1、风险机遇识别分析控制表类别：质量口环境序号内/外部相关方风险识别部门风险及机遇描述风险分析风险等级风险和机遇应对措施措施有效性确认责任部门PSRPN1外部市场环境总经办风险：外部环境变化，市场经济不景气导致业务需求量的下滑机遇：及时调整公诃市场策略，发展潜在客户。3412高1、针对外部环境变化，市场经济不景气的情况，公司除了现有业务小姐开发市场之外，还组建了项目组，开发新产品市，引入新客户，确保公司的业务量，确保员工的订单量。2、公司组建了精益制造工程课，对生产工序进行优化，对生产成本效率进行控制，确保产品单价在业务开发活动中有优势。有效总经办2外部同行总经办营销部风险：客户风险及竞争对手风险
2、机遇：提高公司白身竞争力，成为行业的标杆。3412高1、本行业在深圳本地的竞争压力非常大，公司的竞争对手非常多，针对这一点，公司的总经理在公司的运营管理上采取内部培养人员的机制，培养人员的忠诚度，规避人员跳槽的风险。2、公司高层致力于做到品质第服务好客户，品管部由总经理亲白管理，只有提供合格忧质的产品给到客户，才不至于被客户淘汰，好的质量是赢取客户的最大竞争力。有效总经办3外部客户营销部风险：客户的款项无法及时追回，导致公诃流动资金不足。机遇：做好客户背景资料调查，引进高质量客户。339.般1、针对客户收款的风险，在营销部开发客户的前期，对客户的背景、规模、经济能力、付款信誉度进行调查。2、对
3、新导入的客户，做客户背景调查表，通过评分的方式来识别和规避客户付款的风险。3、订单评审的过程对客户要求的法律法规条款做评审，并给到公司总经理进行批准把关，规避法律的风险。有效总经理营销部4外部法律法规管理部研发部风险：法律法规有变动后，没有及时获得，导致在运行过程中产生违规事项3312.股公司安排专人进行收集和整理与公司运行相关法令法规，如相关法规有史新，及时评估并转化成公司相应制度子以执行，已确保公司运作符合法律法规之要求有效管理部研发部5外部政治环境管理部风险：公司全部为内销，如政策发现变更，宗教冲突等会使政治不稳安，给企业投资和营销带来较大的风险。238股我国目前政策明朗、法律制度，今后
4、持续关注国家政策变更情况，保证公司稳步发展，有效管理部6外部社会文化营销部风险：现有的老产品逐渐退出消费市场，新产品新客户的开拓难度较大；机遇：公司现在主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。224低及时关注产品的市场动态，保证公司产品的更新换代，保持公司产品的竞争力有效营销部7外部技术环境研发部风险：虽然目前我司产品技术开发能力欠缺，只提供产品的生产加工，受客户制约较多，不利我司开拓更大的市场。机遇：我们对部分产品专利技术开发较行业内走在前端339一般加强生产工艺技术的开发及管控；逐步引用技术人员，为将来公司可以提供独立产品打基础有效研发部序号内/外部相关方风险识别部门风险及机遇描述风险
5、分析风险等级凤险和机遇应对措施措施有效性确认贡任部门PSRPN8外部自然环境管理部风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备（中央空调、空压机）管理不善，水电能源不能齐全供应，交通不便利造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。不可抗拒的自然灾害、外部政策环境因素对企业影响的因素机遇：与全体员工一起共享社会信息，能很好的提升公司凝聚力236Ii1、针对外部白然灾害的风险，管理部要持续关注天气预报、台风预警等政府发布的消息，并及时采取相关的措施，确保公司的财产人生安全得到保障。2、密切关注国家、广东省、深圳市对中小型企业的相关扶持以及经营的相关政策，并作出对应的行动，确保企业的发展得到延续。3
6、目前我司运行的中央空调和空压机系统稳定正常，且定期维护保养：有效管理部9外部客户管理部风险：组织对未来知识的不了解，对市场环境掌握不到位，导致影响企业发展的风险机遇：及时收集市场动态信息，为公司提高核心市场竞争力313低公司每个部门的负责人均要对部门管理当前及未来所需要具备的知识做了解，并提出知识的需求，由公司行政部统一汇总，并实施培训，培训所需的教材，由管理部统一进行保管和存储，作为企业知识的收集。有效管理部10外部客户需求品管部风险：客户投诉未及时有效解决，导致客户不满意，取消合作的风险机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。3412高1、公司为更好的服务客户，为及时有效解决
