1、ICS13.200C67团体标准T/CCSAS00X20XX化工企业变更管理实施指南Theguidelinesformanagementofchangeforchemicalenterprise（征求意见稿）202X-XX-XX发布202X-XX-XX实施中国化学品安全协会发布前言II引言Ill1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求25工作流程26审核与持续改进4附录A同类替换示例5附录B变更管理工作流程图7附件C变更申请审批表8附录D变更风险评估表（列举HAZOP分析表）9附录E管理变更的风险评价表示例10附录F变更风险检查表示例11附录G变更关闭确认表13附录H变更风险的考虑因
2、素示例14附录I变更管理登记台账示例15本标准依据GB/T1.1-2009中的规则进行起草。本标准由中国化学品安全协会提出。本标准由中国化学品安全协会归口。本标准起草单位：中国化学品安全协会、上海作本化工科技有限公司本标准主要起草人：引言变更管理是化工过程安全管理的基本要素之一，贯穿于化工企业安全管理的全生命周期，是实现本质安全的一个关键环节。通过实施有效的变更管理，使企业能够尽可能减少或杜绝因变更所引发的安全事故，推动化工企业自身的安全可持续发展。本标准是在行业内成功实践的基础上编制而成的，旨在指导化工企业管控变更过程所带来的风险，实现安全生产。本标准是与化工企业工艺安全管理实施导则(AQ/
3、T3034-2010)相衔接的标准。化工企业变更管理实施指南1范围本标准规定了化工过程变更管理的基本要求，给出了变更管理的工作流程。本标准适用于化工企业的变更管理。2规范性引用文件下列文件对于本标准的引用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。AQ/T3034-2010化工企业工艺安全管理实施导则GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1变更Change是指企业内任何与过程安全相关的扩
4、建、改造、停用、拆除或非同类替换的改变，以及对经过评审的管理方式和人员情况等进行的调整。包括企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员、组织机构等方面进行的改变。根据变更带来的工艺危害、安全健康、设计复杂程度、环境影响、财务影响等多方面因素，可将变更划分为一般变更和重大变更。3.2重大变更MajorChange可能导致生产工艺不稳定、风险等级提高，带来事故发生、出现人员伤害、造成严重环境污染,或者企业不能接受的财产损失等潜在后果的变更。3.3一般变更GeneralChange不属于重大变更的变更。3.4永久性变更PermanentChange企业实施变更后，
5、变更对象不会恢复到变更前状态的变更。3.5临时性变更TemporaryChange因生产运行、安全目的或其他原因需要而进行的短期改变，且到达预定期限后应恢复到变更前状态的变更。3.6紧急变更UrgentChange企业在紧急状况下，为避免人员、环境、财产等受到重大损失，而实施简化变更管理手续的变更。3.7同类替换SimilarSubstitution采用同一供应商，且符合原设计规格同一型号物品的更换。如:用相同供应商的同规格的设备、仪表或管道替换现有的设备、仪表或管道，而且不必因为这项改变去修改设计规格文件。同类替换不属于变更。3. 8变更管理ManagementOfChange,MOC针对化
6、工过程中变更，运用有效的资源，进行有关的策划、计划、组织和控制等方面的活动，实现人员、工作过程、工作程序、技术、设施等方面的改变，达到控制变更风险的目的。3. 9风险Risk是指某一特定危害事件发生的可能性与其后果严重性的组合。4基本要求企业应建立管理流程，用于实施和控制所策划的、影响过程安全绩效的变更。3.1 企业应建立健全变更管理制度，明确变更管理各个环节的组织方式、人员安排和保障方式。3.2 企业应将所有工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员、组织机构等方面发生的变化，纳入变更管理范畴。3.3 变更的具体内容应包含但不局限于以下内容：a）工艺技术变更主要
