回归分析法简单线性回归.ppt

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1、Chapter 5 信息分析方法（二）,传统的预测方法主要是统计预测方法，对历史数据通过经济模型、回归分析和时间序列等方法预测未来的趋势。 在拥有大量历史数据，而且关键变量间的关系在未来保持不变时，统计预测方法比较有效。但在动荡多变和错综复杂的环境下，统计预测方法因其基于关键变量间的历史联系的假设跟实际情况不符而很难奏效。 而情景分析法则通过对未来详细地、严密地推理和描述来构想未来各种可能的方案，从而能够较好的辅助决策。,2019/5/30,2,5.1 情景分析法,5.1.1 情景分析法概述 情景（Scenario）一词有概要、剧本、剧情、情节或情况等意思。关于情景的定义，联合国环境规划署、千

2、年生态评估项目等国际组织和机构以及国内外研究人员给出了数十种不尽相同的表述。 具有以下几个典型特点：情景是关于将来的；情景是描述性的；情景提供了一个可选择的、多样化的未来；情景分析需要系统性的过程。 情景是一种基于对高驱动力和高不确定性因素的假设，通过系统性的分析，对未来做出可选择的、多样化的描述。情景并不是预测将来会怎么样，而是描绘将来将如何展开；情景是探讨未来的可能性，而不是讨论未来应该怎么样（娄伟，2012）。,2019/5/30,3,情景分析法（Scenario Analysis）是通过假设、预测、模拟等手段生成未来情景，并分析情景对目标产生影响的方法 情景规划（Scenario pl

3、anning）指基于情景分析的战略规划、决策及政策分析方法 情景侧重于结果（情景故事），情景分析侧重于过程，而情景规划则侧重于应用。,2019/5/30,4,情景分析法的起源与发展 20世纪50-60年代，兰德公司（RAND）的研究员Herman Kahn率先使用了“scenario”一词，并将其引入军事战略研究。 兰德公司在为美国国防部就导弹防御计划做咨询时进一步发展了该方法。 1961年，Kahn离开兰德公司，建立了哈德逊研究所(Hudson Institute)，开始应用情景分析法进行社会预测分析和公共政策研究。 1967年，Kahn出版了2000年关于未来33年猜想的框架（The Ye

4、ar 2000：A Framework for Speculation on the Next Thirty-Three Years)，该书成为情景分析历史的里程碑，而Kahn则因此被称为“情景分析之父”。,2019/5/30,5,1972年，壳牌石油（SHELL）公司规划人员Pierre Wack领导了一个名为“团体规划”（Group Planning）的研究小组，运用情景分析法分析了中东局势，得出将爆发石油危机的结论。壳牌公司据此调整了企业战略，及时、成功地应对了70年代石油危机。 70年代中后期，得到迅速发展和广泛运用，出现了多种不同的模式及知名研究报告 罗马俱乐部（Club of Ro

5、me）的增长的极限（The Limits to Growth）和人类的转折点（Mankind at the Turning Point） 此后，情景分析经历了两次飞跃 20世纪80年代后期，情景分析的进步随着复杂性理论的兴起而升级。 20世纪90年代，情景分析者把规划的焦点集中在组织学习上，情景分析随着组织学习理论的兴起而得到进一步完善。,2019/5/30,6,情景分析的学派 直觉逻辑学派（Intuitive logics school） 主要依靠利益相关者及专家的直觉构建情景。当然，也可以同多种模型相结合，以提升情景分析的科学性。 代表性的直觉逻辑情景分析主要有斯坦福研究院（SRI）、全球

6、商业网（Global Business Network），以及壳牌石油（Shell）公司等机构发展的方法。,2019/5/30,7,概率修正趋势学派（Probabilistic modified trends school） 需要借助决策树、蒙特卡罗模拟、贝叶斯决策理论、马尔科夫决策分析等方法。 该学派又分为趋势影响分析和交叉影响分析 趋势影响分析（Trend Impact Analysis，TIA）是一种实用有效的预测方法，它是为了弥补趋势外推法的不足而发展起来的。一般认为，这种方法的出现同位于美国康涅狄格州的未来集团（Futures Group）密不可分。 交叉影响分析（Cross-imp

7、act analysis，CIA）又称交叉影响模型、交叉概率法。从1968年Gordon提出基于蒙特卡罗仿真模拟的交叉影响分析模式后，先后出现了用于预见事件发生概率、用于预见事件发展趋势和用于选取关键事件等三种具有不同功能的模式。,2019/5/30,8,远景学派（La Prospective） 所谓远景，主要是指战略情景构建 远景学派由法国哲学家Gaston Berger最早发展 此后，20世纪70年代以来，Michel Godet开发的以MICMAC和MACTOR等为代表的一系列情景分析工具得到了广泛的应用，从而成为远景学派的代表。 MICMAC通过变换代表了事件之间相互影响的交叉影响矩阵

