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1、 序号类别事项民法刑法单位5-15%罚款（登记机关）提交虚假材料或以其它欺 5-50 万罚款（登记机个人犯罪1欺诈手段取得 虚报注册资本l虚报资本金 1-5%罚金l虚报资本金 1-5%罚金公司登记l3 年以下徒刑（责任人员） l3 年以下徒刑诈手段隐瞒重要事实关）2345虚假出资虚假出资金额 5-15%罚款（登记机关）抽逃出资金额 5-15%罚款（登记机关）5-50 万罚款（县以上财政部门）l虚假出资额 2-10%罚金l虚假出资额 2-10%罚金l5 年以下徒刑（责任人员） l5 年以下徒刑抽逃出资l抽逃出资额 2-10%罚金l抽逃出资额 2-10%罚金l5 年以下徒刑（责任人员） l5 年以
2、下徒刑另立会计帐簿6720 万以下罚款（县以上财政部门） 序号一类别事项民法单位责任人违反证券发行1未经核准，擅自公开或变相公开发行证券非法募资 1-5%罚款234信息披露违规财务报告违规5630-60 万罚款789进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为二9股票等值以下罚款10违法所得 1-5 倍罚款或 3-60 万罚 3-30 万罚款 款11操纵证券市场违法所得 1-5 倍罚款或 30-300 万 10-60 万罚款罚款12限制期内买卖股票股票等值以下罚款13 法人法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖股票违法所得
3、1-5 倍罚款或 3-30 万罚 3-10 万罚款款14 证券公司15 证券公司未将自营账户报证交所备案违法所得 1-5 倍罚款或 3-30 万罚 3-10 万罚款款假借他人名义或以个人名义从事自营违法所得 1-5 倍罚款或 30-60 万罚 3-10 万罚款款16 证券公司17三上市公司收购1516四1718非法开设证交所违法所得 1-5 倍罚款或 10-50 万罚 3-30 万罚款款（县级以上政府）擅自设立证券公司或非法经营证券业务违法所得 1-5 倍罚款或 30-60 万罚 3-30 万罚款款192021聘任不具资格的人员 三、基金法序号类别事项民法单位违法收入 1-5 倍罚款或 10-
4、100 万罚款 3-30 万罚款责任人1未经批准擅自设立基金公司或从事公开募集基金业务23擅自公开或变相公开募集基金向合格投资者之外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额募资 1-5%罚款违法收入 1-5 倍罚款或 10-100 万罚款 3-30 万罚款 四、期货交易管理条例序号类别事项民法单位责任人一 期货交易所1制度体系类 违规接纳会员；违反规定收取手续费；违反规定使用、分配收益不按规定公布即时行情，或发布价格预测信息不按规定履行报告义务；不按规定报送有关文件2交易类违法所得 1-3 倍罚款或 1-5 万罚款10-30 万罚款伪造许可证；进行混码交易；拒绝或妨碍监督检查 向客户做获利保证
5、或未出示风险说明书在经纪业务中与客户约定分享利益不按客户委托擅自进行交易诱骗客户发出交易指令；向客户出具虚假成交回报三 单位或个人操 纵期货 交 单独或合谋连续买卖易价格蓄意串通自买自卖为影响期货行情囤积现货类别违反客户招揽规定违法所得 1-5 倍罚款或 3-10 万罚款 向客户提供具体的投资建议违反规定委托他人代为买卖证券自营、资产管理业务超范围或超比例违反资产管理业务的客户最低限额规定未审计违法所得 1-5 倍罚款或 3-10 万罚款3-30 万罚款合资合作分支机构账户未备案未了解客户适当性产品与客户不匹配未向客户揭示风险未与客户签订合同未给客户提供信息未指定部门处理客户投诉未提取风险准备
6、金未按规定管理客户的资金证券聘请解聘会计师未报告未按规定为客户开立账户未经批准，委托或接受证券公司股权证券公司股东指使证券公司以客户资产提供融资或担保违规动用客户资金、证券对违规动用客户资金、证券予以同意发现客户资金、证券被动用而未报告违规动用客户资金违法所得 1-5 倍罚款或 3-30 万罚款10-60 万罚款违法所得 1-5 倍罚款或 3-30 万罚款10-60 万罚款违法所得等值罚款或 3 万 未向客户出具经纪证书以下罚款六、从业人员管理序号类别事项行政单位123456参加资格考试人员取得从业资格的人员机构办理执业执照机构违反考场规则不予颁发执业执照或注销执照3 万以下罚款3 万以下罚款
7、3 万以下罚款聘用未取得执业执照人员拒绝调查从业人员暂停执业 3-12 月，吊销被吊销或注销执业证书 表现形式民法（法人）民法（责任人） 刑事立案追诉标准刑法（法人犯罪）刑法（个人犯罪）1擅自公开或非法募资 1-5%罚 3-30 万罚款款2欺诈发行股 隐瞒重要事实或编造 非法募资 1-5%罚 3-30 万罚款票、债券罪重大虚假内容，发行股 款票、债券l5 年以下徒刑（责任人 l5 年以下徒刑员）3数额较大：5 年以下， 数额较大：5 年以下， 或死刑，没收财产4非法或变相吸收公众存款个人：20 万以上，30 3 年以下，2-20 万罚金 3 年以下，2-20 万罚户以上，损失 10 万以 3-
8、10 年，5-50 万罚金金上5擅自发行股票、债券发行 50 万以上非法募资 1-5%罚金不能及时清偿或清退 5 年以下造成恶劣影响67违规披露或 提供虚假或隐瞒重要 30-60 万罚款不披露重要 事实的财务会计报告，信息或应当披露的信息不予披露擅自改变募 改变募资用途（发行人资用途或上市公司）改变募资用途（发行人 30-60 万罚款或上市公司的控股股东）89万货造销毁交易记录虚假陈述：3-20万信息幕信息以外的未公开信息 获利 15 万以上多次利用违法所得 1-5 倍罚金5 年以下徒刑违法所得 1-5 倍罚 10-60 万罚款款或 30-300万罚款货市场单位：罚金托财产托义务，擅自运用客户资金多次运用或运用多个 责任人：客户资金 情节严重：3 年以下，特别严重：3-10 年 ，5-50万罚金