食品安全风险管控清单代用茶生产.docx

1、食品安全风险管控清单代用茶生产说明：本清单供食品生产企业松考使用。企业可以叁考本清单并结合实际开展食品安全风隆分析，查找确认风险点、科学制定管控措施、合理确定管控频次并明确责任人员，造立符合本企业实际的食品安全风险管控清单九食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人茶叶及相关制品1404代用茶产所境理生场环管厂区环境管理厂区物品存放杂物以及废旧设备等存在虫害孳生风险，易集尘，给生产过程带来污染。厂区环境保持整洁，定期清理.避免雨后枳水,降低外围虫害密度.不堆积,废旧设备及杂物，井定期检查。符合GB14881厂区环境的要求厂区环境管控制度中应明确检查频次，建议每周进

2、行厂区绿化厂区绿化未定期维护.有虫害孥生。厂区内绿化定期进行维护，定期检查绿化区域虫害发生情况。绿化整洁、无大量虫害孳生厂区环境管控制度中明确管控频次,建议根据季节制定频次厂区垃圾厂内垃圾清理不彻底、不及时，造成虫害孳生。建立生产和生活垃圾的运输、暂存、清除实施管理措施并有效执行。符合企业厂区内外环境管理要求厂区环境管控制度中明确管控频次，这议每日进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人车间内梯环境管理车间地面墙面设计、施工及清洁卫生地面不平整、排水系统设计不合理,生产过程中或清洗后出现积水。1.地面、墙面、屋顶根据清洁度要求采用不同频次进行定期清洁。2.门

3、窗、塔壁、顶棚、地面及施工垂隙密闭，清洁作业区的西户宜与内墙面齐平，避免平台积尘.符合企业内部环境管理要求车间内部环境管控制度中明确地面清洁频次.定议每日或每班次进行内部结构材料厂房和车间内部结构材料未采用适当的时用材料健造导致不易清洁、破损；车间通向外界的管路.门窗、通风道等有空隙，窗户、通风口、风机开口防护网破损。更换车间内不适当的建筑材料；定期检查车间通向外界的管路、门窗、通风道及防护网完好性。建筑采用适宜；通风及相关设施完好车间内部环境管控制度中明确管控频次，建议每月进行车间地面、堵而、屋顶破损破损处不易清洁,容易造成孳生微生物，破损易掉落造成异物污染。车间破损地面、培面、屋顶应及时修

4、补.符合企业内部管理要求车间内部环境管控制度中明确管控频次，建议每月进行温度、湿度管控有温度、湿度控制要求的区域,未配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于盥控温度、湿度的设施，导致1.根据食品生产的特点，配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施。符合企业内部温度、湿度要求车向内部环境管控制度中明确竟控频次，建议每日进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人温度、湿度不能达到企业内部标准要求。2.定期校准温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施.清作业区消毒管理清洁作业区环境、设备、人员以及进入该区域的原辅材料等未经有效消毒、造成清洁作业区微

5、生物污染。清洁作业区应定期进行环境消毒.并定期开展微生物盥测。符合区域管理的标准作业程序要求清洗消毒制度中明确消毒和微生物监测频次，建议每周进行清洁消毒效果验证未进行清洁消毒效果验证，不能保证清洁消毒有效.及时脸证清洁消毒效果.发现问题及时纠正。符合各区域的清洁消毒效果要求清洗消毒制度中明确清洁和舱证频次,建议按照不同区域每次清洁消毒后清洁脸证旃备理设设管告制施理电控设管虫害发生车间及仓库未配备有效的虫害控制措施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、风幕手），虫害控制措施破损。生产车问及仓座安袋的防虫害设施（如纱帘、纱网、防鼠板、防提灯、风幕等）定期检交并维护。符合企业虫害控制计划目标虫鼠害管控制度