8、，进而发现隐藏在事件之间直接影响之下的间接影响。 MACTOR则专注于定量与定性结合的角色战略分析。,2019/5/30,9,2019/5/30,10,2019/5/30,11,研究人员在情景分析过程中常出现的三种失误 构建性错误(Construction errors) 仅仅构建了一种或两种情景;各种结束状态过分相似;策略和逻辑没有仔细地分开;受先入为主观念的影响;不允许其他人批评和评估出现的策划;过快地发展起情景的所有细节。 访问错误(Assessment errors) 只是肤浅地检测一个策划内部的一致性;对一个策划是否有逻辑支持没有投入足够的精力;没有应用反逻辑方法去检测策划的有效性;

9、没有意识到竞争者情景如何成为确认和评估一个组织当前和潜在策略的方法;在顾客、通路、技术和竞争动力学方面, 没有把竞争者情景看成理解当前和新出现的变化的方法。,2019/5/30,12,组织错误(Organizational errors) 直到情景大部分或者全部建立以后, 才把关键决定制定者包括在内;采用那些只反映了很少多样性的条件;抵制或禁止组织外在个体的参与;不包括那些对确定竞争者知之甚少的个体(不管这些个体是处于组织内还是组织外);在情景构建和分析中拒绝使用外部专家;设定不切实际的截止日期或者里程碑,导致情景结果变得摇摇欲坠。 情景分析的局限性 过程复杂。情景分析法在一定程度上依赖于管理

10、者的直觉, 而缺乏程序化模式, 操作起来比较困难。而且环境中一些极其重要的变化往往逐渐演变, 不易察觉。 近期效果不显著。运用情景分析法进行预测一般需要高层管理者投入大量宝贵的时间, 而且使用者常常经过几年时间才能对情景分析法有深入的理解和信任。,2019/5/30,13,5.1.2 情景分析的一般操作步骤 关于情景分析法的操作步骤，目前存在一些不同的版本。 这些版本虽然表述不同，但大多具有类似的步骤，并有一个显著的共同点，就是对情景关键因素的分析，并一致认为这一步骤是否完善将导致对最后各个情景预测的可信性与准确性。,2019/5/30,14,国际能源署（International Energ

11、y Agency，IEA）情景构建方案 得到了较为广泛的应用，可以作为一般性模板予以参考。并不是每次情景分析都需要所有步骤，具体要根据分析的对象，以及资料的多少来决定分析的步骤及方法。,2019/5/30,15,识别情景的特征与范围 目的在于对情景过程及其计划和预期产出有一个清晰的认识。 例如，具体可以讨论如下问题：在情景过程中，想解决什么问题？如果它是一个较大评估的一部分，那么评估的其它部分又是如何来解决这些问题的？是否需要探究现行政策？这些政策的效应是否会从根本上改变情景的基本结构？是否预想过情景分析的结果（或部分结果）（例如，情景的预期目标）？为什么情景构建是一种合理解决该问题的方法？

12、识别利益攸关者并筛选参与人员 确保情景过程能从社会各界的广泛参与中得到完善。具体需要：识别由谁（组织或机构）来主持开展情景分析；识别情景的其他受众；识别其他的利益攸关者（例如，那些影响决策过程的人）。,2019/5/30,16,识别主题、目标、指标及其潜在政策 可以通过小组讨论，识别情景分析的主题和次级主题，形成一个有简短解释的初步主题清单；详细说明关键目标和目的，包括限制条件或阈值；详细说明情景分析中所需考虑的政策，这既要包括过去和现行的政策，也要包括其它潜在的政策；而这里的筛选指标则是为了选择能够表征情景过程的具体（定量）指标，以加强情景的定性描述，并为评估有悖于基准的情景提供方法。 识别

13、指标 识别能够决定未来发展的关键趋势及其动态特征。其中的一个重要问题就在于驱动力是否可能发生变化，而新的驱动力又是否会按所预想的出现。本步骤的预期产出是包含简要说明的驱动清单。具体需要思考重要的历史事件及其发展趋势是如何影响以往情景分析的主题。强调驱动力的因果关系，而不是仅对其进行描述。同时还需要辨识每个驱动力对未来可能的影响方式。,2019/5/30,17,筛选关键的不确定性 思考每个驱动力的不确定性程度及其程度的大小，以及对未来可能的影响方式会产生怎样的变化；思考每个驱动力对未来的可能影响（或重要性）及其影响的大小；识别具有最大影响和最大不确定性的指标（通常为23个指标）。 构建情景框架,

