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1、咸宁学院本科毕业论文：从东印度公司对印度的贸易看管理技术对经济的促进 第 11 页 共 11 页从东印度公司对印度的贸易看管理技术对经济的促进赵 海（052321026）（咸宁学院 人文学院）摘要：由于东印度公司在治理印度期间的种种表现倍受争议，学界对东印度公司在世界近代历史中扮演什么样的角色一直没有较强说服力的研究成果，致使研究东印度公司的人们视之为畏途，本文尝试着开辟一种新的认识途径来认识东印度公司，着重考察东印度公司在治理印度期间所采取的管理技术和组织水平，研究对象主要是经济表现，行文偏向技术性格的讨论。关键词：东印度公司；印度；管理技术 Abstract: As the East In
2、dia Company in the management of various manifestations of India has been controversial, the academic for the East India Company played in recent history, what sort of role has not been more convincing research results, with the result that studies of the East India Company as the people off This ar
3、ticle attempts to open up a new understanding of ways to understand the East India Company, focusing on inspection tour in the East India Company during the governance of India to take the management of technical and organizational level, the study is the performance of the economy, tend to the tech
4、nical character of the text discussion.Key words: East India Company; India; management techniques一、17、18世纪英国和印度经济发展概况17世纪时的印度，处于最后一个封建王朝-摩窝儿王朝的统治之下，此时的印度拥有辽阔的版图，在东起孟加拉，西达东俾路之，北达克什米尔，南跨科佛罗河的范围内居住着约1.5亿人口，他们有着复杂的信仰，其中3/4的人口信仰印度教，居于统治地位的摩窝儿人信仰伊斯兰教，人数占总人口近1/4，其他教徒人口稀少。1这种人口形势，在未来的社会发展中造成不利影响，使得经济发展不平衡，
5、印度教人聚居的恒河和印度河流域经济较为发达，沿海地区也进展迅速，但是中印度和徳干山区却迟迟没有起色。印度的经济在阿克巴（15561605）贾汉吉尔（16051627）和沙.贾汉（16271658）统治期间获得较好发展，因为在这几位帝王统治期间，河渠得到整修，税赋有所减轻并且鼓励境内外贸易。同时期的印度，农业并不落后，在组织生产、耕作制度、工具的采用以及种植的种类方面均不逊色于同期的其他任何区域。他们使用犁作为基本的工具，植棉区采用了点播器。在著名的阿克巴则例里列举有阿格拉省的16种春季作物和25种夏季作物，2水利灌溉的普遍应用和小型水利设施的多样化同样令欧洲旅游者啧啧称奇，这种状况的出现得益于
6、其偏低纬度充足的热能资源和雨水资源。迟至18世纪，印度未开垦的土地依然很多，摩窝儿当局积极兴修水利，采取鼓励开荒的政策。17世纪到18世纪中期，耕地达到2.78亿比加，3在印度河和恒河流域修筑了不计其数的人工渠道和大量水井，在中印度和南印度，水库起了重要作用，沙.贾汉时还开掘了长150英里的纳尔伊.法伊兹的运河，17世纪50年代，政府向坎德什和比拉尔的农民贷款近5亿卢比用于修筑水坝，4在北印度和南印度修筑成巴德尔水库和美华尔水库，这些成就有效地促进了农业的生产，生产的专门化趋势在增强，除了因自然条件不同而形成的水稻种植区和小麦种植区外，还形成了徳干、孟加拉、木耳坦为中心的植棉区，蓝靛也在中印度