7、包括生产能力，原辅材料（包括助剂、添加剂、催化剂等）和介质（包括成分比例的变化），工艺路线、流程及操作条件，工艺操作规程或操作方法（包括物料投加顺序），工艺控制参数，仪表控制系统（包括安全报警和联锁值的改变），水、电、汽、风等公用工程等方面的改变。b）设备设施变更主要包括设备设施的更新改造，非同类型替换（包括型号、材质、安全设施、设备运行参数的变更），布局改变，备件、材料的改变，监控、测量仪表的变更，计算机及软件的变更，电气设备的变更，增加临时的电气设备等方面的改变。c）管理变更主要包括人员、供应商和承包商、管理机构、管理职责、管理制度和标准、生产组织方式等方面的改变。d）其他变更在企业具体的
8、管理系统中，如对上述内容有其他专项管理，如报警管理、联锁管理、承包商管理、关键岗位人员变更管理、管理制度和标准发生变化等，可将该部分内容纳入具体管理内容中，管理流程也应包括风险评估、审批、实施、关闭等工作环节，且需在变更管理制度中进行说明。4.4企业应根据变更的内容、期限和影响对变更进行分类分级管理：a）基于变更的内容，企业可将变更区分为工艺技术变更、设备设施变更、管理变更、其他变更。b）基于变更的期限，企业可将变更区分为永久性变更、临时性变更、紧急变更；涉及到临时变更的还应明确期限要求，届满后应及时恢复原状或要求重新申请变更，改变变更类别。c）在变更的风险性影响方面，企业应明确一般变更和重大
9、变更的划分标准和管理要求。d）企业应根据变更的重要性及实施后可能存在的影响程度，制定和完善变更的分级标准，明确不同等级变更对应的审批程序和风险评估方法。3.5 企业应明确各种变更的管理权限，按管理权限进行变更审批。3.6 企业应对因变更实施造成的安全生产信息进行调整，定期更新变更管理档案。4. 7企业应将变更带来的操作或管理上的变化对可能受变更影响的单位和人员进行培训。4.8企业应对变更的实施效果进行评估。5工作流程变更管理应参照变更流程开展工作。5. 1变更需求的预评估企业应对任何人员或部门提出的变更需求进行预评估，论证变更需求的内容和方案，确认变更需求的必要性。5.2变更申请5. 2.1企
10、业在生产活动中进行的任何变更都需要办理申请手续。5.2.2预评估通过后，由变更申请单位申报变更申请单，写明申请变更的原因、目的、变更类别、预计实施时间、变更内容及实施方案、变更后预期达到的效果、需更新的文件资料等。5.3风险评估5.3.1企业发起的任何变更均应开展风险评估。5.3.2变更的风险包括变更实施过程中的风险和变更实施以后的风险。5.3.3变更实施过程中的风险评估可在作业管理中进行辨识和管控。5.3.4企业应采用合适的风险评估方法对变更实施后的潜在风险进行辨识和评估，可采用的评估方法包括但不限于安全检查表、预先危险性分析、故障类型和影响分析（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）
11、综合评价法等方法或多种方法的组合。变更预评估阶段可采用预先危险性分析方法进行评估风险；一般变更可采用安全检查表法（附录H变更风险检查表），通过各个专业领域的设定引导词提示，进行风险辨识。重大变更可采用危险与可操作性分析（HAZOP）或故障类型和影响分析（FMEA）,对工艺系统或设备进行系统性的风险辨识。管理变更可采用综合评估法（附表G示例），通过专家的意见确定风险因素，进而获得整体风险程度。5.3.5变更实施后的风险评估应从变更带来的潜在后果严重性和可能性两方面开展：a.后果的严重性应至少从以下三个因素进行评估：变更后系统中物质危害特性；变更后系统内最严苛的工艺运行条件；变更后对系统运行以及
12、工艺上下游的影响或相关设备运行的影响。b.失控的可能性至少从以下两个因素进行评估：变更是否增加了设备或系统的故障模式或故障点；变更是否破坏了原有保护层。1.1.6 进行风险评估的团队成员应包含变更涉及的相关人员，包括但不限于安全、工艺、设备、电仪、应急管理、设计人员参加，参加评估人员应具备一定风险评估能力和工作经验。确保充分识别变更所带来的危害，充分评估风险，制定有效的风险控制措施，以及决策该变更的可行性。1.1.7 精细化工企业涉及重点监管危险化工工艺和金属有机物合成反应（包括格氏反应）的间歇和半间歇反应的，发生工艺变化、物料变化、操作方式、装置能力变化等变更的，需重新开展精细化工反应安全风
