科技文献检索实用教程第9章 特种文献信息检索检索.ppt

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1、1,第9章 特种文献信息检索检索,2,特种文献的主要渠道如下： （1）利用专门的数据库 由于特种文献包括专利、标准、学位论文等多种类型的文献，每一种不同类型的文献都有相应的专门数据库。 （2）利用综合性、专业性检索系统 检索特种文献除利用专门的数据库外，还可利用综合性检索系统来查询 （3）利用OPAC检索特种文献 利用中国国家图书馆的馆藏目录可检索该馆收藏的学位论文；利用国家工程技术图书馆的馆藏学术搜索，可查询国内外会议文献、科技报告、学位论文、专利、标准、法律法规等。 （4）利用搜索引擎 利用Google Patents（http：/.hk/patents）可免费,3,检索、阅读美国的专利信

2、息。 9.1 专利文献检索 9.1.1 专利基础知识 （1）什么叫专利“专利”的说法通常含有专利权、发明和专利文献三重含义 “专利”的说法通常含有专利权、发明创造、专利文献这三重意思：一是指专利权（patent）；二是指取得专利权的发明创造（invention）；三是指记载发明创造的专利文献（documents）。但一般最主要的含义多指专利权。这3种意思又都有各自不同的“三性”。 1）专利权专利权的三性：排他性、时间性和区域性 专利的第一层意思是从法律的角度说的。像其他任何知识产权一样，专利权具有排他性、地域性和时间性3大特点。,4,排他性 排他性也称独占性、垄断性、专有性。 地域性 专利的地

3、域性是指一个国家或地区授予的专利权，仅在该国或该地区才有效。 时间性 专利权人只能在法律规定的期限内享有独占支配权，一旦期满，专利权自动失效，成为全人类的公共财富，任何人可以无偿使用。 2）发明创造专利技术的三性：新颖性、创造性和实用性 专利的第二层意思是从技术角度上说的，指的是受专利保护的技术发明，简称为“专利技术”。,5,新颖性 新颖性即发明有创新之处。 在将发明创造提交申请以前，发明人应当对其发明创造进行新颖性调查和检索，对明显不具备新颖性的，就没有必要申请专利。 创造性 创造性是指发明与以前的技术相比，有突出的实质性特点和显著的进步。 实用性 实用性即发明必须能够制造、能够使用，具有应

4、用价值，并能够产生积极效果。 虽然无论哪种类型的专利发明，都需要这“三性”达到一定的程度，但每一种类型的侧重点却是不同的。对于发明，更加强调创造性；对于实用新型，更侧重实用性；而对于外观设计，新颖性却是首当其冲的要求。,6,3）专利文献专利文献的三性：法律性、技术经济性和文体模糊性 专利的第三层意思是从文献角度谈的，是指由成千上万的专利说明书为主体构成的专利文献（见图9.1），包括专利局所有的官方文件和全部有关专利的出版物。,图9.1 专利说明书中的插图,7,专利说明书中载有发明内容的细节，其包含的权利要求书的部分则记载着发明创造受保护的技术范围，以便用作判断专利侵权的判据。 （2）专利的类型

5、发明、实用新型和外观设计 世界各国的专利大多分为3种类型：发明专利（invention patent）、实用新型专利（utility model patent）和外观设计专利（design patent）。 1）发明专利 发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案或技术思想。 2）实用新型专利 实用新型专利是指对产品的形状、构造及其结合上进行革新设计，使之便于实用的新技术方案。 对于实用新型专利的申请有以下要求： 实用新型必须是某种产品,8,实用新型必须是具备一定形状、结构及其结合的产品 实用新型的产品必须具有实用价值 3）外观设计专利 外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或者

6、其结合所做的富于美感并适于工业上应用的新颖设计。 9.1.2 国际专利分类法（IPC） 世界上主要的专利分类法有英国专利分类表、美国专利分类表和国际专利分类法（表）。 国际专利分类法是世界知识产权组织（WIPO）为规范专利文献管理，方便专利的国际交流而编制的国际通用的管理和检索专利文献的工具。 （1）国际专利分类法的结构8个分册的IPC表是“详表” 国际专利分类法共有9个分册，包括了与发明专利有关的全部知识领,9,域，它分为部类、大类、小类、组和分组共5级，将技术内容逐级分类，组成一个完整的分类体系。 （2）国际专利分类表索引 IPC的“简表” IPC分类非常细，形式上是5级分类，但实际上可高

