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1、通信工程监理实务,秦文胜 2011.2-2011.7,1.2工程监理企业,工程监理企业概述 工程监理企业的建立 工程监理企业的资质管理 工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业业务的取得,一、 工程监理企业概述,概念,监理企业是指具有法人资格，取得监理企业资质证书和营业执照，依法从事建设工程监理工作的监理公司、监理事务所等，也包括具有法人资格的企业下设的专门从事建设工程监理的二级机构。,建设工程监理企业是我国工程建设领域经济市场化的必然产物，是三大主体之一。它的作用是为建设各方提供高智能的技术服务，其工作时接受工程项目业主（建设单位）委托对建设工程项目的投资、工期、质量和安全进行监督管理。,
2、监理企业与工程建设各方的关系 监理企业与建设单位的关系 （1）监理企业与建设单位之间是平等的关系，只有经营的性 质不同、业务范围不同，而没有主仆之别。 （2）建设单位与监理企业之间是授权与被授权关系 （3）监理企业与建设单位之间是一种经济合同关系 业主自己掌握的权利： 工程建设规模、设计标准和使用功能的决定权； 设计、设备供应和施工企业的决定权； 设计、设备供应和施工合同的签订权； 工程变更的审定权等,监理企业与承建单位的关系 （1）监理企业与承建单位之间是平等关系 （2）监理企业与承建单位之间是监理与被监理 的关系（法律、合同、授权） （3）工程监理企业与承建商关系的基本原则 要严格监督承建
3、商全面履行合同规定的义务； 积极维护承建商的合法权益； 积极帮助承建商解决工作中出现的疑难问题，实现搞好工程建设的目的。,监理企业与政府工程质量监督部门的区别 建设工程监理与政府工程质量监督部门都 属于工程建设领域的监督管理活动。但是，它 们之间存在如下几点区别： （1）建设工程监理实施者是社会化、专业化的 监理企业，而政府工程质量监督的执法者是政 府建设行政主管部门的专业执行机构（工程质 量监督部门）。 （2）建设工程监理是在项目组织系统范围内 平行主体之间的横向监督管理；而政府工程质 量监督则是项目组织系统外的监督管理，它对 项目系统内的建设行为主体进行的是一种纵向 管理。 （3）建设工程
4、监理具有委托性，而政府工程 质量监督则具有强制性。,（4）建设工程监理的工作范围由监理合同决定，其活动贯穿 于工程建设的全过程、全方位；而政府工程质量监督只 限于施工阶段。 （5）它们在工程质量方面也存在着较大的区别： 工作依据不尽相同。 深度和广度不同。 工作权限、工作方法和手段不同。 需要指出的是，政府工程质量监督部门对监理企业特别是在工程建设施工阶段质量控制工作中有指导、监督作用。,二、 工程监理企业的建立,监理企业的类别,建立监理企业的基本条件 （1）有自己名称和固定的办公场所； （2）有自己的组织机构，如领导机构、财务机构、技术机构等；有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员
5、，而且专业基本配套、技术人员数量和职称结构符合要求； （3）有符合国家规定的注册资金； （4）拟定有监理企业的章程； （5）有主管部门同意设立监理企业的批准文件； （6）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的监理工程师资格证书，并有一定数量的人取得了监理培训结业合格证书。,建立监理企业的程序 工程建设监理企业的建立应先申请企业法 人营业执照，再申报资质。建立监理企业的申 报、审批程序一般分为三步： （1）新设立的工程建设监理单位，应根据法人 必须具备的条件，先到工商行政管理部门登记 注册并取得企业法人营业执照。 （2）取得企业法人营业执照后，即可向建设监 理行政
6、主管部门申请资质。,新设立的工程监理企业申请资质，应当向 建设监理行政主管部门提供下列资料： 工程监理企业资质申请表； 企业法人营业执照； 企业章程； 企业负责人和技术负责人的工作简历、监理 工程师注册证书等有关证明材料； 工程监理人员的监理工程师注册证书； 需要出具的其他有关证件、资料。,已取得法人资格的工程监理企业申请资质升 级，除提供上述资料外，还应当提供以下资 料： 企业原资质证书正、副本； 企业的财务决算年报表； 监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。工程监理企业的增项资质同时申请，也可以在每年资质审批期间单独申请。,（3）审查、核发暂定资质证书 审核部门应
7、当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。 甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见。乙级、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。 申请甲级工程监理企业资质的，国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次。国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后3个月内完成审批。 申请乙级、丙级工程监理企业资质的，实行即时审批或者定期审批，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部
8、门规定。,设立监理企业的申报和审批程序,工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉、业务范围等综合性实力指标。工程监理企业按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。 工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业偿还债务的保证。 工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业类别，每个专业类别按照工程规模或技术复杂程度又分为甲乙丙三个等级。 工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。工程监理企业如果申请
9、多项专业工程资质，则其主要选择的一项为主项资质，其余的为增项资质。,三、工程监理企业的资质等级和业务范围,工程监理企业资质,工程监理企业资质构成要素 1.监理人员素质 2.专业配套能力 3.工程监理企业的技术装备 计算机办公自动化装备； 工程测量仪器和设备； 检测仪器设备； 交通通信设备； 照相录像设备； 气象观测设备； 4.工程监理企业管理水平 领导者的能力和素质 工程监理企业规章制度的建立和贯彻 5.工程监理企业的经历和成效 6.工程监理企业的注册资金,工程监理企业各项资质等级标准 （1）甲级资质 企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工
10、 程师注册证书； 取得监理工程师注册证书的人员不少于25人； 注册资金不少于100万元； 近3年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。 （2）乙级资质 企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书； 取得监理工程师注册证书的人员不少于15人；注册资金不少于50万元； 近3年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。 （3）丙级资质 企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书； 取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；注册资金
