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1、第 1 页 期货业年终总结1 特征码 HLlZpikGTZLSKHvNrxRR 挥手之间，21 世纪第一年已经接近了尾声。回顾今年期货市场， 可谓熬尽寒冬初春来。首先，从年初中国期货业协会成立，标 志着我国期货市场的三级管理体系已经形成，市场结构进一步 完善、合理；其次，今年市场交易日趋活跃，一改往年低迷不 振的态势，以大商所的大连大豆为突破点，成交量稳步放大， 持仓急剧增扩，高达百万张以上总持仓水平创历史之最；宣传 方面，由于市场的规范发展，期货被媒体长期冷落的局面，在 今年也得到了明显的改善，各方相关媒体都纷纷对期货市场进 行全面的报道，形成了良好的社会宣传氛围。正是这样的背景 下，在度过
2、长达 7 年治理整顿的困难时期之后，2001 年，期货 市场终于迎来了发展的一年。 一：政策方针大力支持 期货市场步入发展 今年期货市场的发展，主要源于国家政策暖风的频吹。标志性 的一页在 2001 年 3 月掀开，在九届全国人大四次会议上，审议 第 2 页 通过的“十五“规划纲要中，在经济领域中对金融投资市场提出 了“稳步发展期货市场“的政策方针，这一政策性方针的推出， 大大鼓舞了期货人的士气，为期货市场在今年步入发展时期打 下坚实的基础。中国证监会周小川主席在 2000 年年底中国期货 业协会成立大会上，对中国期货市场作了重新定位的发言。贯 穿全年，证监会对稳步推动期货市场的发展作了很多研
3、究和部 署，提出今年期货市场要更新监管理念和监管方式；积极推进 市场技术创新和制度创新等。回首这过去的一年，在政策面暖 风频吹的宏观背景下，伴随着交易的逐渐活跃，在量的配合下 期货市场才发生了质的改变。对于明年的展望，满足期货市场 发展所迫切需要推出的新品种，证监会期货部杨迈军主任，在 今年 12 月份在南京举行的高级管理人员培训会议上强调，促进 市场发展和加强监管是处于同等重要的位置上，同时在会议上 透露在不久的将来，时机一旦成熟将立即推出股指期货。 二：改革调整不断进行 市场结构发生转变 2001 年，以期货交易管理暂行条例为核心的期货市场法律 体系已全面建立，3 家交易所在原来的基础上进
4、行了调整与改 制，其中属老字号期货交易所郑商品所变化最大，不但进行主 打品种小麦交易规则的修改与重新制定，而且针对目前期货市 场的发展需要，对领导班子进行了部分的调整与更换，促进新 鲜血液的循环；而大连商品交易所，则表现最为突出，在稳定 运作的基础上，将大连大豆期货品种做成了发展中期货市场的 第 3 页 中流砥柱。同时，在市场宣传方面下了更大的功夫，一年的时 间里，大商所在全国各地相继成立了期货培训基地，为期货市 场的宣传做出了非常大的贡献；上海期交所则针对股指期货的 即将推出，加强了研究力度，并上交证监会开展股指期货的研 究报告，为股指期货的早日推出做出了相应的贡献。期货经纪 公司和代理机构
5、在这过去的一年中，在积极开发市场加强自身 业务发展的基础上，主要致力于改制与重组，在完成治理、整 顿之后，期货经纪公司由先前的上千家缩减到目前的 100 多家。 今年在这个基础上全国各地一些主要的期货经纪公司，为了适 应新时代的发展，进一步通过改制与重组，来加强自身实力。 其中，一些有实力的大型期货经纪公司甚至提前开始进行新一 轮的增资扩股，为发展成为综合性期货经纪公司打下坚实的基 础，其中最有影响国字号期货经纪公司中国国际期货经纪公司 在今年上半年，吸引新股东增资扩股到 3 个亿，成为今年期货 经纪公司中的亮点。期货经纪公司的规范与完善以及实力的增 强为期货市场在今后的发展，奠定了良好的基础
6、，针对期货市 场的特点，增强了抵御风险的能力。 三：中流砥柱大连大豆 成交水平稳步增加 岁末来临，回首这一年期货市场所取得的成绩，仅从成交量一 项观察，仅今年 1-8 月份就超越了去年全年的成交量。截止 11 月份，中国期货业协会最新统计的资料显示：上海期货交易所 铜期货合约 111 月以来的交易量和交易金额分别为 722.25 万 第 4 页 手和 5766.79 亿元，同比增长 49.07%和 26.46%；铝期货合约 111 月以来的交易量和交易金额分别为 241.26 万手和 1671.28 亿元，同比增长 206.55%和 162.33%；天然橡胶期货合 约 111 月以来的交易量和
