1、落实声誉风险自查报告声誉风险自查报告范文(一)今年以来，XX市XX区联社坚持 标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住 制度、执行、监督 三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险治理体系进手，狠抓 五个到位 ，深化扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快进展。我们的主要做法是：高度重视，组织领导到位自年初一开头，联社领导班子把合规治理工作纳进重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的 制度执行年 合规经
2、营、合规操作治理年 活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了 制度执行年 活动和 合规经营、合规操作 自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是执行 一把手 负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订 合规经营、合规操作 自查自纠工作责任书.份。联社领导、部门负责人根据分工各司其责，仔细履职尽责，领先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进进展奠定基础。抓合规意识练习，培训学习到位为提高全体员工格外是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德
3、规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟识程度，强化 学法、懂规、遵纪、守制 意识。二是根据统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达.人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正熟悉到 内控优先,制度先行 的重要性，理解和熟识自身岗位内控要点，主动预防和发觉风险。三是是执行了自学、集中学、分散学、岗位沟通学、互动式商量学等多种形式，仔细学习业务流程合规操作手册、平安保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示练习融进活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，仔细分析成因，定期以文
4、件形式予以通报，增加了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再熟悉。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，执行自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推举XX名员工进行了合规学问竞赛;11月下旬，组织全辖.名员工分岗位参与省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。强化基础治理，岗位责任制落实到位加强基础治理，规范临柜操作，是提高工作效率、削减差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严重现实。联社一是本着精简、效能的原则，依据用工制度改革方案，综合全辖
5、机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制. 个，撤并低效网点XX个，二是面对.，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，托付省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX 人，经过岗前培训，全部改善到一线岗位，肯定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的冲突。三是联社将商业银行合规风险治理指引的要求，设置合规风险治理部门或合规风险治理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造 流程银行 。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，根据 一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定 的要求，细化了每
6、一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。狠抓制度执行，监督检查到位区联社一是抓自查。制定了XX区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对比2021-20XX年各项现场检查发觉的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同XX省银监局2021-20XX年对XX省农村信用社各项现场检查发觉的主要问题、省联社成立以来各种检查发觉的主要问题一并转发各社对比开展自查。各社也将辖内各营业机构自2021年6月25日以来接受银监部门、省联社XX办事处、区联社及
7、自查中发觉的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证治理、内把握度执行状况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、治理环节漏洞和弊端，针对发觉的问题，发出整改通知书.份，落实专人限期进行整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了稽核大队治理方法，执行分组划片包社，开展 突袭式 的检查，根据省联社提出稽核工作执行 序时稽核，业务全掩盖 的治理要求，已完成对XX个网点的序时稽核，并对检查发觉存在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查、现场稽核和序时稽核
8、后的整改落实状况进行了复查，保证了稽核工作的严厉?性。四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社(储蓄所)的会计账务、重空用法、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-10月，全辖信用社共组织会审XX(社)次。五是加强责任监督，搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、.调查等方式，先后对全区XX个信用社的高管人员离任进行了审计;对高管人员的经营治理水平、履职状况、经济责任作出客瞧、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的XX名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款.笔，金额.X万元(其中个人违规责任贷款.笔，金额.万元)，被审计