14、2019/5/30,18,两个最关键的不确定性（CU1和CU2）及其未来不同的发展趋势,详述情景 现状与趋势。就现状所代表的未来情景的特征展开讨论。 预期结果。就情景的预期结果展开讨论。一旦关键的不确定性被解决了，那时世界将会是什么样子。添加细节和内容，以丰富情景的预期结果，并创建一个综合的、首尾呼应的情景。思考每个主题和驱动力，并提供具体内容。思考哪些方面将变得更好或更糟。思考有哪些挑战已经解决，又有哪些挑战依然悬而未决。 时间轴。 运用现状、预期结果和时间表。 为每个情景命名。,2019/5/30,19,定量分析 通过定量信息来加强情景的定性描述。其预期产出是“具体的、有科学说服力的定量信

15、息”。 确定定量分析方法、收集所需数据及其相互关系、运用工具和模型产出定量估计。,2019/5/30,20,联合国环境规划署出版的全球环境展望（Global Environment Outlook，GEO）系列报告3中通过应用PoleStar软件来对两个情景进行定量分析。尽管PoleStar为备选情景在组织经济、资源和环境信息等方面提供了一个灵活简单的核算框架，但情景作者仍认为，定量分析需要更多环境影响方面的信息来加以补充。 因此，其它模型（即RIVM的IMAGE模型、CSER的WaterGAP模型以及NIES的AIM模型）也被引入情景过程，以使不同区域之间和定性描述上的数据变得更为连贯，从而

16、统一模型的输入数据（例如，人均GDP增长率）。,探究政策 探究各项政策的可行性、针对性、时效性与稳健性。其预期产出是基于前面的步骤所识别的潜在政策，以及为形成和（或）应对各种情景所提供特别政策（包括政策组合）可行性、针对性、时效性与稳健性的信息。 政策分析在整个情景构建过程中可能会出现多次，有时需要在情景构建的初期，就将潜在政策引入情景分析，例如，政策可能代表了一个或几个决定情景框架的关键的不确定性；而有时潜在政策的引入仅出现在情景过程的收尾阶段，但对于用户而言，这样的过程是一个“不完整”的情景过程，因为其没有包括具体的政策假设。 另外，应将情景过程是否引入特别政策作为一个单独的环节，以此对由

17、不同关键指标所构建的情景及其目的和目标进行比较。,2019/5/30,21,交流与推广 使所有的利益攸关者对情景的内容及其可能的影响展开讨论。为情景构建者分析结果带来有价值的反馈意见。可以通过一系列介绍和讨论情景的专题讨论会来实现。 IEA认为，交流与推广应贯穿于情景构建与分析的整个过程，而不是仅仅在过程的最后阶段才出现。诸多实践经验表明，利益攸关者在整个过程各个阶段中的广泛参与，是最为有效的交流与推广的方式。,2019/5/30,22,5.1.3 情景分析法的应用 目前，很多企业在制定战略规划时采用了情景分析方法。除了壳牌石油公司外，还包括德国的BASF公司、戴母勒-奔驰公司、美国的波音公司

18、等世界著名跨国公司。 一些国家政府和国际组织也采用该方法进行政策或规划研究，如美国马萨诸塞州可再生能源及电力研究、政府间气候变化专门委员会（IPCC）对气候变化进行的分析、欧洲委员会（European Commission）对可再生能源政策进行的研究等。 国内对情景分析法的应用起步较迟，目前主要的应用领域涉及宏观经济、能源经济与低碳经济、生态与环境经济、资源经济、城市经济与规划、企业经营管理、交通规划、技术预见和医疗卫生等。 中国科学院“中国未来20年技术预见研究” 国务院发展研究中心2005-2020年我国经济发展前景模拟分析,2019/5/30,23,南非蒙特佛利会议 在南非的政治变革过程

19、中，情景分析法曾经发挥过积极的作用。通过该方法所构建出来的四种情景对南非各利益集团的思想和主张产生了重要影响，从而最终导致了南非的政治变革和社会转型。 1990 年2月，当时的南非总统德克勒克（F. W. De Klerk）宣布取消对非国大（African National Congress，ANC）、泛非大（Pan-Africanist Congress，PAC）和南非共产党（South African Communist Party，SACP）等组织的禁令，撤销对33个反对种族隔离组织的限制并释放黑人领袖纳尔逊曼德拉（Nelson Mandela）等人，南非由此进入从种族隔离制度向种族平等

