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1、一、多项选择题 1. 证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下（ ）等方面风险。 A. 股权质押无效的风险 B. 股权出质后无法实现质权的风险 C. 股权价值波动的风险 D. 信用风险 E. 流动性风险 描述：场外股权质押融资业务存在的风险 您的答案：C,E,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是（ ）。 A. 已经被质押且尚未解除质押的股权 B. 被有权机关查封、扣押或冻结的股权 C. 融入方非法取得的股权 D. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权 描述：场外股权质押融资业务存在的风险 您
2、的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在开展场外股权质押融资业务时对标的公司的股权估值难度较大，主要原因在于（ ）。 A. 标的公司股权流动性较差 B. 标的公司股权无公开交易价格，定价基准难以确定 C. 受多重或有负债影响，公司资产、经营、发展前景或管理水平的恶化都会影响股权价值 D. 市面上的各种估值方法难以适用 描述：场外股权质押融资业务面临的难点 您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法起草的背景体现在以下（ ）方面。 A. 政策鼓励 B. 市场需要 C. 行业需求 D. 时机成熟 描
3、述：办法起草背景 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列选项中，有可能对场外股权质押式回购交易业务的融入方能否到期履约还款产生影响的有（ ）。 A. 融入方自身的信用状况 B. 标的公司的经营盈利情况 C. 融入资金的用途和投向 D. 融资期限 描述：场外股权质押融资业务存在的风险 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、判断题 6. 开展场外股权质押融资业务时，标的公司普遍规模小、透明度低，对其资产负债、经营情况、资产抵押情况、信用情况等较难了解，不容易判断和把控风险。（ ） 描述：场外股权质押融资业务面临的难点 您的答案：正确 题
4、目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券公司进行场外股权质押融资业务时，由于标的公司的股权难以估值，股权质押率较难确定。（ ） 描述：场外股权质押融资业务面临的难点 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应经过三分之一以上的股东同意。（ ） 描述：场外股权质押融资业务存在的风险 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法的起草体现了场外业务的特征，针对业务难点和风险较高的特点，以高于场内业务的标准对标的股权范围、参与资金来源、合同期限及展期、风控指标、审贷分离等作出了要求。（ ） 描述：起草原则 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 根据证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法，证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。（ ） 描述：场外股权质押融资业务存在的风险 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0