6、明确虫害控制设施维护频率，建议每周/月进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人助施理辅设管通风、除尘设施因通风、除尘设施布局不合理、损坏或长时间未清洁等原因导致车间空气技污染、产生虫害侵入风险。1 .有适宜的自然通风或人工通风措施，以避免空气从清洁度要求低的作业区域流向清洁度要求高的作业区域。2 .合理设置进气口位置，进、排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进、排气口装有防止虫害侵入的网罩等设施。3 .根据生产需要安装除尘设施O4：关总空调系统清洁度,若生产过程将要对空气进行过滤净化处理,应加装空气过谑装置并定期清洁；空气过速系统的过波网应

7、定期清洗、更换。符合GB14881通风设施要求设施设备管控制度中明确通风设施管控频次，建议每日检查供水设施水处理管理不到位,导致清洗用水不能有效清洁设备,食品加工用水不符合规定,污染食品。1.多介质过滤器、活性炭过够器、精密过速器、超逑系统等定期清洗更换。2,当涉及到以上过费器时，对储水罐进行清洗及效果验证，蓄水池每半年清理。符合GB14881供水设施要求，生产用水符合GB保明保据确每护中维根况议维度备.情理各制设次用，设养确频便定.食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人3.水质每年送检。5749的要求日/半年/每年进行排水设施持水设施破损，持水不畅，固体废弃

8、物易送人及浊气逸出，虫害侵入。1,定期对排水设备进行维护和保养.2.排水系统入口安装带水封的地漏等装置。3,持水系统出口有适当措施降低虫害风险。符合GB14881排水设施要求设备维护保养制度中明确设备维保频次,根据使用情况确定，建议每日进行废弃物存放设通1.废弃物存放设施配备不足,或设计不合理，废弃物溢出或渗漏导致微生物及虫害孥生等风险。2.废弃物存放设施未专区存放或标识不到位,存在误用的风险。1,配备设计合理、防止渗漏、易于清洁的废弃物专用存放设施。2 .车间内存放废弃物的设施和容器应标识清晰。3 .必要时应在适当地点设置废弃物临时存放设施,并依废弃物特性分类存放。符合GB14881废弃物存

9、放设施要求管明存控议备中物管建查设度弃施，检施制度设次日设控确放频每个人卫生设施1 .个人卫生设施设计不合理，数量不足导致食品微生命污染.2 .卫生间设置不合理.清洁不到位,有交叉污染的风险。1.根据需要设置卫生间,卫生间的结构、设施与内部材质应易于保持清洁；卫生何内的适当位置应设置洗手设施。2,卫生间不得与食品生产、包蓑或贮存等区域直接连符合GB14881个人卫生设施要求管明管洁备中间，清设度生求日查施制卫要每检设控确控议并食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人通，不得对生产区域产生影晌.计量管理计量设备的计盘管计量器具未进行有效检定或校准。车间温度、湿度、

10、流速、压力、称、天平、计时器等设备应定期外部检定或校准和内部校准。符合计量法和企业内部管理要求计量设备管理制度中明确检定/校准频次,议每年外部检定或校准设备管理设备的维护保养1 .无维保计划,设备超负荷工作导致设备故障，影响产品质量.2 .未按照维保计划开展维保，导致设备运转过程存在故障，影晌产品质量。1 .制定设备维保计划并按照计划实施。2 .对工厂所有泵、阀、接口等的需封图定期拆卸检杳并根据需要及时更换。按照维保计划执行，保证设备运转正常保明保议在护中组建领维度齐碑备制设次月设界确频每行设备清洁和消毒1.设备清洗消毒不彻底、或者死角未清洁彻底都会导致产品微生物超标.1 .设备班前和班后CI