9、人员均书写承诺，订立了限期收贷方案。六是抓排查。针对 .案件 和贷款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范围内开展了以是否有参加 九种人 和员工经商办企业的排查，排查出经常出进高档消费场所且日常消费与收进不匹配、无故不正常上班(旷工)或经常性消失违规操作和有不良记录等行为的重点人员 XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社执行主动措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以订正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓平安检查。执行实地检查与电话询查、突击检查与重点
10、抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种平安检查.社次。同时本着平安坚固、经济有用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的平安防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、修理警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点治理，有效地规范了信用社的经营治理行为，防范案件的发生。建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制进手，限制、批判、订正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜尽违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件 一把手 负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了
11、严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发觉的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，准时予以立案，并快速上报，不搞瞒案不报。三是建立 双向 问责机制，操作人员与治理人员处理联动，经济惩罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批判的XX社次(含分社、储蓄所)，经济惩罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待赐予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了 红牌 ，维护了农村信用社规章制度的严厉?性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康进展。声誉风险自查报告范文(
12、二)近年来，工行山东分行营业部始终高度重视声誉风险治理工作，严格根据标本兼治、综合治理，正面引导、主动应对，分类分级、妥当处置的工作总要求，主动开展声誉风险治理工作，全力做好声誉风险监测和排查，努力营造和谐的舆论氛围和良好的进展环境。一、提高全员思想熟悉，保证组织治理到位。牢固树立责任意识和大局意识，进一步增加政治敏锐性，强化责任感和使命感，从讲政治的高度，组织全员主动关注新形势下舆情工作可能消失的新的热点和难点问题，从业务流程上、治理制度上防控风险隐患，全面深化开展声誉风险日常监测和排查工作，不断完善风险防范长效机制。二、周密组织日常监测，保证工作落实到位。执行多种方式，全面细致、深化长久开
13、展声誉风险日常监控，抓好舆情危机前期预防工作。通过摸清风险底数，明确盯防重点，完善应急预案，落实防控措施，把风险责任分解并落实到机构、部门和人员，保证责任到人、排查到点、层层落实、环环到位，对舆情信息早发觉、早处理、早把握。格外加强防范由各类服务问题演化而成的声誉风险。三、定期组织开展风险排查，保证排查到位。严格根据声誉风险治理制度规定的排查范围、内容和标准，定期对全辖的客户、机构、业务、系统、产品、服务等各个方面，组织开展声誉风险排查工作，形成重点风险名单，建立风险档案，责成专人对风险名单进行盯防，落实责任人，严防因敏感性、普遍性、系统性问题引发声誉风险大事。四、落实重大大事报告制度，保证信
14、息反馈到位。依据风险排查状况和报送规定，准时向上级行和银监局报送重大风险隐患。对于符合银监会和工商银行重大突发大事报告制度要求的重大突发大事，要求根据规定时限、路经和要求，准时报送，不得捂、拖、推、瞒，保证信息沟通和反馈准时到位。五、不断完善应急治理机制,保证应对处置到位。对排查出的风险隐患和风险大事，主动开展媒体和.舆论正面引导，执行有效措施快速妥当处置，严密防控风险的积聚和事态的扩大。对负面舆情和声誉大事的处置周密制订预案，因情施策，对不同的状况实施不同的预案，不断提高妥当处置声誉风险的力量，保证各项业务稳健运营。声誉风险自查报告范文(三)一、重大声誉风险大事应急预案的目的为引导我社有效治
15、理声誉风险，完善全面风险治理体系，更好地维护金融消费者权益，做好惠民工作，指导各部门、各营业网点建立舆情分类报告机制，明确舆情监测责任和报告路径，逐步完善声誉风险治理信息报告体系。二、职责及分工(一)组织机构成立了*信用社声誉风险治理领导小组。组长：*成员：*(二)领导小组人员分工组长：组织和部署各网点要以开放、主动的姿势，坚持准时精确?、公开透亮?、导向正确的原则，做好舆情工作，把舆情工作作为为人民群众服务，提升经营治理水平，改善金融服务，增加风险治理力量的重要工作之一，主动有效地防范声誉风险和应对声誉大事，避开负面舆情升级和损害信用社声誉。成员：做好舆情监测准时精确?，要搜集调查传播源头和
16、路径;要把握传播范围，对舆论瞧法、评论、诉求有全面充分的熟悉，发觉舆情第一时间准时上报;舆情引导要主动主动，正确有效，要将正面宣扬、新闻调控、网评引导相结合，形成引导合力，舆情报告内容要完整，要将相关应对措施写进报告内容准时报告。三、应急预案依据联社声誉风险治理机制、方法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉大事，最大程度地削减对.公众造成的损失和负面影响，监控我社声誉风险治理的总体状况和有效性，担当声誉风险治理的最终责任。(一)各网点必需明确有关声誉风险治理的职责、权限和报告路径，保证其执行必要措施，持续、有效监测、把握和报告声誉风险，准时应对声誉大事。(二)全体员工负责我社声
17、誉风险治理,配备与我社业务性质、规模和简单程度相适应的声誉风险治理资源。(三)明确我社各网点在声誉风险治理中的职责，保证其执行声誉风险治理制度和措施。(四)保证全社员工接受相关领域学问，知悉声誉风险治理的重要性，主动维护银行的良好声誉。(五)培育我社声誉风险治理文化，树立员工声誉风险意识。(六)各网点要将舆情监测工作制度化，明确分工，落实责任，并对监测应对状况进行记录，尤其是做好负面信息和舆情的记录，并开展舆情研判，评估声誉状况，评价应对效果从维护客户关系、履行告知义务、解决客户问题、保证客户合法权益、提升客户满足度等方面实施监督和评估。(七)舆情信息研判，实时关注舆情信息，准时澄清虚假信息或不完整信息。(八)做好声誉风险信息治理，记录、存储与声誉风险治理相关的数据和信息。(九)声誉风险治理后评价，对声誉大事应对措施的有效性准时进行评估四、预防措施(一)在重大声誉大事或可能引发重大声誉大事的行为和大事发生后，准时启动应急预案，拟定应对措施。(二)各网点指定有责任心的员工担当此项工作，明确处置权限和职责。(三)根据适时适度、公开透亮?、有序开放、有效治理的原则对外发布相关信息。(四)实时关注分析舆情，动态调整应对方案。(五)重大声誉大事发生后必需在第一时间内向联社领导小组报告有关状况。 14 / 14
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