郑州XX环保集团股份有限公司关于“XX转债”转股价格调整的公告（2024年）.docx

1、证券代码：XX证券简称：郑州XX公告编号：临2023.0XX转债代码：XX转债简称：XX转债郑州XX环保集团股份有限公司关于“XX转债”转股价格调整的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：调整前转股价格：X元/股调整后转股价格：XO元/股“XX转债”本次转股价格调整实施日期：2023年X月X6日“XX转债”于2023年X月X日至2023年X月X5日（权益分派股权登记日）期间停止转股经中国证监会关于核准郑州XX环保集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可202XX号）核准，郑

2、州XX环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）于20XX年2月25日公开发行2,360万张A股可转换公司债券（以下简称“可转债”、“XX转债”），每张面值人民币100元，发行总额人民币23.6亿元。经上海证券交易所自律监管决定书20XX70号文同意，公司23.6亿元可转债于20XX年3月23日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“XX转债”，债券代码“XX”，初始转股价格为9.82元/股。由于公司实施2021年年度权益分派，“XX转债”转股价格自20XX年7月21日调整为29.72元/股。一、转股价格调整依据2023年X月16日，公司20XX年年度股东大会审议通过了关于20XX年利润分配方案的议

3、案，决定以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利0.12元（含税）。在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。本次利润分配方案的股权登记日为2023年X月25日，除息日为2023年7月26日，具体实施情况详见公司同日在上海证券交易所网站（）披露的关B州XX环保集团股份有限公司20XX年年度权益分派实施公告（公告编号：临2023-0XX）。根据郑州XX环保集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书（以下简称“可转债募集说明书”）发行条款以及中国证监会关于可转换公

4、司债券发行的相关规定，在“XX转债”发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，公司应按相关公式进行转股价格的调整。公司本次因实施20XX年年度权益分派对可转债转股价格进行调整，符合公司可转债募集说明书的相关规定。二、转股价格调整公式与调整结果根据公司可转债募集说明书相关条款规定，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况(不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本)使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整(保留小数点后两位，最后一位四舍五入)：派送股票股利或转增

5、股本：Pl=PO/(l+n)；增发新股或配股：Pl=(P0+Ak)/(l+k)；上述两项同时进行：Pl=(PO+Ak)/(l+n+k)；派送现金股利：Pl=PO-D;上述三项同时进行：Pl=(PO-D+Ak)/(l+n+k)o其中：PO为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，Pl为调整后转股价。根据上述条款，因公司派送20XX年度现金股利，“XX转债”的转股价格将由原来的9.72元/股调整为9.60元/股，调整后的转股价格自2023年X月26日(除息日)起生效。“XX转债”于2023年X月18日至2023年X月25日(权益分派股权登记日)期间停止转股，2023年X月26日起恢复转股，请各位投资者注意投资风险。特此公告。郑州XX环保集团股份有限公司董事会202X年X月19日