11、不少于10万元； 承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。,工程监理企业的业务范围 各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是： 甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程； 乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程； 丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程； 甲、乙、丙级资质监理企业经营范围均不受国内地域限制。,工程监理企业资质管理机构及其职责 根据我国现阶段管理体制，我国工程监理 企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分 结合”，按中央和地方两个层次进行管理。,工程监理企业的资质管理,（1）国务院建设行政主管部门管理工程监理企 业的
12、主要职责 每年定期集中审批一次全国甲级工程监理企业的资质。 审查、批准全国甲级工程监理企业资质的变更与终止。 制定有关全国工程监理企业资质的管理办法。,（2）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主 管部门管理工程监理企业资质的主要职责 审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业的资质。 审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质的变更与终止。 本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质的年检。 制定在本行政区域内资质管理办法。 受国务院建设行政主管部门委托负责本行政区域内甲级工程监理企业资质的年检。 （3）资质审批实行公示公告制度 资质初审工作完成后，初审结果先在中国 建设信息网上公示。对于工程监
13、理企业符合资 质标准的，予以审批，并将审批结果在中国工 程建设信息网上公告。实行这一制度的目的是 提高资质审批工作的透明度，便于社会监督， 从而增强其公正性。,工程监理企业资质管理内容 工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。,资质审批制度 对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的工程监理企业资质证书： （1）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正 当手段谋取中标的； （2）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的； （
14、3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的； （4）超越本单位资质等级承揽监理业务的； （5）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的； （6）转让工程监理业务的； （7）因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过2起以上四级工程建设 质量事故的； （8）其他违反法律法规的行为。工程监理企业资质证书分为正本和副本，具有同等法律效力。工程监理企业在领取新的工程监理企业资质证书的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。任何单位和个人均不得涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书，不得非法扣压、没收工程监理企业资质证书。 工 程监理企业申请晋升资质等级，
15、在申请之日前1年内有上述（1）（8）行为之一的，建设行政主管部门将不予批准。工程监理企业因破产、倒闭、撤销、歇业的，应当将资质证书交回原发证机关予以注销。,资质年检制度 对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在于督促监理企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水平。 工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年一季度进行。年检内容包括：检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。甲级工程监理企业的资质年检由建设部委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理。,（1）资质年检程序 对工
16、程监理企业进行资质年检的程序是： 工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交工程监理企业资质年检表（自检表）、工程监理企业资质证书、监理业务手册以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验企业法人营业执照。 建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对工程监理企业资质年检作出结论，并记录在工程监理企业资质证书副本的年检记录栏内。,（2）资质年检结论 工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且在过去一年内未发生上述（1） （8）行为之一的，年检结论为合格。工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级
17、。 工程监理企业有下列情形之一的，资质年检结论为不合格： 资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准； 有上述（1） （8）行为之一。,（3）违规处理 工程监理企业必须依法开展监理业务，全面履行委托监理合同约定的责任和义务。一旦出现违规现象，建设行政主管部门将根据情节给予必要的处罚。违规现象主要有以下几个方面： 以欺骗手段取得工程监理企业资质证书；处以监理酬金的1倍以上2倍以下的罚款；没收违法所得。 未取得工程监理企业资质证书而承揽监理业务；处以监理酬金的1倍以上2倍以下的罚款；吊销资质证书；没收违法所得。 超越本企业资质
18、等级承揽监理业务；处以监理酬金的1倍以上2倍以下的罚款；吊销资质证书；没收违法所得。 转让监理业务。处以监理酬金的25%以上50%以下的罚款；降低资质等级；严重的吊销资质证书。 挂靠监理业务。处以监理酬金的1倍以上2倍以下的罚款；吊销资质证书；没收违法所得。 与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量； 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字； 工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有 隶属关系或者其他利害关系，并承担该建设工程的监理业务。,应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。 守法:对于工程监理企业来说，守法就是要依法经
