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1、第 1 页 共 13 页 浅白语言统一现金客户协 议书 范本 第 2 页 共 13 页 致：_ 本人吾等（请填写姓名名称）_兹要求阁 下根据下列条款及条件为本人吾等运作一个现金证券买卖户 口（户口 ） 1户口 11 本人吾等确认开户资料表格所载资料均属完整及正 确。倘该等资料有任何变更，本人吾等将会通知阁下。本人 吾等特此授权阁下对本人吾等的信用进行查询，以核实上 述表格所载资料。 12 阁下将会对本人吾等户口的有关资料予以保密，但阁下 可以根据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料提供 予联交所及证监会。 2法例及规则 阁下按本人吾等的指示而进行的一切证券交易（交易 ） ， 第 3 页
2、共 13 页 须根据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。 这方面的规定包括联交所及香港中央结算有限公司（中央结 算公司 ）的规则。阁下根据该等法例、规则及指示而采取的所 有行动均对本人吾等具有约束力。 3交易 31 除阁下（在有关交易的成交单或其它合约单据内）注明以 自已本身名义进行交易外， 阁下将以本人吾等的代理人身份 进行交易。 32 倘沽盘是有关非由本人吾等拥有的证券，即涉及卖空交 易，本人吾等将会通知阁下。 33 本人吾等会就所有交易支付阁下通知本人吾等的佣金 和收费，缴付联交所征收适用征费，并缴纳所有有关的印花税。 阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。 34
3、 就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人吾等 持有现金或证券供交易交收之用，否则本人吾等将会在阁下 就该项交易通知本人吾等的期限之前向阁下交付可实时动用 的资金或可以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资 第 4 页 共 13 页 金或证券。倘本人吾等未能这样做，阁下可（如属买入交易） 出售买入的证券 ；（如属卖出交易）借入及或买入证券以进 行交易的交收。 35 本人吾等将会负担阁下因本人吾等未能进行交收而引 起的任何损失及开支。 36 本人吾等同意就所有逾期未付款项（包括对本人吾等 裁定的欠付债务所引起的利息） ，按阁下不时通知本人吾等的 利率及其它条款支付利息。 37 就买入交易
4、而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券， 导致阁下须买入证券进行交收，本人吾等毋须为买入该等证 券的费用向阁下负责。 4证券的保管 41 由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情决定： （如属可注册证券）以本人吾等的名义或以阁下的代理人名 义注册；或存放于阁下的往来银行或提供文件保管设施的任何 其它机构妥为保管。如属香港的证券，该机构应为证监会认可 的提供保管服务机构。 第 5 页 共 13 页 42 倘证券未以本人吾等的名义注册，阁下于收到该等证券 所获派的任何股息或其它利益时，须按本人吾等与阁下的协 议记入本人吾等的户口或支付予转账予本人吾等。倘该等 证券属于阁下代客户持有较大数量的同一
5、证券的一部份，本人 吾等有权按本人吾等所占的比例获得该等证券的利益。 43 本人吾等并无根据证券条例第 81（3）条以书面授 权阁下：将本人吾等的任何证券存放在银行业机构，作为阁 下所获垫支或贷款的抵押品，或者存放在中央结算公司，作为 履行阁下在结算系统下之责任的抵押品借贷本人吾等的任何 证券基于任何目的以其它方式放弃本人吾等的任何证券之持 有权（交由本人吾等持有或按本人吾等的指示放弃持有权 外） 5代本人吾等保管的现金 代本人吾等保管的现金须依照适用法律不时的规定，存放于 一家持牌银行所开立的一个客户信托账户内（此等现金不包括 阁下就交易取得，而且须为交收而转付或转付予本人吾等的 现金） 。
6、 第 6 页 共 13 页 6风险披露声明书 本人吾等知道证券价格可能及必定会波动，任何个别证券的 价格皆可上升或下跌，甚至可能变成毫无价值。买卖证券不一 定获利，而且存在着可能损失的风险。本人吾等也知道将证 券交给阁下保管可能存在风险。例如当阁下持有本人吾等的 证券而阁下无力偿债时，本人吾等取回证券的时间可能会受 到严重阻延。本人吾等愿意承担此等风险。 7一般规定 71 所有本人吾等户口内的证券均受制于阁下的全面留置权， 以确保本人吾等履行对阁下代本人吾等买卖证券而产生的 责任。 72 倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人吾等的责任， 本人吾等有权向根据证券条例成立的赔偿基金索偿，惟 须受
7、赔偿基金不时的条款制约。 73 倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为本人吾 等提供的服务，阁下将会通知本人吾等。 第 7 页 共 13 页 74 本人吾等确认本人吾等已详阅并同意本协议书的条款， 而且该等条款已经以本人吾等明白的语言向本人解释。 75 本协议书受香港特别行政区法律管辖，并且可以根据香港 特别行政区法律执行。 客户姓名：_ _年_月_日 见证人：_ _年_月_日 附件 现金客户协议之补充协议 致：_ 帐户号码：_ 第 8 页 共 13 页 本人吾等兹引述贵公司与本人吾等于订立有关买卖证券之 协议（协议 ） 。本补充协议所采用之词语，除另有所指明外， 均与该协议所采用或界定者