7、形成专门种植区，另外蚕桑、甘蔗、胡椒也都在逐渐集中，17世纪烟草进入印度后迅速扩增种植到全印。与此同时，经济作物的种植也在印度展开，手工业的发展直接刺激了经济作物的种植，改种经济作物的土地不能在提供粮食，生活在经济作物种植区域的农民对粮食的需求只能诉求于市场，他们出售经济作物的同时常常运输多余自己需要的粮食回家，用来卖给乡邻，这在某种程度上促进了农业的商业化。商品经济的发展在手工业方面表现得较为明显，印度的手工业与农业的结合较其他地区有些不同，表现为不仅在家庭内部之间结合得紧密，村社里也布置了专职的木匠、铁匠、裁缝等等。令人遗憾的是他们的活动区域即服务范围也仅限于村社，仅是为家庭或村社提供一些
8、简单的工具，以取得一块免税耕地或一定数量的粮食作为报酬。当然，在众多手工业者中也不乏独立的，他们的产品主要供给城镇的统治阶层消费，并且主要用途是收藏和欣赏，与生产没有什么关系。印度较为突出的手工业是棉纺织业，手纺车和简单的织机遍及全国的农村和城镇，随着规模的扩张，他们在工具的使用，工艺方面也有了部分改进，尤其是独立手工业者，他们的分工更细，漂白、印染均有专人负责，缫丝也成了专门工种，因此产量也有了大额增长。但是这些成就的取得并非革新技术、使用新工具的结果，而是印度工匠们呕心沥血的历练结晶，他们缺少欧洲式的专业观察者，缺乏对技术原则的提炼和总结，部分原因是宗教传统观念所导致，在印度备受尊重的人通
9、常是那些吃斋念佛装神弄鬼的人而不是钻研技术原因的人，印度统治阶层支持发展手工业很大程度上是出于自己奢侈享受的考虑，而同期西方旅游者的赞扬则带有危险，他们返回欧洲后义务而不自觉地帮助印度“打免费广告”，这种广告的效果是明显的，当东印度公司到来时，危险降临且不可能再按照王公贵族们的愿望回复到过去。17世纪时的印度有一个相对和平安定的环境，加上农业手工业有了相当程度的进展，商业兴起并促使金融业扮演了并不次要的角色。由于阿克巴改实物税为货币税，农民迫于交税，不得不携带粮食走进市场，因其获利常常能超出预期，故增加了他们的兴趣，开始接受市场的安排调整自己的种植结构，自动专业分工，这种分工使不同区域有了互通
10、有无的必要。因此出现为数不少的区域市场，孟加拉的大米、蔗糖运往印度斯坦和科罗曼德海岸地区，比哈尔的小麦供应给阿格拉、德里，古吉拉特的丝织业中心依赖孟加拉供应生丝，孟加拉的棉制品和古吉拉特的丝织品销往全国。这种情势得以展开是因为当时服务于商品集散的城镇和交通都有了一定规模，当时主要陆路干道北起白沙瓦，东西分别抵达孟加拉和古吉拉特，南至徳干，德里为中心，城市也达到一定规模，1718世纪，德里人口近50万，阿格拉80万，拉合尔75万，5西方旅游者叹其规模和繁荣程度不逊色于西方，不仅境内贸易如此，对外贸易也较为成功，在遍及东亚、东南亚、西亚北非的商道上均活跃着印度商人的身影。内外贸易的进展对资金的需求
11、日见其增，对金融业提出了要求，1617世纪印度经济中突出的现象是出现了一批兼营商业和信贷业务的大商人，他们开出的汇票可全国承兑，这个影响是深远的，因为这使大宗交易更加便利，交易各方不需再随身携带巨额现款，他们中著名的代表是被称为贾格利特.塞特的人，其名称为摩窝儿皇帝所赐，梵语为“世界银行家”之意，其名用意是展现商人们的富有，他们的特点是在完成自己作为商人的责任时，也担负着诸如政府的财政人员的角色，如地方收缴的税款经他们的手转交中央，从中取信于政府并获取利润。有时甚至负责政府的军需，这种情况说明印商在印度社会占有一定地位，但同时和政府难解难分的关系也表明他们受传统抑制，但是社会的发展使时代趋向于