20、的民主制度过渡的政治变革期。 然而，由于各种政治力量的激烈斗争，使得南非社会经济停滞，社会动荡。,2019/5/30,24,牛长振 2012 国际关系中的情景分析 国际政治科学, (3): 61 83,在这种情况下，南非各利益集团于1991-1992年在南非开普敦市蒙特佛利国际会议中心召开了蒙特佛利会议（Mont Fleur Conference），以探讨国家变革。该会议的主要目的是探讨南非未来10年可能的发展状况。 会议总召集人，南非西开普敦大学（University of the Western Cape）教授皮尔特拉诺斯（Pieter Le Roux）邀请了22位在南非较具影响力、来自不

21、同利益团体的人物。包括左翼政治激进分子、非国大官员、主流经济学家、工会代表、资深学者和开明的白人企业家等。 会议要求与会者遵循两大规则：一是自由畅谈南非未来如何发展，不要去管自己或自己的利益团体是否喜欢; 二是认真倾听“异见”、反省深思，不允许在讨论时说“这个情景不可能发生”或“我不想让这种情景出现”之类的话，而只允许提出“为什么这种情况会发生”或“接下来会发生什么事情”等之类的问题。,2019/5/30,25,蒙特佛利会议总共召开了四次 1991年9月，开发出30种情景，后经过整合缩减为9种。之后，会议成员分为四个小组，从社会、政治、经济和国际四个层面，为这9种情景增添内容。 1991年11

22、月，选出了4种最能反映真实情况的情景。 1992年3月，确定了这4种情景的最终方案。 1992年8月，向各利益集团进行了汇报。,2019/5/30,26,“鸵鸟”（Ostrich）。这种情景以“鸵鸟把头埋进沙子里”来比喻德克勒克政府的不作为，即不与黑人团体谈判、不举行自由大选。这种情景会造成白人和黑人的严重对立，甚至导致内战的爆发。 “跛脚鸭”（Lame Duck）。该情景描述了南非陷入无限期转型的深渊之中。政府虽声称为全民服务，但实则人人厌之。由于这个原因，投资商望而却步，社会发展也停滞不前。这是一种很重要的情景，因为很多人都期望组建联合政府，而现在他们却可以预知其潜在的危机了。 “伊卡洛斯

23、”（Icarus）。在这种情景中，黑人取得国家政权，并极力实现竞选承诺。于是，政府斥巨资进行公共设施建设，但由于没有充分的财政支援，结果导致国库空虚、经济崩溃。,2019/5/30,27,“红鹤飞翔”（Flight of the Flamingos）。与“跛脚鸭”情景一样，它也倡导组建联合政府，只不过这种联合政府能带领南非走出困境。该情景选择这个名字，主要是因为尽管红鹤飞得很慢，但都是群聚而飞。在该情景中，政府对政治和经济的变革是逐步进行的，以图实现平稳发展。最重要的是，南非不同利益团体共同参与到变革进程之中，为国家的发展出谋划策、贡献力量。 如果各党派之间无法达成协议，就是“鸵鸟”情景。如果

24、政权过渡长期陷入困境，这则情景就称为“跛脚鸭”。如果政策偏向民粹主义，不具可持续性，就会出现“伊卡洛斯”情景。如果这些情况都得以合理解决，未来的发展状况就是“红鹤飞翔”。,2019/5/30,28,蒙特佛利会议对南非各利益集团的思想和主张产生了重要影响。 “鸵鸟”情景的可怕后果使德克勒克总统作出“我不是鸵鸟”的强烈回应，并促使他在制宪谈判上作出了很大的让步。 “伊卡洛斯”情景对促使泛非大放弃武力斗争路线、参加制宪谈判起了重要作用。尤为重要的，“伊卡洛斯”情景使非国大的领导层意识到如果只重视政治、宪法、政府和军事转型，而忽视经济问题或不采取合理的经济政策，南非的平稳过渡就会是一句空话。从而采取了

25、逐步解决黑人经济问题的政策。 例如，保持宏观经济的稳定；促进经济增长来逐步改变财富分配的不合理，政府通过财政预算的分配和税收制度的改革来改善黑人的经济和生活状况；保持一个有活力的国营部门，以使政府有力量改造旧的经济结构; 结束种族隔离制度下的土地分配状况，在保证现有私人和社区土地所有权的基础上，裁决有历史根据的土地要求，保证被强制搬迁的黑人回到原来的土地上等。,2019/5/30,29,如果书刊经销商想对某一专著销售量进行预测，该如何做呢？ 某个经销商选择了若干书店经理、书评家、读者、编审、销售代表和海外公司经理组成专家小组。将该专著和一些相应的背景材料发给各位专家，要求各自给出专著最低销售量

