ISO14000标准讲解审核宗旨培训.ppt

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1、Quality 组织的环境管理. 目的:通过质量体系影响和改进质量活动的过程,达到提高组织产品质量管理的能力;通过对组织的环境因素的控制,持续改善环境绩效. 承诺对象不同:产品的消费者;向相关方承诺.,21,ISO14001标准的构成,引言 范围 引用标准 定义 环境管理体系要求 附录,22,引言,结构化的体系 不增加或改变一个组织的法律责任 适用于任何类型与规模的组织 用于认证、注册和自我声明 未提出对环境绩效的绝对要求 有助于得到对所有相关方都是最优的结果 不包括OHS方面的要求，但不限制一个组织将这方面的要素纳入管理体系,23,范围,本标准的目的：通过规定环境管理体系的要求，使一个组织能

2、够根据法律要求和重大环境影响信息，制定环境方针与目标； 适用范围：适用那些可为组织所控制以及可能希望组织对其施加影响的环境因素，但它并未提出具体的环境绩效标准。 实施、保持并改进环境管理体系； 使自己确信能符合所声明的环境方针； 向外界展示这种符合性； 寻求外部组织对其环境管理体系的认证、注册； 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。 本标准所有的要求都准备纳入任何一个环境管理体系。其适用程度取决于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素。,24,定义,共有20个定义 环境环境因素环境影响 环境方针环境目标环境指标 环境管理体系 内部审核环境绩效 组织相关方 污染预防持续改进 审核员、纠正

3、措施 、 文件 、预防措施 、程序 、记录 和 不符合,25,3.2 环境 environment,组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统 环境:指大环境,包括人赖以生存的介质,每个要素不是独立存在的,他们之间的相互关系也包括在环境中. 相互关系:,产生,SO2,O2,SO3,H2O,酸雨,植物枯竭,土壤板结,人体伤害,如:,污水 河里,排放到,引起,鱼虾中毒,人吃后,中毒,注解: 组织排放氟里昂,引起,影响全球大气,煤燃烧,26,环境保护法第二条：大气 、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、

4、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区 、风景名胜区、城市和 乡村等,27,3.3 环境因素environmental aspect(EA),一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。 活动 产品 服务,作用于,环境,产生,环境因素,服务是一种特殊的活动;产品中的环境因素是指使用或废弃过程中产生的,识别 其中的EA是为了提醒人们在产品开发设计时就应考虑选择对环境友善的材料/ 工艺和设备,符合源头控制和污染预防的思想,它是体系最重要的输入,也是体系 的管理对象,28,3.4 环境影响 environmental impa

5、ct,全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。,变化,有益 如:植树使空气净化;汽车维护保养可减少废气排放,有害 如:燃煤锅炉运行时烟尘的排放造成空气污染等,一个环境因素可能造成多个环境影响,如:煤中SO2排放,大气污染 水体污染 土地板结 植物枯竭,“全部或部分”用来衡量环境影响的程度,这在评价环境因素时是一个 重要的标准之一.,29,关系,活动/产品/服务,作用于,环境,产生,环境因素,造成,环境影响,生产 冰箱 施工,后勤 汽车 运输,经营,设计 -,- -,空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 -,废气排放 废水排放 固废排放 水/电/气消耗 植被破坏

6、 动物伤害 人体伤害 -,空气污染 水体污染 土地污染 水的耗尽 植物枯竭 动物灭绝 人员伤亡 -,三者的关系:环境因素是环境改变的原因,环境影响是环境改变的结果; 通过控制环境因素,减少环境影响,来达到改善环境的目的,30,3.9 环境方针 environmental policy,组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。,不同组织因环境状况不同,需要改善的方面不同,每个 组织的文化和最高管理者的理念也有差别因此每个组织都 有自己的方向和声明; 其内容既不要笼统也不要空洞,要为目标指标提供框 架,同时具有指导作用,是组织的行为准则和

7、奋斗方向.,31,3.7 环境目标 environmental objective,组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如果可行应予以量化。,依据:环境方针 要求:可行时量化,如含油废水处理达标后全部回注,废油 回收率99%,300天达到一级空气标准等,这要根据不同组 织的环境现状评审来决定. 作用:组织的追求,持续改进的体现.,32,3.10 环境指标 environmental target,直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予量化。,依据:环境目标 目的:实现环境目标 要求:如可行量化,如目标为含

8、油废水处理达标后全部回注,则指标为含油 -毫克/立方米,机杂为-毫克/立方米(按照国家或行业标准来定) 范围:整个组织或局部,这要根据制定的环境目标的性质和指示参数涉及的 范围来确定, 如上面的例子则只涉及采油工序,办公和后勤部门则不 包括在内;如目标为2002年全公司的用水量比2001年节约5%,则指标要 分解到公司所有部门.,33,关系,环境方针 环境目标 环境指标,提供依据,分解,原则性的 长期的 全公司的,较具体的 量化的 中期的 全公司/局部,具体的 量化的 近期的 全公司/局部,34,关系举例,环境管理体系,方针,降低污染 保护资源 加强相关方管理,目标,加强文物古迹管理 合理使用