12、对他们有利，东印度公司进入印度后，他们就倾向于同英商合作，这种情况可以为我们提供东印度公司何以能凭借少量的人力就征服印度并牢固统治的素材。与印度不同的是同期的英国，他们的社会表面上看一直骚动不安，给人一种非常不稳定的感觉，尤其是被认为“成就最少的王朝”的斯图亚特王朝，整个王朝历经四代君主治理，他们是被斩首的查理一世，逃命国外的詹姆斯二世，得以在王位上寿终正寝的詹姆斯一世和查理二世，这期间最突出的事件是20年的内战、革命和共和国试验，这些事件本应根本改变英国的历史进程，但是如果确有改变的话也是无从捉摸的，不过当王公和将军们忙于分划疆土和权限时，英国的经济和社会却发生了一些根本的变化，这种变化不易
13、被人觉察，而且完全不是按照政府的意愿而进行的。事实上，这些变化开始于人口出生率的下降。英国的人口无论在17、18世纪还是今日，与印度相比都可称为“少得可怜”英国的人口从16世纪初持续增长到17世纪前半期，1600年，英格兰人口总数可能接近410万，而苏格兰、爱尔兰和威尔士大约是190万人，到17世纪中期，英格兰人口达顶峰，接近530万，整个不列颠人口大约从600万人增加到770万，这和印度的1.5亿相比，几乎不成比例，此后的不列颠人口经历一段下降后稳定在730万人，6这种变化被部分历史学家贯以“令人费解”四个字予以概括，不过据最新一项研究指出：是当时的人们实行有计划的生育所导致，如果仅仅解释到
14、这个层面是难以服众，因为为什么这个时候人们要实行有计划的生育呢？难道仅仅是英国人民的理性？我认为这是人们生活习惯和生活方式与经济情况共进退的必然。当然这些要成为人们的共识，前提是人们的社会关系紧密且有序。人口对经济的影响是巨大的，在1640年之前的很长时期，人口的增速大于粮食的增速，因此，在英国历史中记载有若干次的饥荒，人口增长的另一经常的影响是物价的上涨，15001640年间，食品价格上涨8倍，工资仅上涨3倍，7当时的人口绝大部分需要向市场索取粮食，这种情况促使政府采取了强制平衡措施，同时粮食供给的紧张性传导至土地供应，从而抬高了土地的收益价值，并促使大量的劣质土地被开发，这种情况毫无疑问的
15、使就业问题凸显了出来，17世纪的英格兰失业现象极为普遍，由于农业仍然是最大的就业部门，每年季节性地出现就业困难，此时的大多数手工工场完全依靠劳力，而不利用能把大多数人吸引至它附近的某种能源，又由于原料分散，因此，17世纪的“工业”是在农村的茅舍和外屋里进行的，对从事金属制造和建筑业劳动的人来说，这是首要的或说辅助性的收入来源，纺织业堪称最大的“制造业”，是赚钱的主要来源，英格兰有近20万工人，但是食品价格离奇的高昂通常让不够稳定的纺织工处于失业或半失业状态，这是过多的半日工寻求全日工引发的结构性问题，很多失业家庭靠行乞、捡柴、采野果或掘野菜生存，农业就业的困难局面将大量的男女赶进了城市，而城市
16、的胸怀也极为狭窄，他们半成熟的技术无法在城市就业，高昂的食品价格又加剧他们的绝望，于是政府不得不出面干预，纷纷出台了迁徙法令、房屋建筑法令和对外贸易法令，但是法令的执行需要充足的财源作为支撑，加上城市的其他人员（律师、医生、小商人）也试图从政策中获得好处。而政府常常是穷困的，这种形势越来越不利于政府，王室更觉得威信扫地，成为众矢之的。到了17世纪后半期，由于耕作技术的改进和大量耕地的开发使恶化的趋势有所缓解。手工业方面，英国掀其了零售业革命，产生了所谓的“商店时代”。8其中有一个文件详细记载了一个例子：一个名叫威廉.斯托特的人在17世纪80年代的兰开斯特以每年5镑的价格租借了一家商店，他到了伦
17、敦和谢菲尔德，以一半现金（父亲的遗产）一半借贷的形式在那里买了价值200镑的货物，并很快从四面八方购买了货物，向兰开斯特的人及周边供应各种不同的产品，如西印度的糖、美洲的烟草、西雷丁的金属品等，由于商品集聚在大城市，人们往往倾向于向大城市购买，因此人口逐渐向大城市集中，形成了一批世界级的城市，伦敦1660年的人口达50万，是当时其他50个城市的人口总和，布里斯托尔和诺奇争当第二，但人口仅25000，可以说伦敦是牺牲了其他地方的基础上发展的，据史料记载，1640年的英格兰1/10的人口居住在首都，1/6的人部分时间居住在那儿。9这表明人口流动是频繁的，除去上流人口在乡村和城市间的流动，还有另外两