7、达10多级。 确定某一概念的国际专利分类号一般可使用3种方法：一是直接查国际专利分类表，根据检索范畴，从部开始逐级查找；二是使用国际专利分类号技术用语索引，该表通过关键词对应相应的国际专利分类号；三是可通过已获得的切题专利所使用的国际专利分类号间接地取得。 9.1.3 中国专利检索 表9.1是国内权威的中国专利信息机构的几个网站，它们每一个都能方便地查询各种中国专利，检索入口多，除个别网站收费外，大多数网站都是免费的。,10,图9.2 IPC类号及类目的结构组成,11,12,（1）中国国家知识产权局网站（） 中华人民共和国知识产权局是国务院直属机构，该网站提供与专利相关的多种信息服务。 1）国

8、家知识产权局研发的“专利检索与服务系统” （） 国家知识产权局还推出了更为方便、实用的专利检索与服务系统，提供更为详细的服务。 该系统不仅提供基本检索、表格检索、IPC分类检索，还为用户提供多达15个算符的检索式编辑检索，以及同族查询、引文查询、法律状态查询、申请（专利权）人别名查询、国别代码查询、双语词典、分类号关联查询、关联词查询等。,13,图9.3 知识产权局的“专利检索与服务系统”,14,图9.4 中国专利查询系统的常规检索画面,15,2）常规检索 常规检索相当于简单检索，当鼠标指针落到检索框里时，会自动出现输入提示。表格检索相当于高级检索。 3）表格检索 单击常规检索画面上方的“表格

9、检索”即可进入表格检索界面，如图9.5所示。 表格检索的默认数据库是中外专利联合检索，即中国专利检索和“外国及港澳台专利检索”的联合检索，它们也可以单独选择。 4）多功能查询器 多功能查询器提供按IPC分类号查询、同族查询、引文查询、法律状态查询、申请（专利权人）人别名查询、国别代码查询、双语词典、分类号关联查询和关联词查询，默认为按IPC类号查询。,16,图9.5 中国专利查询系统的表格检索画面,17,（2）中国专利信息网（） 国家知识产权局专利检索咨询中心是中国知识产权局（原中国专利局）直属事业单位，是目前国内科技及知识产权领域提供专利信息检索、专利事务咨询、专利及科技文献翻译、非专利文献

10、加工等服务的权威机构。 检索中心拥有提供专利信息的综合性网络平台：中国专利信息网。 （3）国家知识产权局专利信息中心的专利检索（ 中国专利信息中心（简称信息中心）成立于1993年，是国家知识产权局直属的事业单位、国家级专利信息服务机构，主营业务包括信息化系统运行维护、信息化系统研究开发、专利信息加工和专利信息服务等。 注意，中国专利信息中心与国家知识产权局专利检索咨询中心是同属于国家知识产权局下的两家事业单位，分别经营着各自特色的专利检索网站，但应仔细区别它们的网站名称，不然很容易混淆。,18,【检索练习】查找代明恒的专利有哪些？ 在中国专利的表格检索画面里输入专利发明人代明恒，单击“生成检索

11、 式”按钮，再单击“检索”按钮，将查询到代明恒的8个专利。 （4）中国知识产权网（） 中国知识产权网是由国家知识产权局知识产权出版社在政府的支持下，于1999年6月10日创建的知识产权类专业性网站，集资讯、专利信息产品与服务于一体，重点为国内外政府机构、企业、科研机构等提供专业、全面的服务平台。 分基本检索和高级检索两种类型：基本检索是免费的，高级检索需收费。 该网站主要检索功能有简单检索、表格检索、逻辑检索及IPC分类检索。,19,图9.6 “多用台板体育玩具”专利的PDF文档（专利说明书）,20,图9.7 中国知识产权网主页,21,中国知识产权网的“摘要附图”显示比较独特，当鼠标落到图像上