7、客户投诉的产品问题，品质部策划编制了客诉处理程序，明确了客诉处理的流程和具体负责的人员。并将客户投诉的问题形成纠正措施报告，将原因分析、临时对策、长期对策均分析解决透彻，并举一反三，水平展开，避免其他类似产品出现相同的问题。2、营箱部和品管部要严格按照客诉处理程序，做好客户服务工作，提高客户满意度。有效品管部11外部客户需求品管部营销部研发部风险：产品违反国家标准和法律法规、RoHS要求的风险机遇：选择有资质的合作方，稳定原材料的输入方，确保不会出现异常现象236Ii1、品管部定期收集与本公司五金耳壳行业的国家法律法规及ROHS的标准，并识别评价本公司的产品是否符合以上要去。2、公司营销部在和
8、客户签订订单的时候，要识别和评价到客户对产品标准、国家标准、行业标准的要求，如客户的要求不适用于企业，则需要和客户进行协商进行修改订单内容。如客户要求企业必须按照执行的，品管部要将客户的要求转化为内部品质检验管控的标准，并实施内部控制，确保输出的产品符合客户的要求。3、针对有ROHS要求的客户，本公司目前有配置ROHS测试仪器，在IQC进料检验的时候，需要外部提供商提供RoHS检测报告，证明材料符合ROHS要求。有效品管部营销部研发部12外部供应商采购部风险：部分物料或稀缺组件供应商不配合，无法按期交货/交货质量的风险，国家整治环境，导致原材料成本上涨机遇：稔定的供应商能更好的为公诃服务248
9、高、对公司影响较大且稀缺原材料做好年度采购计划，以配合生产所需。2 .BOM表建立替代料，开发建立备用供应商，原材料至少保持两周的安全库存。3 .公司提供财务支持，价格成本核尊，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购，与供方共羸.4 .为确保外部提供商能够按期保质保量的交货，采购部在评估、导入外部提供商之前，严格按照采购控制程序的要求进行货比二家，并要研发部、品管部到现场进行调查、评估、评审，评审通过后进行打样承认，小批量试产通过后才允许纳入合格供应商名单去采购，通过该流程来规避无法按期交货的风险。有效采购部序号内/外部相关方风险识别部门风险及机遇描述风险分析R风险和机遇应对措
10、施措施有效性确认贡任部门PSRPN13外部客户与供方财务部风险：资金链现金流运作管理断层机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体竞争力122低1、公司每个月有固定的开支、购买原材料、支付房租、支付员工工资等的固定开销，公司客户80%的货款为月结。2、与供应商协定货款结算方式，避免资金周围紧急。有效财务部14外部客户营销部采购部采购订单/客户订单合同信息泄密的风险236一般公司的采购单价/客户订单价格均属于公司保密信息，不予许对外公布，针对采购报价单和客户订单，采购部和营销部需要将对应的文件锁在柜子里，并且电脑设置离开后自动密码上锁，此类和价格有关的记录需要作废时，需要用碎纸机碎掉才允许对外排放。
11、有效营销部采购部15外部客户营销部产销课风险：客户对产品品质要求、交货周期和售后服务的要求提高；机遇：公司所有产品都符合RoHS和REACH要求3412高1、随着市场竞争的激烈，交期和质量都是企业的竞争力，为确保公司的交期能满足客户的要求，公司策划了产品和服务要求确定和评审管理程序，对客户的需求先进行了解和评估，才能做好生产计划.2、针对公司客户的不同情况，如客户可以提前下预估订单，计划部可以安排为特殊的客户备安全库存材料，以便客户有订单后可以直接用库存的材料进行生产。具体按生产计划控制程序执行。3、为避免业务人员插单的现象，导致其他客户的交期时间收到影响，公司策划了生产过程控制程序明确要求了