18、种人口流动形式，一种至是改善性迁移，如农村年轻人聚集到伦敦当学徒工即属改善性迁移；在家找不到工作或没有找到工作的可能，不得不走上征途，希望长途跋涉能找到工作机会的迁移称为生存性迁移，与这种迁移相伴随的是社会财富的再分配，在15401640年这一世纪中，社会的中间阶级在牺牲了下层某种程度上更牺牲了上层人的利益的前提下得到发展，在1640年之后的一个世纪中广大贫困家庭的情况得到缓解，大农场主和小地主感到困难，社会上形成了一个集团，他们的利润、财富和权利都是从他们的地产中获得，而他们获得这些财富和权利后，又将之大大扩展，向政府贷款，给一些仅有经商才能而没有资产的人投资。开采他们地上的矿产，改良耕地和
19、出租耕地，他们同时居住在农村和城市，并且他们和城市上层交往的时间如同和农村邻居一样多，这种城乡结合、大城市价值观和生活方式的传播，经济的流动性和社会人口的迁移之所以成为可能是因为发达的交通、便利的通讯及至今没有一个行政中心离海岸超过75英里的条件。这些条件有利地促使英国形成单一的、统一的民族经济。和印度那种碎片式的优势不同，英国已经靠组织保障和社会结构的调整成为一个坚强有力的方向一致的民族国家，显示出了勃勃生机。二、东印度公司在转移印度财富中的角色及影响收集以上两国数据的目的绝非为了表彰两国的天然因素和人文创造，而是借助以上数据观察两国对本国资源的开发方式和在这种方式的影响下形成的制度原理，并
20、延伸解释这两个国家融合在一起的媒介物。这一媒介的出现和效用是人类历程中难以磨灭的记忆，关于它的记录、分析、评价和研究已经包容在各门学科中，甚至某些民间团体和个人也表现出浓厚兴趣。因为它的出现使原本没有关系的东西方两个国家难以分析开来。这一媒介物就是广为人知的东印度公司，它成立于1600年，关于它成立的原因，从成立那一刻起就一直有分析、怀疑、揣摩等相伴随，相当一部分人认为，是盈利困难的英国商人出于共同的目的走到了一起，；还有不计其数的人则偏重于对政治因素的谈论，他们认为英国商人有中国人入世般的传统观念欲夺取政权从事搜刮民财的事业，分析以上观点非本文所侧重。本文接下来将基于以上两国的情况展开考察东
21、印度公司开发治理印度所体现的管理技术和组织水平，在这之前，我们必须回顾东印度公司成立的宏观背景，首先要回溯到地理大发现甚至之前的历史，欧洲在中世纪末期的发展因东方的频繁扰攘，加之教主对经济的浓厚兴趣，迟迟毫无生气，这之间有相当数量的人受了良好的教育却就业无门，我们不妨把这类人统称为新智力阶层，他们区别于没有文化的农民和有财产的庄园主，与手持政权的官僚也不同，他们的优势是新的智力水平，即广阔的视野和丰富的知识。这些人没有不动产，因而流动基本上是自由的，生活在行政系统和地产庄园主之间，使他们的生活日益困窘，因而他们开始冒险出境，离开欧洲，最早离开欧洲的人都是一些仅带着脑袋出行的人，如达.加玛、迪亚
22、士、哥伦布、麦哲伦，还有更早东行的利玛窦。他们凭借的就是广博的见识和丰富的知识，这是他们的成本，起初的出走仅是为了生存，生存是他们的原始动力，如果还有其他辅助动力的话，那应该就是神学灌输给他们的基督教教义，基督教有一种普济主义颇能使人产生主动，它有一种如同使命般的改变异端的热情，可是摸石渡河的成功大大超出了他们的预期，新大陆的资源和东方古国的财富使他们大开眼界。这些分析表明，早期出境的欧洲人就是迫于生计而以智力投资境外的，到境外后，他们努力宣讲自己的欧洲见识，并诱使当地人配合设立了供他们宣讲的学校，由于东方医术特别是中国的医术模糊而不确定难以使他们放心，因此 所到一地又必须创立医院，由于他们怀
23、着改变当地人习惯的先入为主的观念，因此不曾去适应当地习俗。与国人强调的入乡随俗不同，他们往往“固执”，日常起居和建屋置地均沿袭西方人的做法，因此难以避免地将西方的自然科学知识传播到了当地。在我的家乡，2005年被评为“中国十大考古之乡”10的贵州省威宁县中水镇石门村考古表明，当地最早采用英文授课，最早建设了西方式的学校，最早建设了西式足球场；我母亲的奶奶直接受聘为当时传教士的厨师，她向我们亲口描述的西方人与我们从教科书上学到的有天地之别，她说那些人有流利的表达能力，所用技术包括建筑、医术、教育效果立竿见影，深受当地人喜爱。较早到达中国的马可波罗和利玛窦凭借卓越的智力水平不仅在民间留下了深刻的影