12、时，会将图形局部放大，此图显示了同一个专利“多用台板体育玩具”的例子。,图9.8 中国知识产权网的局部图形“放大镜”,22,图9.9 国家知识产权局检索系统的图形浏览方式,23,CNIPR服务平台提供全部中国专利信息数据库，同时，拥有美国、日本、欧洲专利局、世界知识产权组织等80多个国家、组织及地区在内的海量专利数据库，以及经过深度加工标引的中国药物专利数据库和中国专利说明书全文全代码数据库。 9.1.4 德温特世界专利创新索引数据库（DII） 网址：http：/，http：/ （1）英国德温特公司和它的世界专利索引（WPI） World Patents Index，简称WPI，是英国德温特出

13、版公司（Derwent Publication Ltd.）编辑出版的一种检索世界各国专利文献的大型检索工具（创刊于1951年）。该公司是化学家Monty Hyams于1948年在英国创建,24,的一家专门出版专利文献的商业性机构，拥有完整的专利检索体系，多年来一直是世界上最大的专利文献服务公司。 德温特世界索引数据库（Derwent World Patent Index）收录了自1963年至今的700余万件基本专利文献和它们相应的同族专利。 （2）Monty Hyams和他的WPI Monty Hyams于1965年获得英国女王奖，并得到来自汤姆森公司（Thomson Corp.）的投资。在2

14、000年他首位获得国际专利信息奖“International Patent Information Award”。 Monty Hyams出生于1918年。他是一位化学家，也是一家生产消防器材的Pyrene公司的专利经理。 （3）DII数据库概况 德温特创新索引，即DII（Derwent Innovation Index），是基于创新应,25,图9.10 汤森路透集团公司（含DII）主页,26,用平台研发的新型数据库，其文献的含金量居世界同类产品之首，检索功能更是独特而全面。 DII数据库基于老牌的德温特强大的专利检索功能，已成为检索全球专利信息最具权威的数据库之一。 （4）DII数据库的德温

15、特手工代码检索 DII数据库的检索入口很多，可通过主题、专利权人、发明人、专利号、IPC号、德温特分类号、德温特手工代码、德温特入藏号等进行检索。但其中的德温特手工代码（Derwent Manual Code，MC）检索较有特色。 9.2 会议文献检索 9.2.1 会议文献概述 会议文献在目前的10大科技信息源中，其利用率仅次于科技期刊。,27,（1）科技会议的级别 科技会议就其组织规模和情报源的广泛程度大体可分为以下4个等级： 1）世界会议 讨论世界性问题，虽不一定是所有国家都参加，但必须有各大洲、地区的代表参加。 2）国际会议 它是由3个或3个以上的国家代表参加、由国际组织主持或安排的会议

16、。由两个国家召开的则称为双边会议。 3）全国性会议 它是由国内学术团体、专业学会、协会、研究机构召开的会议。 4）基层会议 它包括由各实验室、高等院校、工矿企业等召开的讨论会、报告会、,28,座谈会、年会等。 （2）会议文献的类型 会议文献按出版时间的先后可分为会前、会间和会后3种类型： 1）会前文献（Pre-conference Literature） 会前文献一般是指在会议进行之前预先印发给与会代表的会议论文预印本（Preprints）、会议论文摘要（Advance Abstracts）或论文目录。 2）会间文献（Literature Generated During the Confer

17、ence） 会间文献指与会期间发给与会者的文献以及开幕词、讲话或报告、讨论记录、会议决议和闭幕词等。 3）会后文献（Post Conference Literature） 会后文献主要指会议后正式出版的会议论文集。 9.2.2 国内会议文献检索,29,（1）万方数据资源系统“中国学术会议论文库”（CACP） 该库收录了由国际及国家级学会、协会、研究会组织召开的各种学术会议论文，每年涉及上千个重要的学术会议。专业涉及自然科学和社会科学各领域。 该库仅此一种检索方式，非常简洁。 （2）中国知网的“中国重要会议论文集全文数据库”（CPCD） 该库收录2000年以来（部分社科类会议论文回溯至2000年