26、、最可能销售量和最高销售量三个数字，同时说明自己作出判断的主要理由。将专家们的意见收集起来，归纳整理后返回给各位专家，然后要求专家们参考他人的意见对自己的预测重新考虑。 专家们完成第一次预测并得到第一次预测的汇总结果以后，除了书店经理B，其他专家在第二次预测中都做了不同程度的修正。重复进行，在第三次预测中，大多数专家又一次修改了自己的看法。第四次预测时，所有专家都不再修改自己的意见。因此，专家意见收集过程在第四次以后停止。取小组平均数，最终结果为最低销售量26万册、最高销售量60万册、可能销售量46万册。,2019/5/30,30,5.2 德尔菲法,5.2.1 德尔菲法的起源与工作机理 德尔菲

27、（Delphi）是古希腊传说中的一个地名。传说阿波罗神在德尔菲杀死了彼索斯龙之后成为当地的主人，阿波罗神具有卓越的预测未来的能力。后人为了纪念阿波罗神，建阿波罗神殿于古城德尔菲。从此，人们把德尔菲看做是能够预卜未来的神谕之地，德尔菲法由此得名。其含义就是通过卓越人物来洞察和预见未来。 德尔菲法最早出现于20世纪50年代末期 当时美国政府组织了一批专家，要求他们站在苏军战略决策者的角度，最优地选择在未来大战中将被轰炸的美国目标，为美军决策人员提供参考。 在1964年，美国兰德公司的赫尔默（Helmer）和戈登（Gordon）为避免集体讨论存在的“团体沉思（Groupthink）”和“团体偏移（G

28、roupshift）”等问题而首次将德尔菲法应用于科技预测中，并发表了长远预测研究报告。,2019/5/30,31,德尔菲法依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。 信息的收集与反馈在这个双向交流中是非常重要的。尽量避免信息的失真，保障信息的准确性是德尔菲法实施的初衷。匿名性、反馈性和统计性是德尔菲法的特点。 德尔菲方法隐含了这样一个前提，即建立在满足一致性条件的专家群体意见的统计结果才是有意义的，所以它通过“专家意见形成统计反馈意见调整”这样一个多次与专家交互交流的循环过程，使分散

29、的意见逐次收敛在协调一致的结果上，充分发挥了信息反馈和信息控制的作用。 “团体沉思”指在团体从众的压力下，会阻碍一些不寻常、少数或少见的观点；“团体偏移”则指团体在讨论各种替代方案时，会使最后的决定比他们最初所持有的主张更为夸大或更为保守。,2019/5/30,32,5.2.2 经典德尔菲法与大规模德尔菲调查 经典德尔菲法 兰德公司当初使用的德尔菲法主要用于技术预见（Technology Foresight），现在称为经典德尔菲法。一般需要进行4轮调查，各次调查的内容和问题如下： 第一轮调查向专家提出的问题一般没有固定的格式和内容，要求专家对预见目标、该领域的技术发展趋势、需要解决的问题等自由

30、发表意见，请专家提出未来科学技术发展最有潜力、与目标最相关的领域和项目，并说明提出的依据。这一轮调查回收后的主要工作是整理和归类，经归纳加工而成的各项技术就形成了第二轮调查的技术课题清单。 第二轮调查要求专家对参加调查的技术课题作答。回收意见后进行统计分析，然后将统计结果附上必要的说明反馈给专家，进行第三轮调查。,2019/5/30,33,第三轮调查专家在得到第二轮调查的统计结果和有关说明后，由于信息增多，将对自己原有的判断做出修正。根据统计分析的结果，决定是否进行下一轮调查。如果意见趋于集中，不需要进行第四轮调查，否则，把上述整理的资料变成下一轮调查的问题，特别是需要把不同的论据反馈给专家。

31、 第四轮调查专家根据全部资料作最后判断，并对不同意见做出评论。可能有两种情形：一是专家意见相对集中，说明统计得到的结果代表了专家们对某方面问题的预见意见；二是专家意见离散度大，此时应分析各方面论据，采取其他方式进行综合分析，得到最终结果。 在需要收集大多数专家意见时，经典德尔菲调查法确实是一种较为科学和相对可靠的方法，但具体实施时工作量大，周期较长，成本也相对较高。因此在具体应用时有必要进行一定的修正，采用其他辅助性方法，如相关树法、专题讨论会、情景描述、技术图谱等。,2019/5/30,34,大规模德尔菲调查 日本人最早将这种方法用于技术预见。其后，德国、英国、法国、韩国和中国等国家和地区相