13、险评估、确定危险度等级并采取有效管控措施。1.1.8 涉及安全仪表系统的联锁逻辑设定、硬件变更，应对该条安全仪表功能重新开展SlL定级和验证。5.4 审批5.4.1 变更申请表及风险评估材料应按照管理制度要求逐级上报企业主管部门审核，并按管理权限报相应负责人审批。5.4.2 各级审批人应审查变更流程与管理制度的符合性、变更的风险评估的准确性以及措施的有效性。5.5 实施与投用5.5.1 变更经批准后方可实施。企业应根据变更实施过程中的风险分析情况，选择变更的实施方法，确定合适的变更实施时机。5.5.2 变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，实施过程中要严格落实风险控制措施。5.5.3 涉
14、及需在生产现场进行施工的设备设施变更或工艺流程变更，需在生产现场进行实施。企业应根据相关标准组织现场施工作业，并在施工作业结束后组织完工验收。5.5.4 4紧急变更应在对变更可能产生的风险充分评估并采取有效控制措施的基础上进行实施。5.5.5 企业应对变更可能受影响的本企业人员、承包商、供应商、外来参观、学习等相关人员进行相应的培训，培训内容可包括变更目的、作用、变更内容及操作方法、变更中可能的风险和影响、同类事故案例等。5.5.6 变更投用前，企业应当组织开展投用前的安全条件确认，安全条件具备后方可投用。安全条件确认，包括但不限于以下内容：变更按既定方案实施的情况风险评估中的安全措施的落实情
15、况相关人员接受培训的情况现场设备设施安装与相关标准的符合情况5.6 验收与关闭5.6.1企业应对投用的变更进行验收，验收包括对变更与预期效果符合性的评估。5.6.2企业应在变更投用具备验收条件时完成验收工作，验收工作不应超过变更投用后90天。5.6.3企业应按照安全生产信息相关管理制度要求，及时更新变更涉及的PID图纸、操作规程、联锁逻辑图等文件资料。并将变更过程涉及的记录资料归档。变更管理档案至少应包括变更申请审批表、风险评估记录、变更关闭确认记录和与变更相关的其他有关的文件资料等。5.6.4在变更验收完毕，企业应按管理权限报主管负责人审批后关闭变更。5.7 临时变更5.7.1 临时变更需在
16、预定时间到期前办理变更恢复手续，若因故不能恢复，应办理延期手续，延期最多不可超过6个月。超过6个月应转为永久性变更，需重新申请变更。5.7.2 未经审查和批准，任何临时变更都不得超过原批准范围和期限。5.8 紧急变更5.8.1 8.1企业应尽可能减少和避免紧急变更。5.8.2 如有紧急情况需要进行变更，因无法按照变更管理制度规定逐级审批，现场负责人要采取一切必要的风险控制措施，在保护人员、设备、环境不受显著影响的前提下，经企业授权的相关负责人组织对变更具体情况进行讨论，选择实施方案和方式。5.8.3 紧急变更应在风险管控措施落实完毕，经现场负责人确认后方可实施。实施期间企业应当做好相关技术记录
17、并在实施后48小时内按永久变更或临时变更流程补办变更手续。6审核与持续改进6.1 企业应建立变更管理台账，对变更进行记录，及时跟踪检查变更的实施过程。6.2 企业应组织变更相关的培训，确保相关人员了解、掌握变更管理制度、工作流程及变更后的作业要求。6.3 企业应对变更情况进行统计，评估变更效果，定期组织审核、统计分析，持续改进。6.4 企业应定期评审修订变更管理制度，负责变更管理、变更事项的日常监督检查和考核。附录A同类者喉示例设备设施类型同类替换变更阀门相同供应商：A公司一A公司同类型：闸阀一闸阀，截止阀一截止阀等同类材料：碳钢一碳钢，不锈钢-不锈钢等同等压力等级：2MPa2MPa,5MP
18、a5MPa等同尺寸：DN50DN50DN100-DN100等同种添料：箔衬-箔衬，石墨一石墨，石墨绳-石墨绳不同供应商：A公司一B公司不同类型：闸阀一截止阀，闸阀一球阀等不同材料：碳钢一不锈钢，碳钢一铝钢等不同压力等级：3MPa1.5MPa,3MPa4.5MPa,3MPa6MPa等不同尺寸：DN50DN100、DN400DN200等不同添料：石墨一非石墨，绳-衬，衬-绳等管道与法相同供应商：A公司一A公司同材料：碳钢一碳钢，不锈钢-不锈钢等同等压力等级：2MPa2MPa,5MPa5MPa等同尺寸：DN50DN50DNlOO-DN100等同类法兰密封面：凸面一凸面，对接一对接等同厚度等级：管线壁
19、厚相同临时管线只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下不同供应商：A公司一B公司不同材料：碳钢-不锈钢；碳钢-铝钢等不同压力等级：3MPa1.5MPa,3MPa4.5MPa,3MPa6MPa等不同尺寸：DN50DN100、DN400DN200等不同法兰密封面：凸面一对接，对接一凸面等不同厚度等级：管线壁厚不相同临时管线用于维持运行的、内部有设备物料的管段，如内部有物料流的临时短管等转动设备相同供应商：A公司一A公司相同的材料（包括内部材料）如：碳钢一碳钢，不锈钢一不锈钢等相同法兰：压力等级，尺寸，密封面相同能力：20Om3h200m3h,200Om3h2000m3h等相同密封：允