9、电能 提高水的再利用率,指标,水处理工段 节约-%,文物古迹,办公区 节约-%,35,3.5 环境管理体系 environmental management system (EMS),整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,整个管理体系的一个部分：需要融入组织的整个管理中，如已建立ISO9000 质量管理体系的组织，在建立环境管理体系时， 要考虑与其融合（从文件、实施到检查纠正评审）,环境管理体系的步骤：制定（P）、实施（D）、实现（C）、评审（A）、 保持（持续改进）,所需资源：组织机构、计划活动、职责、

10、惯例、程序、过程、资源,体系,输入,产出,36,3.6 内部审核 EMS audit,客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一结果呈报给管理者。,要求：客观性从实际中收集细心 系统性覆盖整个体系，有计划有步骤地进行 文件化整个过程都形成文件（准备、计划、实施、评审等）,准则：判断符合性的标准；,目的：呈报管理者（内审），作为评审体系的重要依据之一。,37,3.8 环境绩效（表现、行为） environmental performance,组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所

11、取得的可测量的环境管理体系结果。,绩效：成绩和效果 依据：环境方针、目标和指标 控制对象：环境因素,可测量的可评估的,定量的 定性的,COD值、排放量 全员环境意识 环境污染事故 管理水平,38,关系,环境管理体系审核是对环境管理体系进行检查的手段之一，环境绩效是环境管理体系改善的结果 环境管理体系审核,环境管理体系,符合,保持,不符合,纠正并改善,提高环境绩效,39,3.12 组织 organization,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行

12、单位视为一个组织。,构成组织的必要条件：自身职能和行政管理,总公司,一分公司 二分公司 三分公司,组织1 组织2 组织3 体系1 体系2 体系3,40,3.11 相关方 interested party,关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。,关注：政府、消费者、新闻媒体、股东、保险公司、社区居民 供方等,两种类型,受影响：组织的员工、附近居民、下风向的企业等,注：影响和关注不是绝对的，这要看影响和关注的程度如何，如股东和 保险公司对于正常运行的组织来说只是关注，但当这个组织由于发 生环境污染事故而受到罚款导致倒闭时，那么就变成受影响的一类。,41,关系,主体与客体

13、的关系,组织,相,关,方,组织的环境绩效可以影响和带动部分相关方管理和改善环境，从而 最终达到全球的环境改善。美国通用公司就是很好的例子，要求所 有的供应商在2003年前必须通过ISO14001认证。,42,3.13 污染预防 prevention of pollution,旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。,目的：避免、减少或控制污染，也是污染预防的原则,达到污染预防而采取手段：再循环、处理、过程更改、控制机制、 资源的有效利用、材料

14、替代等,实现污染预防需要投入一些资源，但随着体系运行，可取得经济和社会效益,43,欧盟关于废物管理的策略（阶梯）,优选级别 处理方法 经济影响 1 预防避免产生废物 + 节约能源 2 再使用再次使用于原有用途 + 减少再投入 3 再循环回收供其它用途 + 材料回用 3a再循环有机转换 + 可做肥料 4 燃烧回收能源 + 能源回收 5 焚烧不能回收能源 - 消耗能源 6 填埋占用土地 - 占用土地并产生污染,44,3.1 持续改进continual improvement,强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面

15、。,强化：在原有基础上提高和完善的过程。,强化是手段，提高环境绩效是目的（体系和行为）,持续改进是一个逐步的过程，根据组织的人力、物力和财 力来确定改进的优先次序和轻重缓急，不必同时改善所有 方面。,45,关系,污染预防和持续改进是环境管理体系的两个特点 污染预防是持续改进的一个重要手段，持续改进是污染预防的目的。,46,环境管理体系要求,4.1总要求 组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。 建立 保持,47,理解要点,建立从无到有的过程。 保持在已建立的基础上不断地去做，并不断 地检查和纠正，达到持续改进的目的。,48,4.2 环境方针,最高管理者应制定本组织的环境方

16、针并确保它： a) 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工； f) 可为公众所获取。,49,理解要点,制定：最高管理者 内容要求：一个适合，两个承诺 管理要求：文件化、对内传达、对外公开,50,4.3.1 环境因素,组织应建立并保持一个或多个程序，用来识别其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中评价那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确

17、保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面的信息。,51,理解要点,程序化 内容： 识别：可控制和可影响 评价：具有或可能具有 考虑：建立和评审目标时 更新：定期和及时（有变化）,52,4.3.2 法律与其他要求,组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。,53,理解要点,程序化 内容： 识别：与环境因素相关的 获取：建立渠道,54,法律法规的类型,宪法 刑法 环境保护法 环境保护单项法 相关法律 法规 地方规章,国际公约 国家标准 地方标准 行业标准 其他要求 行业规范 上