8、含有相同意义。 由于贵公司同意以本人吾等之名义开设及运作用贵公司就买 卖证券不时设立之互联网网站及服务（互联网服务 ）所用帐 户（互联网帐户 ） ，本人吾等兹同意按下列条款及条件就 运作互联网帐户订立补充协议： 1本人吾等同意使用本人吾等不时获提供之互联网服务 （a）作为贵公司与本人吾等就买卖证券下达指不示之唯一沟 通渠道，及 （b）作为贵公司与本人吾等就一切其他有关互联网帐户之事 宜（包括进入互联网帐户及传送资料、户口报表、通知、要求 书及其他文件）进行沟通之唯一渠道。 2本人吾等同意贵公司可利用电报、传真、电话或电子邮件 按本人吾等就通讯用途不时知会贵公司之任何号码向本人 吾等寄发任何通知
9、、要求书及其他讯息，所有讯息于寄发（倘 以电报或电子邮件方式）或传达通讯（倘以电话方式）时或确 第 9 页 共 13 页 认成功传讯（倘以传真方式）后均被视为已接收，而贵公司或 贵公司之代表毋需签署有关通知、付款通知书或通讯。 3本人吾等确认，本人吾等已阅毕及明白有关使用、运作 及操作贵公司网站向本人吾等提供之互联网服务之条款及条 件，并进一步确认该等条款及条件可不时修改，而且该等条款 及条件就本人吾等在使用互联网服务及互联网帐户对本人 吾等具约束力。 4本人吾等确认，本人吾等乃互联网服务之唯一获授权使 用者，并同时按补充协议及贵公司互联网网站不时列载之条款 及条件使用互联网服务。本人吾等同意
10、不会利用不正当手段 干预或更改或进入或尝试进入补充协议授权本人吾等进入之 部份以外之其他部份。 5本人吾等同意 （a）对本人吾等于互联网服务使用之身份及登入密码保守秘 密，并使用该密码买卖透过互联网服务交易之所有证券； （b）透过使用本人吾等之身份及登入密码买卖于互联网服务 中之所有证券交易对自本人吾等应具约束力，并视作由本人 第 10 页 共 13 页 吾等进行交易，而本人吾等应对所有透过互联网服务作出 之指令负上全责；及 （c）于贵公司互联网网站所记录之交易内容，待贵公司以书面 向本人吾等以书面确认后，即属最后及最终之记录。 6本人吾等承诺，倘本人吾等知悉任何其他人士在未获授 权之情况下使
11、用或登入本人吾等之身份及登入密码或互联网 服务或透过互联网服务提供之任何资料，则即时通知贵公司。 7本人吾等承诺 （a）可不时透过互联网服务或其他方式取得之分析、评论及市 场、财务及其他资料（资料 ）乃由贵公司所编制或取自联交 所或与贵公司可能有或不一定有关连之第三者服务供应商； （b）资料之版权乃由贵公司、有关服务供应商或第三者所有人 拥有，本人吾等承诺，除供本人吾等作个人之非商业用途 外，不会以任何形式使用、复制、转发、发放或商业性使用任 何该等资料；及 （c）贵公司及或资料供应商概不就任何资料（包括但不限于 第 11 页 共 13 页 其准确程度、可依赖程度、完整性或适时性）或本人吾等倚
12、 赖透过互联网服务提供之任何资料或按该等资料作出之决定承 担任何责任。 8本人吾等同意支付所有贵公司就使用互联网服务而不时收 取之认购及服务费用（如有） 。 9尽管补充协议本附录有所规定，贵公司有权在毋需通知本人 吾等之情况下全权终止本人吾等登入互联网服务或其任何 部份。 10本人吾等承诺，就违反补充协议或任何人士因就本人 吾等使用互联网服务而提出之任何索偿，全面赔偿贵公司、贵 公司之董事、高级职员或雇员之索偿、申索、诉讼、亏损、损 失、成本（包括法律费用）及开支。 11本人吾等承诺及同意，贵公司、贵公司之董事、高级职 员、雇员及代理毋需就因互联网服务或任何通讯设备或设施之 故障，受到干扰或失
13、灵、或互联网服务及或其所载资料在未 获授权之情况下被登入、篡改或更改、或贵公司不能控制或预 期之其他原因（包括但不限于政府或任何证券交易所实施限制、 证券暂停买卖、恶劣天气情况、地震及罢工）而导致指令之传 第 12 页 共 13 页 送、收讫、执行或确认出现延误或失败而使本人吾等蒙受或 可能蒙受之任何损失承担任何责任，且倘本人吾等于透过互 联网服务与贵公司通讯时遇上困难，本人吾等应使用本人 吾等可使用之其他方法与贵公司通讯。 12本人吾等承认及接纳以下为使用互联网服务作为通讯方 式所涉及之风险 （a）互联网上通讯公司，属于不可靠之通讯及资讯提供媒介， 以该方式沟通及提供服务之安全性、可靠性及容
14、量视乎多项不 受贵公司控制之因素影响，包括服务供应商之营运及该等供应 商及其他用户使用之设备及设施； （b）互联网服务或任何通讯设备或设施可能出现挤塞、受平扰、 断线或未能传送之情况，或于传送及接收指示及其他资料或于 执行及确认指示时发生错误、遗漏或延误，可能导致指示不能 按互联网上列出之价格执行； （c）互联网服务及其他任何部份或内容可能会遭擅自接入、 擅行改动、修改或变更而可能导致资料被操控、非法使用、盗 用或遗失资料，包括本人吾等之个人资料。 第 13 页 共 13 页 13本人吾等确认本人吾等已阅读本补充协议之条款及条 件，并以本人吾等明白之语言完全解释本补充协议之内容， 本人吾等接纳本补充协议之条款及条件。 14除本补充协议所述者外，协议内容所有条款及条件应具全 面效力及生效。协议所指之所有本协议乃指本补充协议所 补充之协议（由本补充协议日期起生效） 。 客户（签字）：_ _年_月_日 董事（签字）：_ _年_月_日