风险辨识评估制度.docx

1、风险辨识评估制度第一章总则为提升组织的风险管理能力，确保各项活动、流程和行为的合规性与安全性，根据国家法律法规及行业标准，制定本风险辨识评估制度。该制度旨在为组织提供系统的风险识别、评估、控制及监测框架，确保风险管理的有效实施，并为组织决策提供重要依据。第二章制度目标L明确风险管理目标：通过系统的风险辨识和评估，识别潜在风险，降低损失，确保组织目标的有效达成。2 .规范流程：建立标准化的风险识别和评估流程，确保各部门在风险管理中遵循统一的标准。3 .提升风险意识：增强员工的风险意识，提高各级管理人员对风险的关注程度，形成全员参与的风险管理文化。4 .确保合规性：确保组织的各项活动符合相关法律法

2、规及行业标准，降低法律风险。第三章适用范围本制度适用于组织内所有部门及员工，涵盖以下方面:1 .组织内部日常运营活动。2 .新项目或新业务的开展。3 .重要决策及重大投资。4 .外部合作及供应链管理。第四章法规依据本制度依据以下法规及标准：1 .中华人民共和国公司法2 .企业内部控制基本规范3 .ISO31000风险管理原则与指南4 .行业相关法规及标准第五章风险辨识评估流程第1节风险辨识1 .风险识别方法：-文献研究：查阅相关法律法规、行业标准及历史数据，识别常见风险。专家访谈：邀请各领域专家对潜在风险进行评估。一员工反馈：通过问卷调查或座谈会，收集员工对风险的意见和建议。2 .风险分类：-

3、 战略风险：与组织战略目标相关的风险。- 运营风险：日常运营中可能遇到的风险。- 财务风险：与财务管理相关的风险。- 合规风险：违反法律法规或行业标准的风险。第2节风险评估1 .风险评估标准：-发生概率：风险事件发生的可能性。-影响程度：风险事件对组织目标的影响程度。2 .评估方法：定性评估：通过专家判断、团队讨论等方式进行风险评估，确定风险等级。定量评估：利用统计数据和模型进行风险量化，评估潜在损失。3.风险优先级排序：-根据风险发生概率与影响程度的综合评估，确定风险优先级,便于后续的风险控制。第3节风险控制1 .风险应对策略： 规避：通过改变计划或流程消除风险。 减轻：实施控制措施降低风险

4、影响或发生概率。 转移：通过保险或合同等方式将风险转移给第三方。 接受：在评估风险后，决定不采取措施，接受风险。2 .责任分工：-明确各部门对风险管理的责任，确保每个风险都有专人负责。第六章监督与评估机制1 .监督机制：-设立风险管理委员会，定期对风险管理工作进行监督与评估。-各部门应每季度向风险管理委员会报告风险管理情况。2 .评估机制：-定期对风险管理制度进行评估，识别制度执行中的问题并进行改进。-建立风险事件记录与反馈机制，及时总结和分享经验教训。3 .培训与宣传：-定期开展风险管理培训，提高员工的风险识别与应对能力。-在内部网站或公告栏发布风险管理信息，增强员工的风险意识。第七章附则1

5、 .解释权限：本制度由风险管理委员会负责解释。2 .适用条件：本制度适用于组织内所有员工及其相关活动。3 .生效日期：本制度自发布之日起生效。4 .修订流程：本制度可根据实际情况进行修订，修订意见需报风险管理委员会审核。第八章附录附录1：风险识别表I风险类别I风险描述I发生概率I影响程度I风险等级I应对措施II战略风险IIllllI运营风险IlllllI财务风险IlllllI合规风险Illlll附录2：风险评估表I风险描述I发生概率(1-5)I影响程度(1-5)I综合评分I风险等级附录3：风险控制计划I风险描述I控制措施I责任部门I完成时间I状态IIlllll通过本制度的实施，组织将能够更加有效地识别和管理潜在风险，提高整体运营的安全性和合规性，实现可持续发展目标。