32、继采用了大规模德尔菲调查，进行本国的技术预见。 参加的人员不只局限于十几个专家，往往研究吸引来自政府、企业、高校、研究机构和社会各方面的大量人员；所涉及的问题非常广泛。 以“中国未来20年技术预见研究”为例（国家技术前瞻研究组，2005），这项研究（信息、材料、能源和生物4个技术领域）第一轮调查共有432个技术课题，第二轮调查共有409个技术课题；问卷涉及的问题包括未来技术的重要性、未来技术的可能性（实现时间）、未来技术的可行性（制约因素）、未来技术竞争对手（领先国家）、未来技术优先领域的择优支持（政策建议）等。,2019/5/30,35,在进行大规模德尔菲调查时，在预见程序上对经典德尔菲法也

33、可以进行相应修改 在“中国未来20年技术预见研究”中：首先，按照领域成立了4个技术预见领域专家组，确定目标、任务等，通过其下属的各个子领域专家小组采取各种方法（召开会议或者通信调查等方法）拟定技术课题清单，代替经典德尔菲法的第一轮调查。 大规模德尔菲成本较高，周期较长，一般只进行两轮，相当于经典德尔菲的第二和第三轮调查。 对调查的结果往往组织高层次专家进行审核和论证，形成最后预见结果。,2019/5/30,36,5.2.3 德尔菲法的关键问题 专家组的形成 专家筛选一般应注意：对专家自身的要求、专家样本结构的代表性以及专家的人数。 国外有资料认为，在一定领域连续工作10年以上的有关人士都可称为

34、专家。 可以建立一个完备的评价专家库，包括专家基本信息（姓名、年龄、学历、学位、研究方向、特长、从事工作等）和专家特殊信息（代表性研究成果、承担课题情况、获奖情况等）。一般可按本领域专家、相关领域专家、管理专家各占一定的比例来选择。同时，专家的学派、单位、地区、经历、年龄结构等在选择时都要注意代表性。 德尔菲法选择专家的人数依课题性质和规模而定，一般的人数范围是10-20人，某些涉及面宽的重大课题，专家人数有时可以超过100人。,2019/5/30,37,调查表的设计 调查表的设计没有固定的格式，它因研究课题的不同而不同。 一般，一份完整的德尔菲法调查表，应包括提问主体和附件两部分。提问主体即

35、具体的调查内容；附件常包括调查的目的意义、具体要求、背景材料、专家回执等。 应根据课题的性质、内容、要求来设计调查表的格式、项目、问题和表达方式，而且随着课题研究的进程，在原先一轮调查表和专家意见的基础上，设计新的一轮调查表，直至完成本课题的研究。 与一般的社会调查表相类似，要求陈述要清楚、用词要准确、避免组合事件，力求简明。此外，为了便于对专家意见的统计处理，调查表的设计应尽可能地采用表格化、符号化、数字化，有利于将一般定性问题用定量化方法处理，并以定量结果表述。,2019/5/30,38,数据处理和表达 描述性统计中的大多数内容都可以应用在德尔菲法的数据处理和表达中。 德尔菲方法中主要使用

36、的一些参数： 积极系数。调查表的回收率，表明专家对该项目关心程度，通常要达到50%以上。 权威系数（Cr）。用以反映专家对某咨询问题的权威程度，一般由专家对指标做出判断的依据（Ca）和专家对指标的熟悉程度（Cs）两个部分构成，即Cr=（Ca+Cs）/2。一般认为权威系数大于0.7较好。,2019/5/30,39,专家意见的集中程度。一般用各指标评分均数和满分比来表示。满分比指认为该指标非常重要的专家占专家总数的百分比。评分均数和满分比越大说明专家意见集中，该咨询问题重要。 协调程度。由b个专家对k个观察对象或观察指标进行评分，检验b个评判员的评价结果是否具有一致性，可以使用Kendalls W

37、来进行衡量， Kendalls W 是 Friedman 统计量的标准化形式，可解释为协调系数，是评分者之间一致程度的测量，其范围从 0（完全不一致）到 1（完全一致）。 使用SPSS进行计算时，可以依次选择: AnalyzeNonparametric Tests-K Related Samples，打开Tests for Several Related Samples对话框，在Test Varibles中选入相应变量，同时选定Kendalls W 复选框。 变异系数。说明专家对某一咨询问题认识的波动程度。变异系数越小，专家一致程度越高。标准差除以平均值即为变异系数的值。,2019/5/30,