11、P和/或COP清洗和SIP和SOP消毒，并验证清洗和消毒效果。2 .建立并实施ClP清洗SSOP.控制QP清洗流程、清洗频次、酸液/款液的浓度、温度、循环时间,清洗水/蒸汽的显度、循环时间，设备保持完整、淆洁，无异物残留每班次或停产复产前进食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人最终清洗水的PH或电导率值.3.新设备投入使用前，应彻底清洗、消毒,并迸行验证和确认，不因使用新设备影响产品安全质量。辅控制原料年料收原验原料查脸I.未落实食品原料供应商检查评价制度，使用未经评价的供应商产品或购入不合格原辅料等；2 .未按规定查验供货者的许可证（包括产品明细）和产品合格

12、证明，相关凭证、记录保存不齐全，无法追溯；3 .对产品安全质量疏于检查或未落实原料检验制度；对无法提供检验报告的原料,未进行检验。4 .使用过期食品原料或食品添加剂。1 .制定供应商审核和检查评价制度；不定期刊供应商进行评价/审梭。2 .按照食品原料进货查验标准验收查看原料出厂检龄报告和型式检聆报告；如实、完整填写进货查险记求O3 .食品原料不能提供合格检骁报告的,应当委托检脸或自行检验。符合GB2762、GB2763要求货中领每进度控议行料制管建进辅验确次原查明次批辅t生物危害（有毒有害菌类、真辅料中生物危害、化学危害超标导致产品安全问题。I.按照产品标准进行验收，向供应商索取供货商许可证和

13、检舱报告。符合相应标准要求进货查验制度中明确向供应商索取食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人加等收添剂验菌种子）、化学危害（重金属、农药残留、真菌毒亲）2.委托检舲或自行检脸；不定期对供应商进行评价/审核。检验报告频次，建议每检舲管理M度中明确首控频次，建议每年或需供应商管理制度明确供应商审核/评价频次.建议每年进产接材脸收与品触料W物理危害：异物、化学危害物（重金属、迁移物、溶剂残留等）各种危害超标导致终产品出现质量和安全问题。1 .按糜产品标准进行脸收，向供应商索取供货商许可证和检验报告。2 .委托检险或自行检验：不定期对供应商进行评价/审核。符合相应标

14、准要求刷向取频每：制管建需验确索告议行理确或查明商报走进管明次年货中应舲，次验中每进度供检次批检度控议食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人要时进行；供应商管理制度明确供应商审核/评价频次，建议每年进行产程制生过控贮存贮存温度、湿度原料贮存温度、湿度不适宜导致原料发求、变康。1.应按照GB14881的规定，制定仓库管理制度，确定专人管理库房。2 .库房内应整洁、干燥、无异味。地面应有防潮、防火、防鼠、防虫、防尘设施。3 .库房内应有通风、散热、除湿设施，必要时增加冷藏设备.定时检查仓库温度、湿度、比垛的底层和表面水分含量变化情况及包装件是否有味、串味、污染及其

15、他感官质量问题。符合工艺要求制温检建月季不理确度，每1雨检天次管明湿次房多时每1库中、领库检、实，于仓度度查议应次节查少食品添加剂使用加、诿添胃品城限食剂超加一未按照GB2760的规定使用食品添加剂。食品添加剂专区存放、专人管理、专人您是、专人曳称、专人复核（投料前）。食品添加剂品种、添加量符合生产过程控制明确管控频次。建议每批次进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人工艺及GB2760要求干燥干燥千煤温度、时间不适宜导致产品水分超标.建立干煤过程工艺规程.&度、时间监控装置定期进行检定/校准，定期验证工艺稳定性。符合工艺要求I.干燥过程工艺规程明确温度、时

16、间监控频次,建议实时管控。2.监控设备管理制度中明确检定/校准频次,建议每年进行包装封口完好性产品包装封口审封不良导致水分超标、变质。进行包袋封口密封性检查。符合工艺要求生产工艺规程中明确封口密封性检查频次，建议每日进行化学品管理化学品存储未建立化学品清单，化学品未分开贮存、无明确标识,导致交叉污染。1.建立化学品清单并定期进行核对，保证识别全面，依据化学品安全枝术说明书（MSDS）、明确存储位置、用途、使用区域。符合管理制度及相关法规要求化学品管控制度中明确管控频次.转议每周进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人2.清洗剂、消毒剂、泊是、润滑剂等存储在专