12、紧急插单的要求和权限，确保生产计划不会打乱。有效营销部产销课16外部监管部门需求管理部风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被占处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇4312一般L按法规要求，制定相应规章制度，各部门按照公司的规章制度开展相关工作。2.职能部门B公司内部制度执行情况的检查，发现问题及时提出整瓦有效管理部17内部公司中各部门总经办风险：质量管体体系失效机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。133低为确保公司IS0900L2015质量管理体系的有效性，公司总经理策划了内审管理程序管理评审程序，文件中明确要求公司至少要进行次的正式内部
13、审核，内部审核主要是内部审核人员根据标准的要求检查各部门的说写做是否一致，发现问题及时进行整改，确保体系的充分性、有效性和适宜性。有效总经办18内部各部门财务部风险：公司人员薪酬的泄密。机遇：口前公司加强了通过绩效考核制度的方式，各岗位人员基本稳定339.股1、公诩月薪人员的薪水实行保密，不允许向其他同事泄密工资，发现私下有交流薪酬的，按照公司制度处理。2、管理部工资表上密码，财务部工资表进行单独存储，避免工资泄密，有效财务部19内部公司内部员工管理部风险：L目前整个制造型企业存在招工难，人才流失，入职员工综合素质及工作能力的下降等情况，会对工作完成品质造成不好的影响2.管理人员的离职造成岗位
14、空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失机遇：公司目前主要高层人员还算稳定，且得到美国总公司相关技术人员支持，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。339一般I、为更好的让公司能够快速的招聘到合适的人员，公诃管理部在中国人才热线、前程无忧以及深圳各大人才市场均申请了账号或办理了招聘会员卡，以便更好的能招聘到为公司服务的人员。2、公司内部制定了年度培训计划，对在职人员的能力、经验、岗位操作技能、沟通能力等各方面进行了内部培训，以便内部人员的能力符合组织当前和未来发展的需求。3、将组织前期发展过程中的好的经验，不好的案例都进行收集，供组织后续借鉴这些知识作为参考。
15、有效管理部制造部序号内/外部相关方风险识别部门风峻及机遇描述风险分析风险等级风险和机遇应对措施措施有效性确认责任部门PSRPN20内部品管部品管部风险：检验人员对产品检验不熟悉，造成不合格品流入客户端机遇：新入职人员做好了岗前培训。很好的为各个部门的关键性岗位保证了人员的稳定133低1、品管部按照公司文件规定，每年对部门的培训计划做个规划，并将规划给到行政部，汇总成年度培训计划，对部门的人员实施培训。2、品管部每个月对内部IQC、IPQC、OQC等人员进行品质标准、检验技能、抽样方法的培训。确保人员能够熟练掌握检验技巧和批准标准。有效品管部21内部制造中心品管部风险：生产过程发生批量性的不良品
16、机遇：严格监控生产流程，规范作业程序，标准化作业，可保证公司质量不发生异常，达到或超越客户期望。236中公司针对生产过程的批量不良隐患，制订了不合格品控制程序生产过程控制程序、检验和试验控制程序并严格要求要进行首件制作确认管理的动作，首件确认合格后，方能开线进行生产。有效品管部22内部研发工程研发部风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，玦少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力3412高1、考虑到新进员工不熟练产品工艺、设备的操作，研发部需要对新进人员进行工艺、设备操作培训，并上线指导，跟进员工的熟练程度，引起生产
