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1、第 1 页 银行网点内控年度工作总结范文 特征码 ivyekTudOdbIIKsWppuZ 分行内部控制综合评价小组 自 2000 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视 内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在 严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支行实际，努力 完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现 经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收 支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行， 工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管 理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了 积极促进作用。现将全行内控管理
2、情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客 户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个 工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、*支行、*支行、 *分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分 理处、*分理处、*分理处十一个营业机构，另设 *、*、*、*、*、*6 个储蓄所。到 10 月末全行员工*人， 第 2 页 其中长期合同工*人，短期合同工*人。在机构上设置上做到 职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人 员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学 习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降
3、低操作风险; 在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保 驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、 职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范 文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管 理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实，20XX 年以来，我行领导班子始 终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管 理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来 抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚 整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头 抓，
4、今年共组织现场审计*次，参加人员*人次，根据行长室要 求制订了工作计划，完成了*主任*、*分理处主任*任期内 的责任审计;*储畜所、*储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审 计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用; 对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导 了内控评价自查自纠工作。 第 3 页 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、 新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业 务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件* 多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握 国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
5、 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根 据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内 控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件， 新成立了*、*、*委员会，调整了*审查委员会、 *委员会、*领导小组、*领导小组;出台了*年度经 营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、 工资分配办法、*工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗 位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理 提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改 工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办， 问题存在单位落实整改。合规部门建
6、立全行性整改台账，对今 年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记， 并对业务主管部门发送*通知书 ，全程监控各单位的整改情 况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存 在问题建立系统整改台账，并根据*通知书深入基层抓整 改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁 第 4 页 整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施， 除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支 行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照*银行员 工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚， 共处罚*人次，金额*元。 6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。