17、用化学品库房，并做好通风和日常检查。3,采用双人双箱管理，制定使用记录，使用应有详细记录，包括使用人、使用目的、使用区域、使用量、使用及购买时间、配制浓度等。润滑剂可能与食品接触的润滑痂位使用非食品级润滑剂易导致污染。生产设备上可能直接或间接接触食品的活动部件若密润滑，应使用食用油脂或能保证盒品安全的其他油脂。符合设备维保要求设备维护保养制度中明确润滑油管控频次，建议每次使用前后进行物合理异母管易碎品带入异物车间易碎品易带入物理危害。1 .根据易碎品的特性进行分类，明确标识（包括标签、图标、警示标志等），标识应包括相关信息，如物品名你、特殊处理要求、储存要求等,确保员工了解易碎品的性质和处理方

18、法.2 .设立易碎品专职管理人员,制定严格的操作规程.符合工艺要求异物管控制度中明确易碎品管控频次，速议每日进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人包括用具的使用、操作步骤、防护措施等，嘴保员工按照规程进行操作.操作不当导致异物带入生产过程中设施设备落地存放或存放位置不当导致异物带入。规范设备设施生产过程中的存放，如不得落地存放、落地垫板或落地隹需要保持接轨面的清洁、工器具应定位存放等。符合内部管理要求人员操作管控制度中明瑞管控频次,建议每日进行人员管理人员M廉健康证从事接触直接入口食品工作的人员不具备有效健康证明，有传番病菌.污染食品安全的风险。1.转立并

19、执行从业人员健康管理制度。2 .从事接触直接入口食品工作的食品生产经营人员应当每年进行健康检查,取得健康证明后方可上岗工作。3 .对患有下列病症之一者，不得从事接触直接入口食品的工作：a.痢疾（细菌性痢疾和痢疾带前者）、伤寒（肠伤寒和肠伤寒带菌者）、肝炎（病毒性肝炎和带毒者）等消化道传染病（包括病原携带者）符合食品安全法律法规要求人员卫生管控制度中明确健康证明管控要求,关议每年办理食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人b活动性肺结核C化胺性或渗出性皮肤病d.其他有碍食品安全的疾病或疾患的人员服装管理进入清洁作业区股装管理1.工作服清洗不彻底或未定期清洗,有时产

20、品造成交叉污染风险。2.工作服破损，腹部以上有口袋，内容物或扣件掉落污染食品。1 .制定工作履的清洗保洁制度，定制服装要求腰部以上无口袋，每班清洗消毒。2 .每次清洗前后应检查服装的纽扣、线头、板镇等。符合GB14881要求人员卫生管控制度中明确工作服管控频次，建议每日进行人员管理更衣及消毒I.个人用品等与生产不相关物品与工作服混放，造成交叉污染的风险。2.洗手消毒执行不到位.造成微生物污染.1.车间人口处设有更衣室，工衣、个人衣物分开放置.工作人员穿薮洁净工作衣相。更衣室入口有换鞋（穿戴鞋套）设施或工作鞋靴消毒设施。2.在清洁作业区入口设置与员工数量匹配的洗手消毒及更衣设施、人员进入清洁作业

21、区应保戴口罩。符合GB14881的要求人员卫生管控制度中明确更衣洗手消毒管控频次,建议每日、每月进行未时笔、首饰、钥盘等易脱落物品进行管控,导致污染产品。员工及来访人员的笔、首饰、钥匙等易脱落物品严格管控,此类易脱落物品不得进入车间，或进行出入车问将合GB14881食品加工人员人员卫生管控制度中明确管控频次、建议每食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人登记复核；发网必须遮妥所有头发。及来访者管理要求日、每班次进行龄制检控产品检脸环节检胺能力1.检险人员资质、配备不足，培训不到位。2 .检验设备设施与所检项目不匹配、布局不合理、未定期检定、校准和维护。3 .使用

