某某集团所属公司外部专家董事履职评价工作方案.docx

1、某某集团所属公司外部专家董事年度履职评价工作方案根据滨海新区直属国有企业外部董事管理暂行办法规定，为做好所属公司外部董事年度和任期履职评价工作，制定本工作方案。一、履职评价原则1 .评价时间外部董事履职评价采取年度评价与任期评价相结合的方式进行，任期为三年的，任满一年后进行年度评价；任期为一年的，只进行任期评价。2 .评价原则对外部董事评价应坚持重视政治表现、依法维护出资人和企业及职工合法权益，实行政治表现合格作为首要标准、以职责为基础、过程与结果相结合的综合评价，强化出资人认可和组织认可，注重评价结果运用，做到科学规范、客观公正。二、履职评价对象（一）任期履职评价对象根据工作需要，经公司党委

2、研究决定，聘任李红星等5位行业专家担任天保建设等8家公司外部董事，聘期一年，自2022年5月27日至2023年5月26日，目前聘期将满，需要进行任期履职评价，评价对象包括5位：1.天保建设公司、天保资产公司外部行业专家董事：李红星2,天保租赁公司、天保商业保理公司、天保小额贷款公司外部行业专家董事：吴海河3 .空港汽车园公司外部行业专家董事：况兆铭4 .物流集团公司外部行业专家董事：赵道致5 .天保热电公司外部行业专家董事：郭宪民（二）年度履职评价对象根据工作需要，经公司党委研究决定，聘任李英杰等9位风控、财务专家担任天保建设等8家公司外部董事，聘期三年，自2022年6月1日至2025年5月3

3、1日，目前任职将满一年，需要进行年度履职评价，评价对象包括9位：1.天保建设、天保资产、天保热电外部风控专家董事：李英杰2,天保租赁公司、天保商业保理公司、天保小额贷款公司外部财务专家董事：彭冲3 .天保租赁公司、天保商业保理公司、天保小额贷款公司外部风控专家董事：薛保朝4 .物流集团公司外部风控专家董事：王静5,空港汽车园公司外部风控专家董事：刘莹6 .物流集团、汽车园公司外部财务专家董事：王赣7 .天保资产公司外部财务专家董事：刘智馨8 .天保热电公司外部财务专家董事：傅明浩9 .天保建设公司外部财务专家董事：张新三、履职评价内容（一）多维测评外部董事履职评价由公司人力资源部按照规定组织各

4、相关方共同实施，对外部董事任职期间的政治表现和履职情况等开展多维度测评。具体内容详见外部董事履职评价表。（二）负面清单外部董事履职有下列情形之一的，评价结果应当确定为不称职。1 .违反国家法律法规、公司章程或者廉洁自律有关规定,利用职务便利接受或者谋取不正当利益、侵占属于公司的商业机会、侵害出资人或者公司利益的；2 .违反有关规定接受任职公司的报酬、津贴和福利待遇,情节严重的；3 .违反董事会工作程序、议事规则或者公司内部管理制度，泄露国家秘密和公司商业秘密，对国家或企业利益造成损害的；4 .对董事会决议严重违反法律法规、公司章程，明显损害出资人利益、公司利益或者职工合法权益，或者因决策失误导

5、致公司重大损失，董事本人表决时投赞成票的；5 .在任职企业履职时间、出席董事会会议次数未达到履职规定的；6 .与任职企业或任职企业的下属企业有直接商业交往，或是有不正当利益交换的；7 .出资人认定的违反忠实和勤勉义务的其他行为。四、履职评价方式（一）日常评价公司董事会办公室建立日常评价机制，视情况派员列席所属各公司董事会、专门委员会会议，收集信息、跟踪记录,对外部董事日常履职情况作出评价。（二）综合评价本次年度和任期履职评价将综合采取日常评价、外部董事述职、查阅分析相关资料、多维度测评、个别谈话等多种途径和方式，全面、深入掌握外部董事履职情况。（三）重要参考所属公司应当建立外部董事履职台账，详