7、交易金额分别为 13.09 万手和 47.99 亿元，同比减少 92.56%和 93.91%。郑州商 品交易所的小麦期货合约 111 月以来的交易量和交易金额分 别为 1242.42 万手和 1578.69 亿元，同比增长 14.91%和 5.76%。大连商品交易所大豆期货合约 111 月以来的交易量和 交易金额分别为 8137.60 万手和 17228.41 亿元，同比增长 163.10%和 148.92%；豆粕期货合约 111 月以来的交易量和交 易金额分别为 318.9 99 万手和 536.43 亿元，同比增长 206.39%和 183.72%。从现存 在上述 6 个主要品种来看，今年
8、大连大豆依然起到中流砥柱的 作用，其占据市场总成交量的 70%以上。今年交易增幅最上海 期铝与大连豆粕，而唯一出现负增长的是天然橡胶。通过对比 分析，不难发现，目前期货市场存在着大连大豆一仓独大的局 面，其他品种有待进一步活跃，而且成交布局相对并不均衡， 天然橡胶更是由于种种原因更是空前低迷。 第 5 页 四：业务利润不断增长 经纪行业前景光明 今年期货市场交易量大幅增长，是建立在各家期货经纪公司入 市资金量明显增加的基础上。2001 年期货经纪公司的客户保证 金均有较大幅度的增长，业务利润大幅增长使经纪公司全年实 现了扭亏为盈。据调查显示，目前位于国内中部地区的一些具 有一定规模的期货经纪公
9、司平均每月的入市资金量超过了 1000 万元，这种发展势头在近几年来非常罕见的；来自山东地区调 研报告显示：几家有代表性的期货经纪公司月盈利基本能够实 现 20 万-30 万左右的水平，这是前几年所不能想象的。在主营 业务实现扭亏为盈的基础上，今年一些有势力的期货经纪公司 在业务开展逐步的基础上，开始针对目前一些地区城市仍无期 货经纪公司的现状，在国家严格审批的基础上，纷纷开设营业 部，在营业部的开展上期货大省浙江走在了最前面。同时，为 了辅助主营业务的开展提高客户的盈利率满足客户专业化程度 较高的期货市场的需求，今年各大期货经纪加强了对研究力量 的投入，一些经纪公司纷纷开始进行招聘，主要侧重
10、于研发力 量的投入。同样，出于对期货行业前景的看好，一些有势力的 上市公司及业外机构也纷纷入驻、参股期货经纪公司。在对股 指期货的推出寄予高度希望的前提下，国内一些大型券商、证 券公司也开始高度关注期货市场，通过并购或者买壳的方式介 入期货行业，同时作为一个行业领域，从业者开始逐渐增加， 从今年期货从业资格考试报考人数明显增加，很大一部分更是 第 6 页 来自证券从业人员的报考现象，可见一斑。 五：宣传力度逐渐加大 行情发展趋于理性 成交量逐步放大的同时，我们同时宜注意到，今年期货市场行 情总体而言，走势相对规范稳健，虽然大连大豆超越百万的持 仓，一度令曾经遭遇过“一朝被蛇咬十年怕井绳“的市场
11、人士感 到担忧，但事实我们还是看到行情的发展完全是在一种理性的 趋势轨道上运行。参与期货市场的投资群体正在扩大，风险意 识也在逐步增强，以前对期货市场的认识认为“暴涨暴跌、过分 投机“，今年通过广泛积极正面的宣传，这种错误的观念认识正 在逐渐改变。在宣传方面，证券市场的主要媒体证券时报 中国证券报 上海证券报纷纷推出期货专版，定期对期货 市场进行介绍宣传以及推出行情分析评论报告。使社会各界对 期货市场重新投入关注的目光，各省市地区的期货经纪公司亦 加大了对宣传方面的投入，使期货两字开始逐渐向证券一样逐 渐深入人心。今年，期货市场相比往年还有鲜明的特征就是行 情发展日趋稳定、理性，全年没有大风险
12、事件发生。在期货市 场中进行交易的投资者，在参与过程中基本是以稳健的投资风 格，按商品自身的供求规律进行操作。同时，今年下半年股指 的连续性下跌，亦成为具有双向操作功能的期货市场吸引证券 资金的主要优势。 六：品种结构过于单一 发展过程问题存在 回顾这一年以来所取得成绩，也要看到目前期货市场依然存在 第 7 页 很多的问题，随着社会各界对期货市场关注的增强，市场交易 量稳步增长，但这种增长从发展角度来看只是恢复性。从品种 结构上过于单一，未形成百花齐放的局面，甚至个别品种出现 了负增长。同时，期货市场应该发挥的市场功能还没有得到充 分的体现。尽管市场参与各方为发展市场做了大量工作，但目 前来看，仍未有实质意义的政策性突破，三家交易所在 2001 年 甚至未有一个新品种推出。同时在人才的培育方面，也未取得 实质性进展，期货市场的发展过程中，由于自身的原因，在过 去的几年中造成人才的大量流失，直接导致目前期货行业在人 才储备方面的相对匮乏，同时期货行业本身并不完善的经纪管 理制度，也成为难以吸引优秀人才加入的主要原因。在法律法 规制度的健全以及适应新的交易规则修改、创新方面仍需要进 一步完善与加强。以上这些存在的问题，掩藏在表面繁荣的背 后，在未来的发展中需要格外注意。 总结： -期待明天更美好