38、40,5.2.4 德尔菲法的应用 德尔菲法适用于那些缺少情报资料和历史数据，而又较多地受社会、政治、人为因素影响的课题。它既是一种预测方法，又是一种评价方法，其应用领域非常广泛。 经典德尔菲法的侧重点仍然是预测，在进行相对重要性之类的评估时，往往也是预测性质的评估，即对未来可能事件的估计比较。主要有以下五个方面的用途： 对达到某一目标的条件、途径、手段及它们的相对重要程度作出估计 对未来事件实现的时间进行概率估计 对某方案（技术、产品等）在总体方案（技术、产品等）所占最佳比重作概率估计 对研究对象的动向和在未来某个时间所能达到的状况、性能等作出估计 对方案、技术、产品等作评价，或对备选方案、技

39、术、产品评价相对名次,2019/5/30,41,情报学前沿领域的调查与分析 为了对情报学的前沿领域进行识别和分析，北京大学信息管理系的研究组采用德尔菲方法，共进行了三轮问卷调查（程琮等，2010）。 调查的对象主要是我国高等院校和专业科研院所一部分具有正高级职称的专家学者，以及几位美籍华裔学者。问卷调查所涉及的专家覆盖了我国大陆地区拥有图书馆学、情报学和档案学博士点的高校和有关科研院所。 第一轮发放问卷35份，回收32份，回收率91.4%，第二轮问卷发放20份，回收11份，回收率为55%，第三轮问卷发放22份，回收18份，回收率为81.8%。 在回收的所有问卷中，除第一轮和第三轮各有1张因填写

40、不符合标准而作废的问卷外，其余均为有效问卷。,2019/5/30,42,第一轮问卷有两种格式：封闭式和开放式 封闭式问卷中列出了目前情报学研究10个领域，请专家判断它们是否属于情报学的前沿领域。结果见下表。 专家还可以在“其他”项下面补充列出他认为属于前沿领域的项目。专家们列出的领域非常分散，几乎遍及情报学理论、技术和应用各个方面，与情报学密切相关的共有23个领域。,2019/5/30,43,第二轮问卷调查及其统计结果 鉴于一些专家在开放式问卷中列出的领域与封闭式问卷中列出的领域有较多重复或高度相关，故将两份问卷列出的领域加以合并，对个别领域的名称做了小的调整。对于认可度较低的领域：“信息网格

41、与内容网格”和“小世界现象（六度分隔）”，在第二轮问卷设计中不再列入。 由此形成第二轮问卷，其中被调查的有30个领域。请专家对所列每个领域属于情报学研究前沿的程度予以评分，分值为0-100，分值愈高表示该领域属于情报学研究前沿的程度愈高。 同时，还请专家对“判断依据”和“对该领域的熟悉程度”两个栏目进行打勾选择。“判断依据”栏列出5个选择项：“理论分析”、“工作经验”、“参考国内著作”、“参考国外著作”、“直觉”。“熟悉程度”栏目列出4 个选择项：“最熟悉”、“相当熟悉”、“一般”、“不太熟悉”。,2019/5/30,44,对第二轮问卷调查表的数据统计处理，主要采用了算术平均和加权平均的计分方

42、法。 加权平均是对每一个领域去掉专家评分的一个最高分和一个最低分，然后按分值相加平均而成。 可以看出，各领域得分大致在75-91分的范围内。,2019/5/30,45,第三轮问卷调查及其统计结果 对第二轮问卷，根据每一领域得分的情况进行加权统计和排序，选出加权分高于80分的领域共23个，作为第三轮问卷调查的领域，调查表格式与第二轮基本相同。 对第三轮问卷调查获得的数据进行的统计分析中，应用的统计分析指标主要有： 等级（相同时用自然数列的算术平均值表示） 专家意见集中度（算术平均值，满分频率，等级和） 专家意见协调度（变异系数，协调系数，协调统计显著性） 专家积极性系数 经测算，协调系数显著，因

43、此，所得专家评价结果可信。,2019/5/30,46,三轮问卷调查数据的综合比较分析 第二轮平均分与第三轮平均分呈现出很强的正相关关系；第二轮平均分与第三轮等级和呈现出很强的负相关关系；而第二轮加权平均分与第三轮的平均分表现出较强的正相关；第二轮加权平均分与第三轮的等级和表现出较强的负相关。 这些统计数据表明，第二轮的调查结果与第三轮的调查结果呈现出高度相关的关系，在解释和判定情报学前沿领域上有着很强的一致性。 结论 23个领域的变异系数相对来说都较低，只有2个领域变异系数在0.3以上，表明就问卷中每一个情报学前沿领域而言，专家意见的协调程度较高，意见较为一致。 各领域满分频率均普遍偏低，这表