24、响，还能取悦于当时的统治者，他们出行的效果远远超出了自身的期望。带着异域的尊重和报酬，他们得以衣锦还乡，于是引起了更多新智力阶层的注意，这些人凭借卓越的智力水平挑拨庄园主和国君获利为时已久，这种伎俩被庄园主识破，遭到强烈的排斥，于是他们开始另寻它途，就在这时，境外归来的人给他们带来了希望。于是东印度公司的股东们齐聚一堂，准备东行，开启他们逐利的程序，这是东印度公司成立的宏观背景，至于被葡萄牙人、西班牙人、荷兰人的炫耀所刺激，这些都显示不出理由的个性，还有技术的突破也并不能使理由服众，因为中国和印度的造船技术曾是领导力量。17世纪的印度，被西方旅游人士描述得近乎天堂般美丽而富饶，这个地方的人宗教
25、虔诚且信仰复杂多样，种姓观念根深蒂固，人民极其忍耐，一味顺从上层安排，由于宗教和政治长期纠缠不休，经济事务疏于治理和调整，其时，民间财富有相当积聚（前述），商人开始有利可图，但统治印度的上层忙于分划权限和疆域，闹得沸沸扬扬，版图也已开始碎片化，显得四分五裂。这种局面使得一心向往东方的欧洲新智力阶层磨拳擦掌，加之当时冒险东来的欧洲人带回去的东方土特产成为稀罕之物，更是引起轰动，于是组织印度经济事务的责任荒谬地被东印度公司所担负，那么，面对这一富饶的、混乱不堪的印度，东印度公司怎样履行它的使命呢？ 东印度公司的股东们都属于新智力阶层的人物，他们在来印度之前就凭借智力取得相应的财富，这些商人的成功背
26、景依然没有脱离开新大陆发现和海洋航线的确定，而新大陆的发现实质上是欧洲人关于财富神话的逻辑起点，这种起点给人们的映像就是到外面去将有无限多的发达机会，因此为人们冒险离境提供了新的希望和动力，它不仅预示着对人类总财富的重新估计而且难以回避的将掀起一场关于交通和人种移植的革命。当哥伦布踏上美洲大陆时，辽阔的土地及丰富的资源不仅使他感到“妙不可言”而且由这种奇观导致的心情几乎不能压抑在心里，因此，他凭借这一发现，依赖销售我们今日流行的称为“知识产权”的信息，迅速富裕。这种现象促使欧洲的新智力阶层频频离家前往美洲，到达新大陆，他们毫无疑问将被当地的财富所吸引；因此，妄图整体将其财富搬运至欧洲，这些人中
27、有很多也是英国人，1607年，英国在北美建立了第一个殖民地11，同年，伦敦的贸易公司根据英王的特许状，获得了在北大西洋沿岸北纬34度至41度之间的土地上的移民权，开始在詹姆士河口建立有一个炮台、一所教堂、几间薄板房的詹姆士城，1620年，“五月花”号轮船抵达马萨诸塞的达科德角港口，开始了根据地的开拓，1630年，马萨诸塞城建成。12整体搬移美洲财富至欧洲的行动是通过全球性的洲际贸易实现的，这场洲际贸易的训练场在欧洲，14.15世纪时，欧洲的手工制品，如金属刀具和棉织品质地精良，而东欧的农副产品丰富，他们之间互通有无，形成了东欧人向西欧人供应农副产品以换取手工制品的贸易，日益显现出大区域分工的格
28、局。今日东欧仍然留有农奴制的身影不是没有道理的。这种经济形式随同新大陆的发现急速扩展，终于造成欧洲人扮演洲际贸易指挥者的角色，他们将制作精美的手工制品运往非洲，同时施用其一贯擅长的公关技能，将非洲大量人口船用至美洲，在美洲将非洲人有效地投入生产，其产品运回欧洲销售，从中谋取巨额利润。今日我们重读这段所谓三角贸易，尤其需要注意不要被国内某些史家一贯的诉苦习惯所左右，将历史写成“诉苦史”或“讨伐史”，在长期阅读历史书籍的过程中，我注意到大陆某些著史者把亚非拉史作为诉苦的材料，对欧美历史则一贯予以讨伐或谴责。这种写作方式流行长久必将导致历史的真相被遮蔽，正如意大利社会学家费勒弥所说的那样“道德作史者
29、必赞扬英勇，谴责残酷，但是他不能解释事故”。13所以非洲人的长距离迁移在“小康社会”固然属于买椟还珠之举，但是在生存是“基本人权”的时代，能活下去可以在方式上有更宽泛的解释。要知道非洲人力资源丰富且廉价，欧洲人到来时，是受到当地统治者欢迎的，因为对他们来说，欧洲人前来开发劳力是一举多得的事情，一则可以减轻就业压力，二则能换得欧洲人给予的钱物，三是对被移植者未尝不是一个机会。实际上很多非洲人挺配合的。我们从中应该学习的是欧洲人卓越的组织技术和管理能力。但是要说他们怀着立人、达人的目标前往非洲扶贫，这是不符合事实的，一个明显的例子是今日的非洲仍然是世界上最阴暗的角落，贫穷落后甚至饥荒还时有发生，有