17、品质管理人员的关注，从而使新员工的过程得到管控。2、公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，按设施设备工装控制程序。有效研发部23内部生产控制过程制造部风险：由于公司产品交期短的，如果材料、生产出现异常，易出现未能按时完成计划任务，从而延误产品交付326中1 .合理计算公司的实际产能，依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划2 .仪器设备在使用前得到点检，计量器具经过校正，且在有效期内有效制造部产销课24内部制造部风险：图纸和技术文件准确性的管控机遇：按标准程序文件作来，严格管控公司文件，能很好的防止机密外泄3412高为确保公司现场使用的工程蓝图、文件、样品、BOM是最新
18、的，公司策划了文件资料与记录控制程序严格要求研发部的图纸给到文控进行受控，加盖受控章，控制文件的分发，并更后的图纸要传达给相关作业的人员，并将作废的图纸文件收回，确保现场文件图纸的准确性。有效制造部25内部制造部风险：安全生产的隐患、员工职业病产生、工伤的风险机遇：做好安全生产能提高公司生产效率、给员工购买好相关保险福利，加强员工的归属感236中为确保员工在生产的过程中避免工伤、职业病的产生，管理部策划了工作环境控制程序要求企业内部接触到危化品的岗位进行佩戴劳保用品，操作设备岗位的人员严格按照设备操作规程进行作业。有效制造部26内部产品防护和交付过程仓储课风险：1 .物料的发放未按先进先出原则
19、2 .交付的产品不符合客户的要求3 .成品库存包装箱损坏机遇：做好产品防护能适当的廷长产品质量周期339中1 .利用月份标签、LOT管制来控制物料的先进先出2 .生产过程的侦量控制，FQC按成品检验规范进行质量检验3 .成品入库时由FQC进行检查，出货时由OQC检验完成后，仓库才能正常出货4 .目前本公司产品对温湿度、产品的堆放高度，产品运输的保护，产品存储离窗户的距离，避免阳光照射有要求有效仓储课制造部制订：邓闱萍审核:核准:箔注：LP-可能性程度S-后果的严重度RP、=P*S;2、风险级别：N16或严重度=4为高风险6T6中风险1-5低风险风险机遇识别分析控制表类别：口质量环境序号内/外部
20、相关方风险识别部门风险及机遇描述风险分析风险等级风险和机遇应对措施措施有效性确认责任部门PSRPN1内部各部门管理部风险：适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部门分员工守法意识淡薄机遇：设立专门部门人员每年对法律法规进行识别、收集，并将其内容纳入培训计划中进行管控224低1.由管理部其体负责与公司有关法律法规的获取工作，并进行适用性评价。2.管理部按策划的时间开展合规性性评价及环境安全检查，确保与公司产品、活动和过程有关的环境安全法律法规适宜、充分、有效。3.加强识别、收集、定期更新环境法律规则，重要条款予以培训或纳入制度中有效管理部2内部各部门管理部
21、风险：人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确机遇：制订培训计划，将环保意识从员工入职开始到岗位、年度培训中定期进行宣导培训339低制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训有效管理部3内部各部门管理部风险：环保方面管理制度尚不够健全机遇：公司整体环保资侦及设施较为齐全3412中建立建全环保制度，严格落实执行有效管理部4内部各部门总经办风险：相关废气、粉尘收集处理装置及车间通风装置运转维护不足机遇：部分职业危害因素岗位（粉尘、噪音、焊锡）的员工对废气、粉尘的关注度很高.4416高完善现场职业危害警告标识，加强环保设施的日常维护及管理有效总经办5外部社区管理部风险：社区对化工企业的环保要求及检查力度比较高机遇：对自我环保的意识加强了，使我们在客户端的竞争度提升3412中建立建全环保制度，严格落实执行有效管理部6外部社会环境管理部营销部风险：本公司位于规划的工业园内，且生产产品不影响周边环境，并有按规定对其排放的废气、废物等进行收集、检测。机遇：严格要求自己对环保要求的管控，确保走在同行业的前端3412中加大产品生产力度，扩大业务量，提升业务占有量有效营销部备注：LP-可能性程度S-后果的严重度RPN=P*S:2、风险级别：216或严重度=4为高风险6T6中风险1-5低风险制订：邓丽萍审核:核准:
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