银行分行五项措施强化合规案例教育总结.doc

1、银行分行五项措施强化合规案例教育总结 *分行结合工作实际，在开展案例教育活动中，进一步强化“组织领导、案例选材、案例分析、教育形式、教育效果”五方面内容，推动案例教育活动深入开展。 加强组织领导，思想高度重视。分行分层分级组织案例教育，全辖各级核查人员是案例素材的提供者和组织者，内控部指定专人负责案例的汇总和规范整理，内控部总经理直接负责每个案例的最后审核把关。注重案例选材，注重教育目的。一则好的案例，胜过许多长篇大论的宣讲，针对有的柜员风险意识淡薄、有时执行制度不严、习惯性错误操作、未按流程办理业务等现象该行选择具有代表性的反面案例，教育本人、警示他人；同时对业务学习到位、防范措施得当、取得

2、一定成果的双零网点、无风险柜员的具体事迹总结汇编，表扬先进、鞭策后进。 做好案例分析，提升教育质量。将典型的、带有普遍意义的案例进行全方位、多层面的深入分析。反面案例指出错误的地方、剖析违反的相关制度规定、责任人受到的处罚结果、提出今后应加强的地方；正面案例介绍正确的做法、心得体会、取得有效成果，指出大家应学习的地方。从正、反两方面教育，增强柜员责任意识、风险意识，提高防范案件隐患的自觉性。采取多种形式，扩大教育覆盖面。采取风险提示、直接讲解、会议讨论等多种形式。在日常工作中积极捕捉典型风险事件，及时下发操作风险提示；同时利用相关会议，领导直接讲解；网点召开晨会或集体学习，组织柜员积极讨论。特别值得一提的是该行在科技部门的配合下，利用办公网络开辟了网络教育专栏，定期发布典型案例，有效克服了时间上与空间上的局限性，保证案例教育全员覆盖。 督导活动落实，确保案例教育效果。分行内控合规部定期对支行、网点案例教育情况进行考核，通过专栏网点击率或前往网点进行面对面座谈，了解网点学习情况，保证案例教育活动不是走形式、不走过场，对教育活动不落实、效果不明显的网点进行通报批评。