30、观点认为是洲际贸易和人口外迁导致，并迁怒于主持移民的欧洲人，这是没有多大道理的，今日的美国非洲裔较之他们的非洲兄弟境况是有目共睹的。到底是什么促使英人有那种奔波劳苦地组织移民和生产？我认为是他们牢固的盈利理念，前面说过他们在欧洲的崛起深受两种势力的煎逼，同时又受益于两种势力之间的矛盾。这种盈利的原始动力是生存的目的，辅助动力是当时宗教新势力提倡的“被上帝选中去履行发财致富的使命”，加上未开发区域财富的刺激，还有早已成熟的航海技术，将开发异域的热情推到极至。东印度公司的股东无可避免的具备了这两种能力，这是他们敢于凭借几只船和并不多的人漂洋过海前往东方的关键。与印度乃至亚洲进行贸易对公司来说不是小
31、菜一碟而是大象一只，面对着这有着悠久文明传统且财富巨大的印度，东印度公司将如何着手？首先，制定商业战略。为了使对印度的贸易有长足进展，公司懂事们确立了两点一线的商业战略和以夷制夷的管理策略，所谓两点一线，我们将印度和英国的两个巨大市场抽象为两个质点，英国商人往往是用商船在英国装载毛织品和金属等开往印度，因其异域所制，富有特色且质地精良，然而价格合理，使得一般人民也能消费，因此很多小生产者参与其中。和英国所售商品不同，印度主要出口胡椒、茶叶、咖啡等农作物，丝绸、瓷器是印度工匠在家里制作，这种两点一线的设计表明英国人方向明确，防范有力，安全有保障，并且有利于将垄断权坐实。另一个策略是在当地聘用代理
32、人，达到我们国人一向热捧的“以夷制夷”的效果，为了扩大贸易范围，提高英国商品在印度的知名度，英商在直接同印商贸易的同时还给予他们代理销售公司商品的权利，这一政策受到了印商的欢迎。这是一个设计精巧的策略，对英商来说合理地利用了印商熟悉的客源和良好的销售网络。对印商而言，他们一方面从直接贸易中获得利润，另一方面还能从代销中获得更可观的利润，另外，他们还享受公司提供的安保并能从英商那里学会财务知识，金融技巧和审计方法。其次，建立后勤保障。东印度公司从海上进入印度就已经表明其海洋优势，因此他们的后勤也必须在海岸边获得重视，18世纪初，公司在印度东南部的海岸边租借了一块狭长的岸地以供船舶停靠和休整，后来
33、建设为马德拉斯市，公司在这里可以进一步制定商业战略、修造船舶、培训技术人员、考察印度实情等等，为公司的科学决策奠定了坚实基础，之后的半个世纪里公司通过向王公购买辖地或者为王公提供安保等形式又先后获得孟加拉和加尔各答，在这些地方，公司进行了扎实有效的治理，他们履行了并不属于公司事务的职责，如人口统计、交通建设、农田水利改造等。这些举动的初衷是赚取更高利润，而效果远远超出他们的预期，他们的治理情况备受邻地的羡慕，很多邻边土邦起初是公司的附属国，因其商人和知识分子较多时候接触英商并从中受益，故对统治者不满，且城镇人口大量向英领地迁移，最后被公司兼并，如奥德和奥利萨。1757年，公司卫队司令克莱武和海
34、军司令沃森指挥的普拉西战役颇能说明商人在左右局势方面已经发挥重要作用，当时的巨富赛特用3000万卢比收买了当地纳瓦布的军队统帅，14战争一开打，士兵只听长官的命令，结果两统帅不发布进攻和抵抗的命令，反而指挥其撤退，结局可想而知，这场被称为“占领印度的开始”的战争实质上是一笔交易。同样的事例还有19世纪中期所谓的民族大起义失败后，公司接收到一封寄自孟买的贺信，上面签字的政要和商人达7500名，表示支持公司的统治，与公司共进退。因此，加州大学教授斯塔夫里阿诺斯才说：印度被征服的一个重要原因是印度商人集团的崛起。15第三，制度建设。仅有技术层面的优势是远远不够的，还需要将若干技术优势合并使其效用升级