44、明我国情报学界对筛选出来的这23领域是否属于前沿领域，肯定度还不够高，需要进一步对这23个领域做调查和论证。,2019/5/30,47,在现实生活中，我们面临的预测问题往往影响因素众多、相互作用复杂，很难直接找到描述系统发展变化规律的函数，使用其他的预测方法有时难以得到满意的结果。 人工神经网络的出现，为解决这一类问题提供了有力工具。人工神经网络对人脑神经系统进行仿生，从而具有感知学习和推理的能力，非常适合模拟复杂的非线性系统。,2019/5/30,48,5.3 人工神经网络,5.3.1 人工神经网络概述 生物神经元 人类大脑皮层包含约1011-1012个神经元，神经元由细胞及其发出的许多突起

45、构成。 细胞体内有细胞核，突起的作用是传递信息。输入信号的若干个突起称为“树突”或“晶枝”（dendrite），输出端的突起只有一个称为“轴突”（axon）。 树突是细胞体的延伸部，它由细胞体发出后逐渐变细，全长各部位都可与其它神经元的轴突末稍相互联系，形成所谓“突触”（synapse）。 在突触处两神经元并未连通，它只是发生信息传递功能的结合部。 每个神经元的突触数目不同，最高可达105 个，各神经元之间的连接强度和极性不同，并且都可调整，基于这一特性，人脑具有存储信息的功能。,2019/5/30,49,人工神经网络的基本原理 1943年，神经生物学家McCulloch W.S.和青年数学家

46、Pitts W.A.合作，提出了第一个人工神经元模型，并在此基础上抽象出神经元的数理模型。 第一家神经计算机公司的创立者与领导人Robert Hecht-Neilsen认为人工神经网络是一个并行、分布处理结构，它由处理单元及称为联接的无向信号通道互连而成。 处理单元（Processing Element）具有局部内存，可完成局部操作。每个处理单元有单一的输出联接，这个输出可根据需要被分支成希望个数的并行联接，这些并行联接输出相同的信号，即相应处理单元的信号，信号大小不因分支多少而变化。 处理单元的输出信号可以是任何需要的数学模型，每个处理单元中进行的操作必须是完全局部的。也就是说，它必须仅仅依

47、赖于经过输入联接到达处理单元的所有输入信号的当前值和存储在处理单元局部内存中的值。,2019/5/30,50,该定义主要强调了四个方面的内容：并行、分布处理结构；一个处理单元（人工神经元，Artificial Neuron）的输出可以被任意分支，且大小不变；输出信号可以是任意的数学模型；处理单元完全的局部操作。 神经元是构成神经网络的最基本单元（构件）。因此，要想构造一个人工神经网络系统，首要任务是构造人工神经元模型。,2019/5/30,51,MeCulloch-Pitts模型 1943年W.McCulloch和W.Pitts合作提出 对于第j个神经元，接受多个其它神经元的输入xi。 Wij

48、为突触强度，既第i个神经元对第j个神经元作用的加权 利用某种运算把输入信号的作用结合起来，给出它们的总效果，称为“净输入”，以Netj或Ij表示。净输入表达式有多种类型，其中，最简单的一种形式是线性加权求和，即： 此作用引起神经元j的状态变化，而神经元j的输出yj是其当前状态的函数,2019/5/30,52,M-P 模型的数学表达式为： j 为阈值，sgn是符号函数，当净输入超过阈值，yj 取+1 输出，反之为-1输出。 如果考虑输出与输入的延时作用，表达式可修正为,2019/5/30,53,5.3.2 人工神经网络的基本要素 Rumellhart、McClell和Hinton等曾经提出了著名

49、的的PDP（Parallel Distributed Processing）框架，认为人工神经网络由八个方面的要素组成： 一组处理单元、处理单元的激活状态、每个处理单元的输出函数、处理单元之间的联接模式、传递规则、把处理单元的输入及当前状态结合起来产生激活值的激活规则、通过经验修改联接强度的学习规则以及系统运行的环境（样本集合）。 基本要素的不同组合构成了各种各样的神经网络，目前已产生了上百种模型。 实践中常用的基本神经网络模型主要有：感知器神经网络、线性神经网络、BP神经网络、径向基神经网络、自组织神经网络和带有反馈功能的Elman网络和Hopfield网络等。 下面我们从人工神经网络设计的角度选择其中主要的三个部分予以介绍。,2019/5/30,54,神经元功能函数 神经元在输入信号作用下产生输出信号的规律由神经元功能函数（f Activation Function）给出，也称激活函数，或称转移函数。f函数形式多样，利用它们的不同特性可以构成功能各异的神经网络。例如，线性函数、非线性斜面函数、阶跃函数、S型函数、硬限幅函数、竞争函数等。,2019/5/30,55,神经元之间的联接形式 网络中的神经元分成不同的组（块）进行组织的。在拓扑表示中，不同的块可以被放入不同层。层次（又称为“级”）的划