20、许不同的制造商，但必须是同样的规格，同样的维护程序等同样的润滑：允许不同的制造商，但必须是同样的规格不同供应商：A公司一B公司不同材料（包括内部材料）如：碳钢一不锈钢，不锈钢一碳钢等不同法兰：压力等级，尺寸，密封面不同能力：20Om3/h300m3/h、200m3h150m3h不同密封：不同的实际规格，不同的维护程序等不同润滑：不同规格、不同标号的的润滑油脂、不同的润滑方式容器/储罐等静设备相同供应商：A公司一A公司压力等级、结构相同规格、型号相同内部结构相同，内构件规格、型号相同接口相同、开口型式相同材质相同焊接工艺相同容器附件规格型号相同不同供应商：A公司一B公司压力等级改变规格、型号改变
21、内部结构改变接口改变材质改变焊接工艺改变容器附件改变设备设施类型同类替换变更设备基础相同（包括基础尺寸、载荷、地脚螺栓位置相同）防腐要求（包括涂料型号、性能、涂覆工艺、涂层厚度、阳极规格型号、数量、大小等相同）临时安装/连接的容器物料/催化剂相同供应商：A公司一A公司同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变同样的物料：必须是成分、配比完全相同，包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应不同供应商：A公司一B公司不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书信息有任何改变的等不同物料：不同制造商，不同功能表现，或不同
22、反应仪表/电气同量程：0-500-50、200-250200-250等同样放大倍数：X10-X10X50X50等同样单位：m3h-m3hL/minL/min等同样的额定值：因进料流量、产品规格等变化，需要经常调整报警的上下限，但不超过最高和最低限值不同量程：0-50O-100,250-300250-500,等不同放大倍数：XioX20,X15X2,等不同单位：m3hLmin,Lminm3h等不同额定值：改动压力、温度、流量、液位等的最高和最低限值其他除应急系统与中央控制室以外的，其他电话号码的改变更新设备区标志牌非设备设施的移位职责跟随人员转移将原来设计中不应旁通或没有旁通程序的设备旁通可能影
23、响设备操作的，对计算机软件或计算机控制方案的改动改变中央控制室或紧急响应电话号码移走设备区内的标志牌设备设备或应急设备的移位改变设备说明，过程说明，或企业标准临时维修（如：管卡、盘根、法兰二级泄漏修补，等）临时或实验性设备设备的拆除设备建筑内的通风设施安装，及旧通风系统的改造设备过程引入新的或改换不同的添加剂根据设备安全评估或其它设备安全分析建议作的变更因设备或设备上的改变或改造，造成设备卸压变化盛装设备物料、催化剂、添加剂或反应物的容器（包装）的替代,例如临时桶或槽改变罐、塔等出料安全液位的设定值机构变化或人员调整带来的职责转移附录B变更管理工作流程图附件C变更申请审批表变更名称：变更申请表
24、编号：变更申请单位：变更级别：口一般变更口重大变更变更计划实施时间：年月日口工艺技术类口设备设施类口管理类其他类变更类别：口永久口临时口紧急若是临时变更，计划恢复日期为变更缘由：_变更计划内容、所需材料、费用及预期目标（经济性对比）：变更计划内容：预期效果：需更新的文件资料：（如PID图、操作规程等）变更申请人申请日期变更实施方案是否得到审核是口否口属地负责人审批审批日期危害审查及风险评估（可附表）属地负责人审批风险是否得到有效控制是口否口审批日期分管部门经理会签会签日期分管副总批准批准日期变更投用批准（负责人签字）投用日期变更关闭确认（负责人签字）确认日期附录D变更风险评估表（列举HAZOP
25、分析表）节点名称研究日期参加人员节点描述设计意图运行条件流程图序号偏离原因后果LSRR安全措施RRl建议措施RR2123附录E管理变更的风险评价表示例关键岗位人员变更风险评价表人员姓名分析时间原岗位变更后岗位人员履历：风险分析小组成员：序号能力要求考评结果说明措施1是否掌握新岗位职责2是否掌握新岗位工艺流程3是否掌握新岗位工艺控制指标4是否掌握新岗位的危害、风险及控制措施5是否掌握新岗位操作规程6是否掌握新岗位的设备性能7是否熟悉与新岗位相关的公用工程流程及设施8是否掌握新岗位的个人安全防护设施9是否熟悉新岗位的安全环保设施10是否熟悉新岗位的消防设施11是否熟悉新岗位及同类装置以往的事故事件