18、前）我国各级政府职能部门、高等院校、科研院所、学术机构等单位的论文集，年更新10万篇论文。 （3）国家科技图书文献中心（NSTL）（http：/） NSTL中文会议论文数据库主要收录了1985年以来我国国家级学会、协会、研究会及各省、部委等组织召开的全国性学术会议的论文。,30,检索页面提供普通检索、高级检索和分类检索3种检索方式。 分类检索界面多了一个分类选项，有19个类可供选择，其他同普通检索。 通过NSTL主页http：/访问NSTL中文会议论文数据库。 9.2.3 国际会议文献检索 （1）OCLCFirst Search检索系统 OCLC（Online Computer Library

19、 Center，Inc.），即联机计算机图书馆中心，网址为：http：/www.oclc.org/firstsearch/content/databases/ practicedatabases.htm，总部设在美国的俄亥俄州，是世界上最大的提供文献信息服务的机构之一。First Search检索系统是OCLC的一个产品，通过OCLC的First Search检索系统可查阅70多个子数据库，涉及广泛的主题范畴，覆盖社会生活的各个领域和学科。,31,图9.11 国家科技图书文献中心的会议检索画面,32,（2）ISI Proceedings（） 基于ISI Web of Knowledge平台的会

20、议文献检索工具ISI Proceedings汇集了世界上最著名的会议、座谈、研究会和专题讨论会的会议录资料。 ISI Proceedings是ISI（美国科技信息所）出版的会议录索引数据库，被列入“四大检索工具”之一。 美国Thomson Scientific公司在ISI Web of Knowledge平台上，将ISTP和ISSHP两大会议录索引重新整合成为ISI Proceedings，提供网络版的会议论文文摘和全文检索。 9.3 学位论文检索 9.3.1 学位论文概述 学位论文是高等院校或科研机构的学生为获得学位而提交的学术性研究论文，英国习惯称为Thesis，美国则称为Disserta

21、tion。学位论文一般包括,33,学士学位论文、硕士学位论文和博士学位论文3种类型。 学位论文一般可分为两大类：一类是综述型的。另一类是研究型的。 学位论文一般不公开出版，索取全文特别是国外学位论文全文比较困难。 9.3.2 国内学位论文检索 学位论文一般被授予学位的单位收藏。另外，国家也有授权收藏单位，如国家图书馆、中国科技信息研究所、中国社会科学院信息所等。 （1）万方数据“中国学位论文全文数据库” 数据来自各高等院校、研究生院及研究所向中国科技信息研究所送交的我国自然科学领域的硕士、博士和博士后的论文。 检索方法是：在万方数据库首页单击“学位论文全文数据库”即可进入。,34,图9.12

22、万方数据库的学位论文检索系统界面,35,（2）中国优秀博硕士学位论文全文数据库 “中国优秀博硕士学位论文全文数据库”（http：/）是CNKI中国知识基础设施工程的系列产品之一，缩写为CDMD（China Doctoral Dissertations&Masters Theses Fulltext Databases），是目前国内资源最完备、收录质量最高的博硕士学位论文全文数据库。 9.3.3 国外学位论文检索以PQDT博硕论文全文数据库为例 国外学位论文可用专门性检索学位论文的工具检索系统（如PQDT）检索，也可通过各种综合性和专业性检索工具或检索系统检索。 PQDT就是DAO光盘数据库的网

23、络版，分为PQDT A人文社科版，PQDT B科学及工程版，PQDT C综合版。该数据库收录了世界各地（含北美1000余所大学）的涵盖文、理、工、农、医等领域的240多万篇学位论文的摘要、索引。,36,鉴于PQDT全文库是目前国内唯一提供国外高质量学位论文全文的数据库，是学术研究中十分重要的信息资源，因此，从2002年起CALIS开始组织集团采购。其运作核心是，由每个参加成员馆购买一部分学位论文全文，集团内所有的学位论文均放在服务器上共享，各个学校的校园网用户可免费下载这些学位论文。 【检索实例】以“海洋污染”（ocean pollution）为检索词，PQDT的检索得到76项结果。如图9.1