18、级机构的要求 本企业的一些规章,55,4.3.3 目标和指标,组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。,56,理解要点,文件化：有关是指与重要环境因素有关的职能和层次。 考虑几个方面：制定和评审时 符合方针，体现污染预防 目标的分解：车间分解或年度分解,57,可选择的目标清单,污染物排放达标率 环保产品设计开发 投诉、抱怨数量 培训、人数、次数及时间 单位产品某材料耗

19、损或消耗量 能源消耗：单位产品某能源消耗量、水循环利用率、节约某能源消耗量/率 污染物排放：某污染物排放浓度降低、COD排放减少量,58,生态保护：复垦面积；野生动、植物保护区内建筑面积减少； 文化保护：保护区内设施拆迁； 废弃物管理：再生资源化率、包装物再利用率、包装环保化； 运输：单位产品运输里程数； 事件/事故：年发生环境事件、事故数。,59,举例,方针：生产绿色产品 初评结论：公司绿色电冰箱产品仅占总产量的10% 重要环境因素：CFC11 为发泡剂；CFC12为制冷剂 目标：绿色电冰箱生产比例从2000年10%提高到2001年50%； 指标：2001年A车间100%产量为绿色冰箱 B车

20、间30%产量为绿色冰箱 C车间-,60,4.3.4 环境管理方案,组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括： a) 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。 b) 实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。,61,理解要点,文件化 目的：实现目标和指标 内容：确定职责、方法和时间表 修订：新、改、扩建项目时,62,4.4实施与运行4.4.1结构和职责,为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者

21、应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，无论他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用，职责和权限，以便： a) 确定按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求。 b) 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。,63,理解要点,文件化、传达 明确作用、职责和权限 管理者的职责：提供各种资源 最高管理者的职责：任命管代 管理者代表的职责：两点,64,4.4.2 培训、意识与能力,组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相

22、应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到： a )符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益； c) 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。,65,理解要点,确定培训需求 培训对象：与重要环境因素有关的人员 程序化 达到的能力：四个方面 重要岗位人员应具备的素质,66,4.4.3 信息交

23、流,组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的： a) 组织内各层次和职能间的内部信息交流； b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的部联络的处理，并记录其决定。,67,理解要点,程序化 交流的种类：内部和外部（双向） 与重要因素相关的外部信息应做记录,68,4.4.4环境管理体系文件,组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息: a) 对管理体系核心要素及其相互作用的描述； b) 查询相关文件的途径。,69,理解要点,文件形式：书面或电子 内容： 描述核心要素和相互作用 提供查询途径,70,4. 4. 5 文件控制,组织应建立并保持一套程

24、序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保： a) 文件便于查找； b) 对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性； c) 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件的现行版本； d) 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e) 对出于法律和(或)保留信息的需要而留存的失效文件，予以标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。,71,理解要点,程序化 目的：控制所有文件 便于查找 定期评审 关键岗位得到现行版本 失效文件及

25、时撤回 留存的失效文件进行标识 文件书写要求 规定文件编写和修改的程序和职责,72,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动(包括维护工作)制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求： a) 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序； b) 在程序中对运行标准予以规定； c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。,73,理解要点,确定运行与活动：依据方针和目标，与重要环境因素有

26、关 程序化：策划程序的种类（正常、异常） 要求： 缺乏程序指导可能偏离的需制定程序 程序中应规定运行标准 对供方和承包方的管理（与重要环境因素有关的）,74,4.4.7 应急准备与反应,组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,75,理解要点,程序化 确定可能的事故或紧急情况（自然灾害） 做出响应：预防和减小环境影响 及时评审 事故或紧急情况发生后 演习后,76,4.5 检查和纠正措施4.5.1 监测与测量,组织应建立并

27、保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关的环境法律、法规的遵循情况。,77,理解要点,文件化的程序 例行监测的方面：关键特性 环境绩效 运行控制 目标、指标的符合性 监测设备校准 定期评价法律法规的遵循情况,78,4.5.2 不符合、纠正与预防措施,组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此

28、产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施所引起的对文件的任何更改，组织应遵照实施并予以记录。,79,理解要点,程序化 内容： 规定职责 处理和调查 纠正和预防 纠正和预防措施与不符合的性质一致 涉及文件修改应实施并记录,80,4.5.3 记录,组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失

29、。应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。,81,理解要点,程序化 标识、保存和处置记录 具有可追溯性,82,4.5.4 环境管理体系审核,组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，进行审核的目的是： a) 判定环境管理体系： 1) 是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2) 是否得到了正确的实施和保持。 b) 向管理者报送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与

30、要求。,83,理解要点,程序化 定期开展审核 目的： 判断符合性 为管理评审提供信息 审核重点：活动的重要性和以前审核的结果 审核程序：范围、频次、方法、职责和要求,84,4.6 管理评审,组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。,85,理解要点,文件化 规定的时间间隔 体系评审 目的：持续的适用性、充分性和有效性 评审后必要时进行修订,86,17个要素的关系,4.4.2,与您一同创造 贵公司发展史上的奇迹,德信诚,