26、案例12是否掌握新岗位应急处置13其他要求综合考评意见：风险分析小组成员签字：年月日注：1、风险分析小组至少由人事部门、变更岗位人员的原岗位领导和变更后的岗位领导3人组成。2、风险分析小组通过综合评价法按考评项目进行考评，项目通过打“，不通打“义”，每项考评过程填入对应“说明”栏中。附录F变更风险检查表示例变更编号装置/部门变更名称参加审核人员属地负责人日期设计变化标识出本变更影响了哪些方面流量物理特性反应速率能力新设备.建造材料电气设计条件部件修改管路压力/真空设计标准温度操作条件介质或成分支撑报警/联锁和停车设定值或量程阀门类型转速频率试验条件结构混合流体控制系统变化顺序控制液位测量/指示
27、DCS操作相变控制/联锁策略变化对产品质量影响排放测量方式控制方案仪表类型仪表规格仪表参数供电方式仪表信号类型仪表安装特种设备设计偏差其他（请指明）过程风险标识出包含哪些危害两相溢流检修通道或操作空间易燃有毒聚合仪表信号异常超压设备故障清空点火源火灾与爆炸回流真空形成失电阻塞超温公用工程停供震动污染化学反应疲劳液泛电机过载喷溅旁通阀门跳停失效静电虹吸效应阀门设定错误泄漏窜气热循环冲蚀采样腐蚀沉淀喘振结垢控制系统故障短路/断路其他（请指明）环境标识出涉及到哪些环境问题泄压排放混合排放物雨水毒性区域划分噪声气体排放固体处理废弃物处理气味厂区排水易燃性液体排放可见影响气体检测大气排放排放物处理跑冒预
28、防与控制辐射其他（请指明）保护措施标识出危害削减措施管理程序等待工单建造材料操作手册报警与联锁限流孔板检验管道支撑隔断与泄放应急响应使用过滤器维护准备隔离泄放能力人员保护开车仪表及其旁路状态监控停车工厂告示爆炸危险区域划分备件防冻措施接地与跨接防火披覆进入/撤离放空与溢流备用照明安全/环境/商务完整性等级消防锁定设施存储罐区围堰火炬保温、保冷伴热报警优先级冲洗/吹扫定量风险分析设计标准培训膨胀节补偿热释放标示控制阀故障模式仪表及控制阀选型油水或气液分离器作业协调失效根源分析政府许可其它（请指明）附录G变更关闭确认表文件名称完成确认文件名称完成确认联锁因果图危险区域分布图更新流程图风险登记联锁描
29、述材料安全数据表装置设备维修手册装置报警或联锁值装置技术手册操作规程或手册设备工艺数据表（包括仪表工艺数据表）设备资料：设备工艺数据表，设备图纸原材料规格数据表仪表电气的资料装置应急程序仪表规格书产品内部制造标准F&G（火灾检测和可燃气体和有毒气体检测）系统的图纸和数据表工程标准安全泄压（PSV）总图现场应急预案其他操作人员培训是否全部完成是口不需要口风险评估建议整改项均已关闭是口不需要口投用前检查报告中的问题已关闭是口不需要口负责人/日期：附录H变更风险的考虑因素示例考虑因素典型变更实例变更引发危险后果的原因是否增加了设备或系统的故障模式或故障点某变更在工艺系统上增加温度控制回路应考虑新增的
30、控制回路故障失效的可能变更是否破坏了原有保护层修改报警值原有保护层“报警及人员响应”被改变，需考虑变更后是否会造成报警响应时间不足，导致人员无法及时处理异常情况。变更后系统中物质危害特性，物质特性是判断变更失效后是否会导致火灾、爆炸、中毒等严重后果的重要依据。储罐系统变更应考虑储罐内的物料特性，如环氧乙烷泄漏的后果和乙二醇泄漏的后果判定完全不同变更后系统内最严苛的工艺运行条件，工艺运行条件是判断变更失控后是否会导致严重危害的辅助条件锅炉汽包系统变更锅炉汽包中的物质虽然是水，但是由于处于高温高压的工艺条件下，若发生泄漏仍然有较大危害变更失效对系统运行或设备运行的影响循环水系统变更变更失效或失控在循环水系统本身的危险性不大，但循环水系统为工艺系统撤热，循环水中断可能导致工艺系统超温超压。附录I变更管理登记台账示例变更管理台账序号装置名称MOC编号变更名称申请人申请时间变更级别（一般/重大）变更类型（工艺技术/设备设施/管理变更/其他变更）变更时限（永久/临时/紧急）临时变更是否恢复恢复日期风险评估形式审批通过日期人员培训告知日期风险评估行动项关闭（是/否）变更投用日期变更验收（完全/基本/差距较大）变更关闭日期12345
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