24、4所示，上方显示命中文献数量、检索表达式，以及进一步限定检索条件、创建RSS链接等。 9.4 标准文献检索 9.4.1 标准文献概述 标准文献指与标准化活动有关的一切文献，是反映标准的技术文献。,37,图9.13 PQDT学位论文全文检索平台,38,图9.14 PQDT检索“ocean pollution”的检索结果,39,（1）什么是标准文献 标准文献是由国际或国家的专门的标准化组织所公布实施的正式规范文件的各种集合，它们对工农业产品和工程建设质量、规格及其检验方法等方面作出严格的技术规定。 这些规则、准则、规范、specifications等大多是一些大公司和组织联合开发、公布，在迅速发展

25、的技术领域中充当了重要角色。 标准按批准登记的级别可分为国际标准、国家标准、行业标准、地区标准和企业标准；按使用需求分为强制性标准（如安全标准和基础标准）、推荐性标准和企业标准；按成熟程度分有正式、试行和草案标准。 （2）标准的常用分类 按照标准的使用范围，标准文献可分为以下类型：,40,1）国际标准 它是由国际标准化组织批准的标准。 2）区域标准 它是世界某一区域标准化组织批准的标准。 3）国家标准 它是由国家标准化主管机构批准、发布，在全国范围内统一的标准。 4）专业标准 它是由专业标准化主管机构或标准化组织批准、发布，在某一专业范围内统一的标准，相当于我国各部标准。 5）企业标准 它是由

26、企、事业或其上级有关机构批准、发布的标准。,41,9.4.2 中国标准的检索 这里以中国标准服务网为例。 网址：http：/。 中国标准服务网（CSSN）是由中国质量监督检验检疫总站牵头，中国标准化研究院开发的标准信息资源网络，是世界标准服务网的中国站点。中国标准服务网主页如图9.15所示。 CSSN为用户提供标准查询、标准服务、标准出版物以及站点转接等服务。该界面提供分类检索和高级检索两种检索途径。 （1）分类检索 按国际标准分类表（ICS）或中国标准分类表（CCS）分类检索有关标准。,42,图9.15 中国标准服务网主页,43,（2）高级检索 可通过标准号、关键词或分类号等字段来查询标准信

27、息。 9.4.3 国外标准的检索 （1）ISO在线（http：/www.iso.ch/iso/home.htm） 国际标准化组织（ISO）网站上设置有产品、标准化发展、新闻与媒体和ISO介绍等栏目。ISO在线的检索主要有简单检索、高级检索和分类检索3条途径。 （2）IEC网站（http：/www.iec.ch） 国际电工委员会IEC网站设有IEC介绍、公众信息通告、技术委员会信息中心、IEC网上商店、用户服务中心和数据库搜索等栏目。,44,图9.16 国际标准化组织（ISO）网站主页,45,图9.17 IEC标准检索界面,46,9.5 科技报告及其检索 9.5.1 科技报告概述 为什说它重要？

28、第一，科技报告内容大多专深、新颖，往往涉及尖端学科或世界最新研究课题。第二，内容丰富、信息量大，科技报告对问题研究的论述往往既系统又完整，并针对问题的难点技术。第三，此类文献数量巨大、形式多样。 科技报告是关于某科研项目或活动的正式报告或记录，多是研究、设计单位或个人以书面形式向提供经费和资助的部门或组织汇报其研究设计和开发项目的成果进展情况的报告。 各个国家都有自己的科技报告，世界上最著名是美国政府4大科技报告：AD报告、PB报告、DOE报告及NASA报告。 科技报告按专业名称和内容，可分为科学报告、技术报告、工程报告、,47,调查报告、研究报告、试验报告、生产报告及交流报告等。按科技报告的

29、形式，可分为报告书、技术札记、备忘录、论文、通报及技术译文等。 按科技报告按所反映研究进展，可分为初步报告、预备报告、进展报告、中间报告及终结报告等。 9.5.2 国内科技报告的检索 （1）国研网及系列研究报告（） 国务院发展研究中心信息网简称国研网，是由北京国研网公司（创建于2001年4月）开发的中国著名的大型经济类专业网站。 国研网公司已推出了“国研报告数据库”“宏观经济报告数据库”“金融中国报告数据库”“行业经济报告数据库”“世界经济金融评论报告数据库”和“财经数据库之十余种行业统计数据库”等专业经济信息产品。,48,图9.18 国务院发展研究中心信息网主页,49,（2）中国工程技术信息