35、。我们知道，17、18世纪的印度，人口规模、农业成就、手工业和金融等都是很发达的，但是这些发达彼此之间互不相关，零碎而不成体系，通常情况下，相互之间的联系较少，这种情况是基于以下两个原因，一是摩窝儿当局丧失威权，地方争权夺利，遍地关卡林立。二是农村耕作制度僵死，土地的流通价值被王公几乎锁定。因此虽然各方均能有相应的优势，但这种优势之间并不相关。相反，英国的情况完全不同，由于新智力阶层的冒险和经商以至宗教新势力对经济事务的浓厚兴趣，使得欧洲某些庄园领土被商人购买，并积极促使其增殖，这种现象培育了一种社会风气，致使人们将一切投入市场，最低层次的销售就是人自身的力气，这种情况主要发生在失去土地的农民
36、，而其他各阶层均有效地参与了市场角逐，这些情事得以进行主要是国王与庄园主两大势力均试图争取中间派的支持，纷纷为商人们提供安全保护、确立知识产权制度、维护财产所有权等，如英国记载有偷袜子一双将被砍去手足一只，另外基督教支持勤劳致富厌恶好吃懒做，有史书记载英国有资本家说：3岁小孩就应接受工作技能培训，16这些条件是有利于英国社会的资本主义发展的。而同时期的印度，经商这种促产增收的职业不受欢迎，在中国，商人则受到歧视。基于对印度情况的分析结合自身的优势，公司建立了防务制度，保护经商安全，同时还为印度商人提供保护，某些王公租借公司的士兵充任自己军队的教练，普拉西战役表明组建卫队是非常富有成效的。公司建
37、立了双重管理制度，让当地统治者负责民事，公司主要负责经济事务，如财政税收等。1715年时，公司花3000万卢比购买了孟加拉的免税贸易权，171764年，公司在孟加拉、比哈尔、奥利萨被授予“迪瓦尼”即收税权，建立了金融机构，设立铸币厂，所铸货币印度全境流通。改革赋税制度，将土地承包给那些有经营才能和资金的人，印度原来的税收属于行政系统的事情，纳税人主要为数量众多的农民，此时英国将收税权利出售，土地获得了流通价值，承包地产者每年向公司缴纳300万英镑，今后无论经营范围或盈利状况如何变化，缴纳数额依旧是300万英镑，18这项制度变革促使土地潜力得到发挥，促进了荒地的开垦，与土地相关的的产业也获得发展
38、。这些情况都说明公司卓越的管理技术和组织水平是其优势所在而非单纯的机械设备和次生能量。三、东印度公司的管理技术和组织水平在印度的胜利沿着以上所举史实和我的分析，我们不禁感叹，东印度公司作为一个商业组织，何以能征服和管理印度达几个世纪之久？如果论及人数和设备，印度没有理由在这场角逐中失去优势，如果有什么可以作为注解的话，我觉得应该是：他们都“唯利是图”，在利益的驱动下，他们能够跨越千山万水来到遥远的东方，能够发明出公司治理的科学方式，并延伸至经商贸易的各个细节，比如经理人才的雇佣就打破了地域限制从而使经营数量大增，这种方式发展到同印商的合作时效果更加明显，因为印度商人急需一个自由经商的环境和安全
39、的保障。那个时代（17、18世纪），英国正是重商主义兴盛的时期，那时的欧洲在学术上、宗教上、教育上、法制上积极支持商人。1776年 原富出版，为自由经商奠定了理论基础，充实了商人的头脑，鼓励了商人的勇气；宗教改革已然完成，新的宗教提倡创造财富，贫贱者无颜见上帝。当时很多商人凭借其卓越的经商才能开始经营政府，对政府的职能进行了重新认识，并主持改组，整个国家，政府首长像总经理，当做企业一样操作，效率得到空前提升，法制逐步完善。所以西方是商人政府，他们的利税来自企业，民众与企业的关系强于与政府的关系。那种唯利是图的心态导致行动上不断冒险，与此同时，他们更加珍惜每一分利润。换句话说，将一切带动，使一切
40、公平自由地互换互通是政府的职责，如果我们考察同期的印度和中国，这种情况是不会存在的。东方不是商人政权，印度是宗教分子，中国是文人学士，日本则是武人，这才使得东方的经济事务管理权一再被西方人所支配，东印度公司支配了印度。支配权的成功依赖于如下优势，一是商品的低价畅销，二是制度的可靠保证，三是经营权与所有权的分离，四是法制的坚强。东印度公司是典型的股份制公司，他们组建了董事会，聘用了有经营才能的经理，公司并利用垄断权这个宝贝发行债券，这些措施均能使分散的优势结合为一个有机的整体。斯塔夫里阿诺斯在说及东印度公司给印度造成的影响时讲到：过去侵入印度的人促成顶层的进步，推动了印度传统社会进步；而东印度公
