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1、高校知识溢出、产学R&D合作与创新产出 基于我国规模以上工业企业GWR实证分析-论文网论文摘要：本文研究了企业创新产出的影响因素，认为政府直接的经费支持对企业创新产出而言并不是一种良好的制度安排，金融机构贷款并未对企业创新产出能力起到促进作用，研究与开发机构的创新活动对企业创新产出的知识溢出效应不存在，高校知识溢出、产学R&D合作积极而稳健的影响了企业创新产出能力。基于GWR的高校知识溢出模型表明，创新人员投入、政府直接经费支持及高校知识溢出等变量存在明显空间变异；产学R&D合作GWR模型表明，经济发达地区其产学R&D合作对企业创新产出的贡献度高于经济落
2、后地区。论文关键词：创新产出,知识溢出,产学,合作,空间变异引言与文献回顾进入21世纪，创新对一个国家越来越重要。国际发展经验表明，提高创新竞争力必须大力支持企业技术创新，必须加快建设企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。国内外理论与经验研究表明，高校与企业的合作研发与创新联合是国家和地区创新能力的重要源泉之一。朱平芳、徐伟民（2003），肖虹（2007），胡永健、周寄中（2008），程华、赵祥（2009）研究了政府科技资助对企业创新产出的影响。张秀武、胡日东（2008）研究了高新技术产业的创新行为，发现政府对创新的影响会因变量选取的不同而不同：以专利作为因变量衡量创新时，政府的
3、资助对创新影响为正，但不够显著；以新产品销售收入为因变量时，二者关系为正且非常显著。王立平（2005），郭国峰、温军伟等（2007）研究了高校对高技术企业的知识溢出。苏方林（2007）基于GWR模型研究得出R&D知识生产的不同要素存在空间变异。吴玉鸣（2009）基于改进的知识生产函数，研究了企业的专利产出，得出结论：我国各个地区的企业自身R&D经费投入对专利产出的作用明显但不稳健；大学研究对企业创新产出具有明显而稳定的知识溢出效应；政府直接对企业进行R&D支持对企业专利创新并不是一种有效的制度安排。很多学者研究了高校同企业的产学合作，一般认为高校对企业的创新活动有着重要
4、的影响，但此类研究大多数是基于OLS分析或定性意义上的博弈分析，都忽视了空间溢出效应及空间变异效应。少部分学者研究了创新的空间溢出效应，认为本地区的创新活动还会受到领域地区创新活动的影响，但忽视了高校知识溢出及产学R&D合作，且未针对高校知识溢出及产学R&D合作进行空间变异研究。研究政府经费支持对创新影响的文献，通常分为两种结论，一种认为政府经费支持对创新行为的影响不显著，另一种结论认为这种影响积极而显著。但认为这二者之间是正向关系的文献，或者只考虑了高新技术企业的技术创新，或者研究的是政府经费同该区域整体创新而不是该区域企业创新行为之间的关系。少有学者将金融机构贷款及研究与开
5、发机构的创新行为等因素考虑到知识生产函数模型中，单纯考虑高校创新行为或政府行为对企业创新能力的影响。笔者认为这样研究创新行为缺乏全面性，得出的结论也缺乏稳健性。因此，本文基于知识生产函数，将金融机构贷款、研发机构创新、高校知识溢出和产学R&D合作等因素纳入模型，全面考察企业的创新行为，并基于高校知识溢出模型及产学R&D合作模型针对学者们容易忽视的空间异质性进行深入研究。2变量、数据和知识生产函数Griliches（1979）最早介绍了知识生产函数，其形式为：（1）Jaffe（1986）提出了一个修改的两种投入的知识生产函数：（2）代表企业的专利数，代表企业经费，代表大学研究，在
6、模型（2）的基础上，将创新人员投入，可能影响企业创新行为的金融机构贷款、研究与发展机构经费投入等因素加入模型，新模型如下：（3）其中衡量自主创新能力，用某一地区规模以上工业企业新产品产值占该地区万元GDP比值衡量；表示政府对企业R&D的支持，用规模以上工业企业科技经费筹集中来源于政府的资金投入占万元GDP的比重衡量；为企业自主筹集经费占万元GDP比重，衡量企业自身的R&D活动；为规模以上工业企业科技经费筹集中金融机构贷款占万元GDP的比重；为某一地区研究与开发机构科技经费投入强度，用研究与开发机构科技经费占该地区万元GDP的比重计算；表示大学对企业研发活动的知识溢出，用大学科研
7、经费占万元GDP比重表示；为企业与大学之间的合作，用大学科技活动经费筹集中来自企业的资金额占万元GDP比重表示。表示创新活动人员投入，用每万人拥有的全时当量R&D人员表示。为了避免和同时纳入模型会出现多重共线性问题，在下文的实证分析中，二者将不会同时出现在模型中。本文中用到的数据，来源于2009年中国统计年鉴和2009年中国科技统计年鉴。衡量企业的创新行为的数据获取不易，2009年中国科技统计年鉴只公布了规模以上工业企业及大中型工业企业相关创新活动数据，但我们认为规模以上工业企业较之大中型工业企业其代表性更强、样本量更大，故本文以规模以上工业企业创新活动来近似表示企业创新活动。我们欲将研究与开发机构筹集资金中来源于企业的部分也纳入模型，考察企业同科研机构的合作对企业创新行为的影响，但遗憾的是科技统计年鉴公布的此项数据某些省份存在缺失。3基于知识生产函数视角的创新产出影响因素分析3.1全域知识生产函数OLS实证分析本文先对扩展的知识生产函数进行全域OLS分析，研究包括高校知识溢出、产学R&D合作等在内的诸多变量对创新产出的影响。