30、网（） 中国工程技术信息网（CETIN）是我国目前唯一的工程技术领域专业性计算机服务网络。以对信息的协同处理和资源共享为主要功能，主要为科技工业管理、决策、研究、工程、技术、教学人员服务，有信息资源丰富、网络运行稳定可靠等特点。 （3）中国航空科技报告文摘数据库（） 中国航空工业发展研究中心下属的信息资源部研发的数据库可向用户提供科技查新与科技报告查询服务。其中，航空科技报告文摘数据库收录了国内航空企事业单位航空科研、生产、管理等方面的技术报告和研究成果的文摘。 （4）中国科技成果数据库 这是由万方数据资源系统提供的3个科技成果数据库，可作为检索我国,50,科研项目成果报告的主要途径。 1）中

31、国科技成果数据库（CSTAD） 该数据库由中国科技信息研究所提供，收录了自1964年至今历年各省市部委鉴定后上报国家科委的科技成果及星火科技成果。 2）全国科技成果交易信息库（NDSTRTI） 该数据库由北京市科技情报所提供，收录了1985年至今国内可转让的适用科技成果，含机电仪表、化工医药、轻工食品、农林牧渔等新产品。 3）重大成果数据库（ZDCG） 该数据库主要介绍国家级重大科技成果和省部级重大科技成果。所有成果均经过鉴定。 （5）中国科学技术信息研究所（） 中国科学技术信息研究所成立于1956年，是科技部直属国家级公益类科技,51,信息研究机构。网站的数据库有简单检索、按题名字顺序检索和

32、统一检索平台3个检索功能，提供题名、关键词、报告号、馆藏号4个可检索字段。 9.5.3 国外科技报告的检索 （1）美国政府4大科技报告 美国政府4大科技报告，又称美国政府研究报告，包括政府系统的PB报告 军事系统的AD报告、能源系统的DOE报告及航空航天系统的NASA报告。 1）PB报告 PB报告是美国科技报告中发行最早的一种。PB报告产生于第二次世界大战（WORLD WAR ）结束之后。每件资料都先编上顺序号，并冠以PB字样，报告由此得名。 从20世纪60年代开始，报告的内容才侧重于民用工程技术。PB报告均为公开资料，无密级。,52,2）AD报告 AD是“ASTIA Document”的缩写

33、。ASTIA是美国武装部队技术情报局 （Armed Services Technical Information Agency）的简称。AD报告是为军事系统服务的报告，来源于美国陆海空三军科研单位、公司企业、大专院校，以及国外一些科研机构和国际组织。 3）DOE报告 DOE是“Department of Energy”的缩写。由于报告由DOE整理、报道，故人们称为DOE报告。DOE报告是美国能源部及其所属科研机构、能源情报中心、公司企业、学术团体发表的技术报告文献。 4）NASA报告 NASA是“National Aeronautics and Space Administration”（美国

34、国家航空与宇宙航行局）的简称。该局出版的科技报告编号前都冠有,53,NASA 4个字母，故称NASA报告。 （2）美国政府报告通报与索引（www.ntis.gov） 美国政府报告通报与索引（Government Reports Announcements&Index，GRA&I）是系统地检索美国政府4大科技报告的主要工具。GRA&I于1946年创刊，现由美国商务部国家技术情报处NTIS编辑出版，双周刊，它不仅报道美国政府4大科技报告、政府研究机构和合同户的研究报告，也报道所搜集到的其他国家的科技报告。 NTIS近年来推出了自己的网络平台。网站提供按学科分类（农业、商业、能源、卫生、军事等）的综合导航服务，同时对其最大型的收藏科技报告提供免费检索。,54,图9.19NTIS主页,用户输入13个关键词进行检索，输出的检索结果包括命中文献目录及各篇文献的书目著录。 检索结果为报告题录和文摘。,