41、司则是分裂改造了这一传统社会，最大的影响是推动了农村的改组，培育了一个联系顶层和底层的中间阶层。19而事实也正是这样，将组织农业生产的角色由千百万农民转入少数富有资金和技术的承包商，其影响是巨大的，它使农民的劳力价值货币化，广大人民的吃穿用住行等必须向市场索取，无可避免地促使市场的扩大，也许这将招致诉苦史观的反对，但是我要说转变是痛苦且残忍的，用黄仁宇的话说：走兽变飞禽需要脱胎换骨。20中国今日的制度是难得的，维持了长达30年的连续高速经济增长，但是不要忘了，“三农”问题是这个时代的大问题！美国普林斯顿大学的中国当代研究中心出版了一份当代中国研究杂志，里面披露新中国建国至1985年期间，中国向
42、农村索取用以发展工业和城市建设的经济总值约8500亿美元。21因此我们说，变革过程中的贫困、破产乃至无着落是社会应该避免的，但这种现象的出现不应视为时代的错误。在这方面东印度公司是一个绝好的案例，产权变更后，农民失去世袭的土地将引发社会恐慌，这一恐慌比失去土地本身更能给社会带来压力，但当局很快用城市的发展平衡了民众失衡的心理，让那些失业人在城市找到了工作。加上合理利用印商的销售网络，更是促进了工厂对失业民众的吸收，同时也消化了地税改革创造的富余劳力。交通的改善，农田水利的投资和金融政策的完善以及通信技术的现代化使农民有了一定的安全感。应该说东印度公司在印度的影响是多方面的，但是精巧的制度设计是
43、关键，高超的管理技术显得尤其重要，因为它可以不是英国人直接统治却能使利润不减反增。这种影响具有传导性，对印度这样一个富有潜力而缺乏组织管理技术的国家，对组织管理科学的卓越性能极为渴求，这才有了商人及城市自由职业者对公司持欢迎和合作的态度的一般情形。而上面所讲的就是东印度公司得以征服印度并进行稳当治理的秘诀。注释：1 林承杰著殖民统治时期的印度史第一章 前言 第1页2 同上 第一章 第一节 第1页3 比加：印亩，一比加约为2/3英亩4 林承杰著殖民统治时期的印度史第一章 第一节 第2页5 同上 第三节 第8页6 肯尼思.o.摩根编 王觉非译牛津英国通史第六章 第307页7 同上 第309页8 同
44、上 第313页9 同上 第314页10半月谈2006年 七期 第22页11 苏 叶.阿科斯明斯基院士 雅.亚.列维茨基 博士编：十七世纪英国资产阶级革命（上）第四章 第二节 第三项 第174页12 同上 第175页13 黄仁宇著资本主义与二十一世纪M第一章 第二节 第5页14 林承杰著殖民统治时期的印度史M第三章 第二节 第27页15 斯塔夫里阿诺斯著全球通史M第30章 第571页16 黄仁宇著资本主义与二十一世纪M第三章 第163页17 张亚东著：重商帝国M 第三章 第91页18 斯塔夫里阿诺斯著全球通史M第30章 第507页19 同上 第30章 序言 第567页20 黄仁宇著资本主义与二十
45、一世纪M第一章 第二节 第5页21 许行著 邓小平改革开放时代第三章 第168页参考文献：1 张亚东著：重商帝国M.北京 中国社会科学出版社. 2004.52 p.j 马歇尔著 剑桥插图大英帝国史M北京 世界知识出版社2004.83 肯尼思.o.摩根编 王觉非译牛津英国通史上海 商务印书馆 1993.94 苏 叶.阿科斯明斯基院士 雅.亚.列维茨基 博士编：十七世纪英国资产阶级革命（上） 1990。5 钱乘旦.许洁明著英国通史M 上海 上海社会科学出版社 2002.10 6 林承杰著殖民统治时期的印度史M北京 北京大学出版社 2004.67 林太著大国通史之印度通史M上海 上海社会科学出版社 2007.128 吴于廑 齐世荣编世界近代史上 北京 高等教育出版社 2004.79 斯塔夫里阿诺斯著全球通史M上海 上海社会科学出版社 200010 黄仁宇著资本主义与二十一世纪M北京 三联书店出版社 200111 黄思骏著印度土地制度研究M北京 中国社会科学出版社 199812 培伦著印度通史M黑龙江 黑龙江人民出版社199013 杜危 吴耀宗 译甘地自传上海 商务印书馆 198514 张宝芳 译尼赫鲁传北京 世界知识出版社 195615南亚研究P16南亚研究季刊P11