22、的检测试剂不齐全或不符合要求，如相关化学试剂过期。4 .检脸能力不足或与生产不匹配，无法及时发现生产过程中存在的问题，易导致不合格产品出厂.1 .严格落实出厂检险制度。2 .根猾产品特性和检验要求匹配相应数量的检验人员。3 .积极开展岗位培训,在岗期间定期开展业务培训和考核.4 .按产品标准进行检验，对果用快速检测方法的，应定期与国标方法进行比对，确保检验绪果的准确性。5 .定期时产品进行全项自检或送检,取得产品合格的全项报告。6 .检设室应当布局合理，技期检定或校准,检验设备的数量、性能、精度应当满足相应的检验需求。检验人员满足检验能力或培训考梗通过：检验仪器设备按期检定/校准检验管理制度中

23、明确管控频次，建议每年进行检的管托构与委机择对测选理一委外实验室能力不足而导致不合格产品出厂。委托有资质的检验机构进行检验，加实验室必织有CMA资质认定，优先选择有CNAS认可的实脸室。检验报告符合相应标准要求委托检验管理制度中明确检验机构能力资质查食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人验频次，建议每年进行检验方法的选择未按照标准要求选择检验方法，造成检测结果不准戏检脸方法依裾食品安全国家标准规定方法、产品标准允许使用方法或客户认可方法进行检监。使用现行有效检验方法检验管理制度中明确管控频次，建议每次进行检匏记录1 .出厂检验报告不规范（如生产日期、取样日期、

24、检验日期混清，缺少检脸依据）。2 .缺少出厂检验原始记录。1 .出厂检验报告应与生产记录、产品入库记录的船次相一致O2 .出厂%验报告中的检验结果应有相对应的原始检龄记录。3 .企业出厂检舲报告及原始记录应真实、完整、清晰。4 .出厂检验报告一般应注明产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检跄合格证号或检验报告编号、检脸时间等基本信息。检测报告真实、准确、完整检险管理制度中明确省控项次，建议每次进行贮存、运输与交贮存环节存放管理仓储管控不到位，导致产品在存储过程中受尘土、虫害等的污染。仓库保证先进先出,高境高地存放,高格距离确保人员能够进入进行检查、清洁等操作。符合内部

25、管理要求仓储管控制度中明确管控频次.建议每日进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人付控制常温库房的管理咕温库房湿度过大，易孽生微生物，污染食品.常温库房按照库房的温度、湿度、通风要求进行管理并监测记录.温度、湿度符合内控指标要求仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行仓库密封性仓库密封性不足导致虫鼠害侵入。定期检查仓库基础设施密封性，如培面、地面、门窗等。基础设施密闭性良好仓储管控制度中明确管控频次，速议每日进行冷藏（冻）库房温度控制冷蕨（冻）库房的温度不符合标准要求.易造成原料及产品发生质量风险.冷藏（冻）库房实时记录并管控温度，温度异常及时恢复，并对内

26、梯产品迸行评估后处理。冷冻库定期除霜.确保冷冻温度达标。符合冷藏（冻）温度要求仓储管控制度中明确管控频次,议每日进行库房的清洁冷藏库房清洁不到位，有孥生噌冷菌污染产品的风险。定期对冷藏库进行清洁和消毒.清洁效果符合内控标准要求清洁消毒制度中明确管控频次，建议每月避行不同类别产品存放管理不合格品、待检品、合格品等未按区存放或缺少明确标识，容易导致误用.不合格品、待检产品、合格品应设立单独存放区域并且明确标识，避免误用。将合GB14881仓储要求仓储管控制度中明确管控频次.建议每日进行食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人食品添加剂的贮存食品添加剂与原料混放，未进