19、营，主要体现在： （1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。 （2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。 （3）建设工程监理合同一经双方鉴订，即具有法律约束力。 （4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。 （5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。,四、 工程监理企业经营活动基本准则,诚信:即诚实守信用，这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益。
20、目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。,公正:是指工程监理企业在监理活动中既要维护 业主的利益，又不能损害承包单位商的合法利 益，要依据合同公平、合理地处理业主与承包 商之间的争议。工程监理企业要做到公正，必 须做到以下几点： 要具有良好的职业道德； 要坚持实事求是； 要熟悉有关建设工程合同条款； 要提高专业技术能力； 要提高综合分析判断问题的能力。,科学 科学，是指工程监
21、理企业要依据科学的方 案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监 理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学 的总结。主要体现在： （1）科学的方案。主要是指监理规划。 （2）科学的手段 （3）科学的方法,工程监理企业的服务内容 根据建设工程的总体目标和客观需要，监 理单位经营活动分为三个阶段，包括：建设工 程决策阶段监理；建设工程设计阶段和建设工 程施工阶段监理三部分。 建设工程决策阶段监理 建设工程决策阶段的工作主要是对投资决 策、立项决策和可行性研究决策的监理。 建设工程决策阶段监理的内容如下：,（1）投资决策管理 协助委托方选择投资决策咨询单位，并协助 签订合同书。 监督管理投资决策咨询合
22、同的实施。 对投资咨询意见评估，并提出监理报告。 （2）建设工程立项决策监理 这一阶段的监理内容是： 协助委托方选择建设工程立项决策咨询单 位，并协助签订合同书。,监督管理立项决策咨询合同的实施。 对立项决策咨询方案进行评估，并提出监理 报告。 （3）建设工程可行性研究决策监理 这一阶段的监理内容是： 协助委托方选择建设工程可行性研究单位， 并协助签订可行性研究合同书。 监督管理可行性研究合同的实施。 对可行性研究进行评估，并提出监理报告。,建设工程设计阶段监理 建设工程设计阶段是工程项目建设进入实 施阶段的开始。工程设计通常包括扩大初步设 计和施工图设计两个小阶段。在工程设计之前 还要进行勘
23、查，称为勘查设计阶段。 勘查和设计的监理工作合并如下： （1）编制工程勘查设计招标文件； （2）协助业主审查和评选工程勘查设计方案； （3）协助业主选择勘查设计单位； （4）协助业主签订工程勘查设计合同书； （5）监督管理勘查设计合同的实施； （6）审核工程设计概算和施工图预算，验收工 程设计文件。,建设工程勘察设计阶段监理的主要工作是 对勘查设计进度、质量和投资的监督管理。总 的内容是依据勘查设计任务批准书编制勘查设 计资金使用计划、勘查设计进度计划和设计质 量标准要求，并与勘查设计单位协商一致，圆 满地贯彻业主的建设意图。对勘查设计工作进 行跟踪检查、阶段性审查。,建设工程施工阶段监理 工
24、程施工阶段监理包括施工招标阶段的监理、施工阶段监理和竣工保修阶段的监理。 建设工程施工阶段监理的主要内容包括： （1）编制工程施工招标文件； （2）检查工程施工图设计、工程施工图预算。当工程总包单位承担施工图设计时，监理单位要投入较大的精力搞好施工图设计审查和施工图预算审查工作； （3）协助业主组织开标、评标、定标活动，向业主提供中标企业建议； （4）协助业主与中标单位签订工程施工合同书； （5）察看工程项目建设现场，向承建商办理移交手续； （6）审查、确认承建商选择的分包单位；,（7）制定施工总体规划，审查承建商的施工组织设计和施工技术方案，提出修改意见，下达单位工程施工开工令； （8）审查
25、承建商提出的建筑材料、建筑物配件和设备的采购单； （9）检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量； （10）检查施工技术措施和安全防护设施； （11）对业主或设计单位提出的设计变更提出意见； （12）监督管理工程施工合同的履行，调解合同双方的争议，处理索赔事项； （13）核查完成的工程量，签署工程付款凭证； （14）督促施工单位整理施工文件的归档准备工作； （15）参与工程竣工预验收，并签署监理意见； （16）审查工程结算； （17）编写监理工作总结； （18）向业主提交监理档案资料； （19）在规定的工程质量保修期限内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位维修。,工程监
26、理费用 监理费用是由工程监理企业在工程项目建 设监理活动中所需要的全部成本，包括直接成 本和间接成本，再加上向国家缴纳的税金和工 程监理企业一定的利润组成。 1.直接费用 1）监理人员和监理辅助人员的工资； 2）监理人员和辅助人员的其他专项开支； 3）用于现场监理工作的办公设施、设备等的购置和租赁费； 4）其他服务开支；,2.间接费用 1）管理人员、行政人员、后勤服务人员的工资； 2）经营业务费； 3）办公费用； 4）其他固定资产及常用工、器具和设备使用费； 5）垫支资金贷款利息； 6）业务培训费，图书、资料购置等教育费用； 7）新技术开发、研制、试用费； 8）咨询费、专有技术使用费； 9）其
27、他开支。 3.税金 4.利润,工程监理企业承揽监理业务有两种形式： 通过投标竞争取得监理业务； 由业主直接委托取得监理业务业务。 我国招标投标法明确规定，关系公共 利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必 须招标。,五、工程监理企业业务的取得,取得监理业务的基本方式,工程监理企业投标书的核心 工程监理企业投标书的核心是反映所提供 的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要 的监理对策。业主在监理招标时，以监理大纲 的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不 应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主 要评定标准。,承揽监理业务竞争中应注意的事项 （1）严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同； （2）严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准； （3）承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务； （4）对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。,