非法集资风险专项排查情况报告.docx

1、非法集资风险专项排查情况报告 为进一步防范化解非法集资风险，实现对非法集资打早打小，降低非法集资行为给群众财产带来损失和导致的社会稳定风险，根据广西打击和处置非法集资工作领导小组关于印发2020年开展涉非涉稳风险专项排查工作方案的通知(桂处非发(2020)1号)有关要求，某某公司（以下简称“我行”）开展非法集资风险专项排查行动。现将我行落实专项排查情况报告如下： 一、加强组织领导 为切实做好非法集资风险专项排查的相关工作，我公司成立了非法集资风险专项排查工作领导小组，负责全面组织领导本次工作的有序开展。 二、明确排查重点，切实加强风险管控 (一)聚焦重点领域非法集资专项排查。 加强对网络借贷、

2、民间投融资类中介机构、融资租赁业等金融业或类金融业领域，以及私募基金、养老服务、虚拟货币、区块链、电子商务等重点领域进行专项排查。高度关注疫情防控期间出现的新苗头新动向。 (二) 聚焦重点账户非法集资专项排查。 对账户交易具有分散转入集中转出、定期批量小额转出、交易金额、频率、流向等存在异常、公司经营性质、经营业务与账户资金流水不匹配等重点可疑账户加强、分析、排查、监测。 (三) 聚焦重点区域非法集资专项排查。 对非法集资违法犯罪案件高发、经济活跃度较高、民间借贷较普遍地区；写字楼、产业聚集区等非法集资高发区域；开发区、高新区、拆迁安置地区、农村地区等非法集资易发区域进行重点排查。 经过本次排

3、查未发现涉及非法集资案件。 三、加强非法集资宣传。 我行利用各营业网点LED屏滚动播放非法集资宣传片。各营业网点内设立咨询台，并摆放防范非法集资宣传展板等宣传材料。营业网点内的液晶屏电视滚动播放防范非法集资公益宣传片。 我行以社会公众宣传典型案例为切入点，介绍非法集资的风险及社会危害，非法集资的明显特征、表现形式和常见手段，揭露犯罪分子的惯用伎俩，提高公众对非法集资行为的风险意识和防范能力。同时为社会公众普及相关金融知识，向公众介绍合法的投资渠道和理财方式，营造良好的金融活动环境。 四、工作成效 本次非法集资专项排查达到预期目标，取得较好成效。一方面，通过此次排查，使我行员工充分认识非法集资的

4、危害性和严重性，规范我行员工的注意遵规守法，员工自觉树立远离非法集资意识。在我行内部开展非法集资风险专项排查整治活动，有效确保我行各项经营行为的合规性。另一方面，面向社会公众普及防范非法集资宣传工作取得良好效果，越来越多的公众认识到了非法集资的明显特征和常见形式，加深了公众对非法集资犯罪的防范意识，促进金融市场健康发展。 五、下一步工作计划 加强监测预警，及时报送非法集资线索，加强协调联动，及时处置涉嫌非法集资线索加强与当地地方金融监督管理、公安机关、市场监管、网信等部门的沟通协调，及时向监管部门报告非法集资案件有关情况，认真履行防范非法集资职责，积极配合有关部门做好防范非法集资相关工作。做好工作总结，按时报送非法集资风险排查情况报告。