6、实记录外部董事参加会议、发表意见、表决情况、开展调研、参加培训、与有关方面沟通、给予指导和咨询等情况。外部董事履职台账将作为评价外部董事履职的重要参考。（四）结果应用1.评价等次。外部董事年度及任期评价结果分为优秀（评价得分在90分以上）、良好（评价得分在76-89分）、基本称职（评价得分60-75分）、不称职（60分以下）四个等次。2,续聘条件。外部董事年度履职评价为不称职的，予以解聘；外部董事任期履职评价可以结合年度履职评价结果得出，其中，任期中有两个年度履职评价为基本称职的则任期评价为基本称职，不再续聘；任期中有两个及以上年度履职评价为优秀的则任期评价为优秀；任期中有两个及以上年度履职评

7、价为良好的则任期评价为良好。鉴于本届外部行业专家董事任期为一年，只进行任期评价，因此对于任期评价结果在良好以上等次的外部董事，根据工作需要，可以连任的重新履行聘任手续。3.薪酬奖励。对外部行业专家董事评价结果为优秀的，除兑现考核评价薪酬外，按照考核评价薪酬的20%给予奖励;评价结果为良好的，除兑现考核评价薪酬外，按照考核评价薪酬的10%给予奖励；评价结果为基本称职的，兑现全部考核评价薪酬；评价结果为不称职的，扣除全部考核评价薪酬。五、履职评价程序（一）由公司董事会办公室牵头对外部董事履职情况开展多维度测评1.自我评价。外部董事根据自身履职情况，按照外部董事履职评价表的内容要求进行自我评分，于5

8、月10日（下周三）前连同年度述职报告一同上报控股公司董事会办公室。报告内容主要包括：本人履行职责的简要情况；参加董事会会议的主要情况，本人提出的赞成、弃权、反对意见及其原因；主持或参与董事会专门委员会工作的情况；加强任职企业改革发展、经营管理改善与董事会建设的意见或建议。2 .多维测评。成立由控股公司及所属公司相关人员组成的测评小组，其中控股公司参加人员为领导班子中分管组织人事、企业管理、风险控制、财务管理工作成员及董事会办公室、企业管理部、风险控制部、财务管理部、人力资源部等相关部室负责人；所属公司参加人员包括董事、党组织班子成员、经理层成员、董事会秘书、部分职工代表。控股公司董事会办公室于

9、5月30日前组织召开外部董事述职测评会议，外部行业专家董事进行现场述职，风控及财务专家进行书面述职。测评小组进行测评打分。3 .计算得分。外部董事测评中，自我评价、企业内部测评、出资人测评、日常评价分别占10%.30%、30%和30%权重。根据每个测评指标的得分、权重和各测评主体的权重，综合计算测评得分。（二）由公司人力资源部牵头就外部董事履职表现情况进行考察谈话控股公司人力资源部、董事会办公室组成考察组，于5月30日前对外部董事年度和任期工作表现情况进行考察。一般采取个别谈话方式进行，谈话对象范围与述职测评会参加人员范围相同，同时听取控股公司派驻纪检监察组意见。（三）公司人力资源部会同董事会

10、办公室进行综合分析研判根据述职测评、查阅资料、谈话考察等情况，结合政治表现评价及履职表现评价意见，综合形成外部董事年度（任期）评价意见。其中，人力资源部负责根据考察谈话情况，提出政治表现评价意见，评价意见应包括：政治表现是否合格、是否依法维护出资人和企业及职工合法权益，是否得到出资人认可和组织认可；公司董事会办公室负责根据所属公司董事会及专门委员会会议记录、外部董事履职台账、外部董事独立报告等有关资料的查阅情况，同时结合履职评价多维测评得分结果，形成外部董事年度和任期履职评价意见，评价意见应包括：履职尽责情况、改进建议和评价结果等情况。外部董事在多家企业任职的，应当综合其在不同企业的履职情况。（四）综合评价结果应用1 .会议审议。人力资源部6月2日前将所属公司外部董事年度（任期）综合评价意见提交公司党委会审议，根据工作需要，对于任期已满的外部行业专家董事可以连任的重新履行聘任手续，聘期三年，自2023年5月27日至2026年5月26日。2 .结果反馈。所属公司外部风控及财务专家董事年度综合评价意见由公司董事会办公室向外部董事所在公司及本人进行反馈。3兑现奖励。公司董事会办公室负责根据外部董事任期综合评价结果兑现所属公司外部行业专家董事考核评价薪酬奖励。