1、内部审核管理程序1目的为了规范地组织内部诚信管理体系审核验证现行诚信管理体系规定要求与实际要求的符合性及体系的持续有效性，并为诚信管理体系的改进及体系评价提供依据。2范围适用于本公司内部诚信管理体系审核活动的实施和管理。3职责1.1 诚信管理者批准年度审核方案和内部诚信管理体系审核报告，委任审核人员。1.2 负责诚信管理体系日常工作的副组长编制年度审核方案批准内部诚信管理体系审核实施计划并组织实施，审核内部诚信管理体系审核报告。1.3 审核组长负责编制内部诚信管理体系审核实施计划并按批准的实施计划进行独立的系统的审核。1.4 受审核的部门按诚信管理体系审核实施计划的要求接受审核并要全面合作对审
2、核中涉及本部门责任的不符合负责制定纠正措施并实施。1.5 诚信体系工作小组负责内部诚信管理体系审核资料和记录的保存，并组织对纠正、预防措施进行跟踪验证。4工作程序4. 1策划和编制审核方案：年初策划和编制“年度诚信管理体系审核方案”，经批准后实施。一般每年对体系覆盖的产品和部门进行一次审核，需要时再追加。5. 2组织审核组5.1.1 由诚信管理者指定审核组长，由审核组长拟定审核组人员名单，总经理批准委任。5.1.2 审核组组成人员应有两人以上。5.1.3 审核员应具有诚信意识、职业道德、安全管理和相应规定的资质和能力。4.2.4当审核与某审核员有直接责任的部门时，该审核员应回避。当公司的组织机
3、构、服务流程、法定要求等发生变化时，审核组应对公司诚信管理体系手册、程序等文件进行审核，确定是否需要修改或更新。4.4审核计划4.4.1由审核组长编制审核计划，经批准后实施。4.4.2审核计划应在审核实施前五天由组长发给受审核部门和人员。4.4.3受审核部门接到审核计划后，如有异议，应在计划实施前二天以书面向负责诚信管理体系日常工作的副组长提出，在可能的情况下，由审核组长调整计划。4.5审核准备4.5.1审核组长和审核员根据分工应在每次审核前编制好“审核清单”经组长审阅后使用。4.5.2审核组长必须在审核前准备好审核所依据的各种文件和审核需要的各种记录表格。4.5.3受审核部门必须做好必要的接
4、受审核的准备，部门经理陪同审核组在本部门审核。4.6现场审核4.6.1首次会议a、由审核组长召开并主持首次会议，说明审核计划和有关事项，并做好首次会议签到记录；b、首次会议参加人员：审核组人员，总经理、副总经理、受审核部门负责人（或其授权人）。4.6.2内部审核员根据事先编制的“审核清单”，通过与负有责任的人交谈，检查文件，观察有关方面的工作和现状，调查验证，收集客观证据。4.6.3审核员在现场审核时，应详细记录审核时的客观事实（包括：人物、地点、时间、事情）。4.6.4审核员按现场提供的依据，证明是否符合规定要求，并在审核清单上填写“符合”或“不符合”。如发现有“不符合”问题，应及时给予口头
5、反馈。4.7不合格项报告4.7.1审核人员发现的不符合经审核组商定，可开不合格项报告或在末次会议上口头传达，对不符合的陈述要准确，对审核的不符合，应经受审部门负责人（或授权人）确认。以利于复验时可追溯。4.7.2现场审核结束后，审核组应对全部审核情况进行综合分析。4.8召开末次会议4.8.1 末次会议由审核组长主持，向到会人员汇报审核基本情况，报告审核结论。4.8.2 末次会议的参加者与首次会议相同，做好签到记录。4.8.3 宣读“不合格项报告”并传递给受审部门做好签收提出纠正、预防措施、信用修复的要求。4.9纠正措施及跟综4. 9.1各部门在接到“不合格项报告”后应在一周内分析原因，制订“纠
6、正、预防措施、信用修复表”由负责诚信管理体系日常工作的副组长批准后分头实施。5. 9.2如纠正措施不能如期完成应向负责诚信管理体系日常工作副组长提出书面申请要求延断6. 9.3诚信体系工作小组组织由审核组长为首，相关人员参加对纠正措施及其有效性进行跟综、检查和验证，填写跟踪结果。7. 9.4验证有效的纠正措施，涉及文件修改，按文件与记录管理程序执行，如纠正达不到预期目标和效果，应重新研究，制定新的纠正措施，并执行相关规定。4.10审核报告4.10.1在审核结束后，一周内由审核组长编制“内部诚信管理体系审核报告”。4.10.2审核报告经负责诚信管理体系日常工作的副组长审核后报给总经理、诚信体系工作小组。并作为体系评价的输入之一。4.11资料归档，审核结束审核组长应将本次审核的资料和记录全部移交诚信体系工作小组保存，并执行文件与记录管理程序。4.12改进4. 12.1审核对年度诚信管理体系审核方案实施情况进行评价，并在下一年度的审核方案中考虑本次评价结果。4. 12.2由负责诚信管理体系日常工作的副组长对本程序的执行进行检查，并改进本程序。5记录5. 1内部审核计划5.2首、末次会议签到表5. 3体系内部审核清单及记录表5. 4不合格项报告
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