《甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题.docx（10页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、2016 年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。A 20%B 25%C 35%D 50%2 .某零息债券面值100 元， 3 年后到期，当前市价 120 元， 3 年期市场利率为10%，则该债券的久期为 _年。A 1B 2C 3D 53.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。A 首次公开发行公司不再区分普通股和优先股“新老划断”的含义是B
2、 首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C 首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D 首次公开发行公司不再区分法人股和大众股4.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A 英国 “ 海外及殖民地政府信托”B 富莱明创立的 “ 苏格兰美国投资信托”C 波士顿 “ 马萨诸塞投资信托基金 ”D 麦哲伦基金5. 外汇期货又称为A 货币期货 B 利率期货 C 汇率期货 D 债券期货6. 发行对象仅限于个人的国债是（）A 储蓄国债（ 电子式）B 记账式国债C 凭证式国债D 财政债券7. 外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货
3、币市场（IMM） 率先推出后得到了迅速发展。A 纽约交易所B 欧洲交易所C 芝加哥商业交易所D 伦敦国际金融期权货交易所8. 证券公司债券的期限最短为（）年。A 1B 2C 4D 59. 下列不属于部门规章的是_A 上市公司收购管理办法B 上市公司证券发行管理办法C 证券发行与承销管理办法D 证券法10. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是_ 。A 证券交易所的会员只能是证券公司B 经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易11. 关于清算与交收，说法错误的是_。A 从时间发生及运作的次序
4、来看，清算是交收的后续与完成B 清算和交收两个过程统称为“结算”C 正确的清算结果能保证交收顺利进行D 清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移12. 下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是A 申购费 B 基金管理费 C 基金托管费 D 信息披露费13. 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于 A 非现场检查 B 现场检查 C 自律性管理D 不定期检查14. 以下关于现金股利说法错误的是（） 。A 现金股利的发放是以现金分红方式B 个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C 现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D 现金股利的发放致使公司的资
5、产和股东权益减少同等数额15. 普通股股东资产收益权的行使取决于A 法律上的限制 B 公司的经营环境 C 公司对现金的需要 D 公司进入资本市场获得资金的能力A 申购、增发新股的资金清算 B 支付基金相关费用的资金清算 C 开放式基金申购与赎回的资金清算 D 股票买卖的资金清算17. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是 A 商人银行 B 投资公司 C 商业银行D 投资银行18. 以下说法正确的是（） 。A 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C 开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D 开放式基金投资人向托管人中购或赎回
6、基金单位19. 基金管理人与托管人之间是 A 所有者与经营者 B 受托者与委托者 C 委托者与受托者D 经营者与监管者20. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有_。A 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30% ，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D 债券质押式回购非上
7、市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%21. _不在区位分析的范围内。A 区位内的自然和基础条件 B 区位内政府的产业政策 C 区位的地理位置 D 区位内的比较优势和特色22. 允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是 A 附货币权证债券B 可转换欧洲债券C 附黄金权证债券D 附债务权证债券23. 关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是 A 寻求司法保护权 B 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C 对自己购买的证券享有所有权和转让权D 对证券交易过程的知情权24. 我国对基金募集申请实行的是
8、 A 核准制 B 注册制 C 公司制D 契约制25. 普通股股东资产收益权的行使取决于 A 法律上的限制 B 公司的经营环境 C 公司对现金的需要 D 公司进入资本市场获得资金的能力1050元的26. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以市价买入，则此项投资的终值为 _A 1610.51 元B 1514.1 元C 1464.1 元D 1450 元27. 净利润与平均净资产的比值，被称为A 每股收益B 市盈率C.净资产收益率D 股利支付率0.5 元，28. A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年股利 这笔优先股的资本成本是
9、_ 。A 10.87%B 10.42%C 9.65%D 8.33%29. 证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A 挪用所管理的基金资产的B 出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D 违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的30. 宏观分析所需的有效资料一般不包括 A 一般生产统计资料 B 金融物价统计资料 C 政府的重点经济政策与措施D 企业成本统计资料31. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（） 。A 65% B 70%&
10、nbsp;C 90% D 95%32. 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A B C D 33. 在行业分析中，计算机行业属于 A 增长型行业 B 周期性行业 C 防御型行业D 不确定34. 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率A 高B 低C. 一样D 都不是35. 在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为 A 股东大会 B 董事会 C 监事会D 决策委员会36. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于
11、转增前公司注册资本的A 10%B 20%C 25%D 15%37. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易， 下列说法不正确的是 （） 。A 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出38. 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是_ 。A 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B 上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C
12、深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下39. 某公司经批准平价发行优先股股票， 筹资费率和股息年率分别为5%和 9% ， 则优先股成本为 _。A 5.26%B 9.47%C 5.71%D 5.49%40. 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）A 固定收益额 B 固定股息率 C 预期收益率 D 偿还方式41. 年， 马柯威茨的学生 （） 提出了一种简化的计算方法， 这一方法通过建立 “单因素模型” 来实现。A 1952；威廉· 夏普B
13、1963；史蒂芬· 罗斯C 1952；史蒂芬· 罗斯D 1963；威廉· 夏普42. 根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过A 33%B 49%C 50%D 25%43. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A60%B30%C40%D20%44. 根据需要， 国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股， 经评估作价后， 界定为A 国家法人股B 国有股C 国有法人股D 国家股45. 关
14、于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的， （）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A 发行境内上市外资股的发行人B 发行境外上市外资股的发行人C 境内会计师事务所D 境外会计师事务所46. 20 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是A 美国B 英国C.法国D 德国47. 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作A 建业股息 B 负债股息 C 财产股息 D 股票股息48. 下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。A 发行人最近3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B 发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C 发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D 发行人最近3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化49. 道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是 A 开盘价 B 收盘价 C 最低价D 最高价50. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（） A 大体保持相对稳定的关系 B 保持相反的关系 C 两者没有任何关系D 大体保持相等的关系