27、行专人专区管理.食品添加剂应单独存放，有明显标识：有专人管理，定期检查质量和卫生情况.符合GB14881仓储要求仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行交付环节卸贷及入库产品不能及时进入库房.在平台暴晒较长时间导致产品变旗或保质期缩短。产品舲收合格后及时入库.避免产品在夏日阳光或高温下暴晒.符合内部管理要求产品交付管理制度中明确管控频次,建议每批次进行合品理食安事处不格管与品全故苴不合格品管理误用不合格品不合格半成品、成品未分区存放导致误用或发货。迂立不合格品管理制度，在库房设置不合格品区，严格时不合格品、不合格半成品进行风险评伯.根裾风险评f结果选择返工、销毁等处理方式。符合不合格品管理要求

28、不合格品管理制度中明确管控频次，建议每批次进行品全故置食安事处食品安全事故处置方案的制定和落实食品安全事故处置方案制定不合理，未定期检查本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况。制定食品安全事故处置方案，定期检查本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况,及时消除*故隐患。符合食品安全法要求食品安全事故处置制度中明确演练频次，建议每年进行品发法标产研和规产品研发管理程分量过充项发未别研中识研发过程中未充分考虑产品原料、生产过程和成品的质量安全控制点,产品产品研发过程中应当充分识别供应商原料风险，充分识别工艺过程中产品的质达到产品标准要求新产品开发管理程序中明确管控频次,建议每食品类别类别名称风险

29、控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人准管理安全管控点正式生产时,有出现质量及食品安全问题的风险。量安全控制点,充分识别设备风险等.个新产品量产前进行规准理法标管标准的识别未全都收集已更新和新发布的产品相关法规标准，或者对法规标准的解读不准确带来的风险。及时关注和更新国家法律法规和标准的变化，定期组织相关人员（包括但不限于食品安全管理人员、专业技术人员等）培训，充分理解法规标准.符合相关法规标准要求合规性管理程序中明瑜管控要求，建议每月法规标准跟踪查新，每季度适时调整培训计划标筌、说明书管理标整、说明书管理标签/说明书内容不规范1 .未经验证标注保质期或保质期与产品实际不符。2

30、伪造或冒用认证标志、名优标志等度量标志、产地或对其他反映商品质量、信誉状况的各种因素作不真实的标注夸大产品宣传等，不符合相关法律法规和GB7718要求的各种标签标识风险。1 .加强企业人员食品标卷标识相关法律法规和国京标准的培训，严格依法标注标签内容.2 .加强对标签标识的管理.必要时可委托有资质的机构对标签进行检验。3 .避免主观故意违法违规行为。符合相关法律法规和GB7718及产品执行标准的要求合规性管理制度中明确管控要求.建议每年/必要时进行委托加工管理被委托方生产和食品安全管未对委托企业通行准入审核及生产过程有效监督，合同签署过程中未明确黄品安全责任。1 .对委托企业进行准入审核及生

31、产过程有效监督。2 .合同警署过程中明确食品安全责任。符合终产品法规、监管及客户要求委托加工管理制度中明确总督次，建议委食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人理能力不足托前、生产过程中每周进行生产者资质不符合食品生产许可管理办法的规定1 .首业执照、食品生产许可证超过有效期仍进行生产.2 .未对新产品或者新工艺进行评信，未确定其是否在现有的生产许可范围内3 .主要设备布局和工艺流程与准予生产许可时生产条件发生变化未及时变更等违法行为.1.严格落实自查制度，及时对证照进行延续和变更，确保资质在有效期内。2 .对新产品或新工艺进行评估，确定其是否在生产许可范围内，若不在现有生产许可范围内，及时办理扩项。3 .提升食品安全主体责任意识，加强食品安全法律法规的学习,依法组织生产.严格按照规定在许可范围内从事食品生产活动。4 .主要生产设备、设备布局、工艺流程发生变化时应及时向原发证部门申请变更。符合食品生产许可管理办法合规性管理程序中明确管控频次，建议每年/发生变更时/新增类别品种时进行