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1、附件： 六六个个方方面面专专项项检检查查表表 机机构构： 检查项目检查内容检查结果备注 授权管 理 综合业务交易是否按授权级别进行逐层管理 是否存在不确认客户真实意愿授权、不审核凭证 授权、不核实业务授权（查看录像） 是否存在超权限授权 是否存在化整为零逃避授权办理业务 授权业务记录、要素是否齐全（查看录像） 授权卡是否按规定进行交接，登记是否齐全 行长授权卡指纹是否含有主办会计（内勤人员） 指纹 是否存在不经总行授权办理业务，如自制凭证、 内部账业务 反洗钱 管理 支行行长是否是各网点反洗钱工作第一责任人， 主办会计是否是工作联络员及具体操作员 对大额交易、可疑资金交易客户是否通过联网核 查
2、进行身份识别，核查信息、证件复印件资料等 是否保存齐全，登记要素是否齐全 对新开对公客户、存量客户是否在机构信用代码 反洗钱系统中进行核查 对大额交易、可疑资金交易是否定期审查、分析 ，并在反洗钱系统中进行大额、可疑报告 柜员卡 管理 柜员是否坚持一人一卡制度 柜员是否定期、不定期更改密码，每月是否更改 2次以上，是否有更改登记簿； 密码设置是否简单、是否为通用 柜员调动或离岗后柜员卡是否注销，柜员临时离 岗、学习休假三天以上是否在离岗当日下午申请 柜员卡修改为待启用状态 印鉴卡 管理 营业终了，印鉴卡是否作为重要物品入库保管（ 查看录像） 所有单位结算账户是否都预留印鉴卡 六六个个方方面面专
3、专项项检检查查表表 机机构构： 检查项目检查内容检查结果备注 印鉴是否按规定更换、挂失等，账户销户时，印 鉴卡是否抽出作为记账凭证的附件 日常办理结算业务时是否做到折角验印（查看录 像） 新开立的单位结算账户印鉴是否带到风控中心扫 描入库 是否做到一柜一印鉴卡登记簿，印鉴卡是否按序 摆放 系统密 码管理 所有系统密码是否专管专用 初始密码是否已修改，修改的密码是否简单 调离人员使用的所有系统用户名是否已注销 所有系统密码是否定期、不定期更改，更改密码 是否在登记簿中登记；库房、自助设备密码每季 是否更改一次 库房、自助设备等密码与钥匙是否分开保管使用 会计出 纳短期 交接管 理 会计、出纳是否有短期交接登记簿，交接记录登 记是否齐全，移交记录是否前后街接一致 抵质押物品、业务章印、钥匙、密码等是否全都 移交，并有记录 柜员短期休息时，现金是否全部上缴主出纳 交接时移交人、接收人、监交人是否签字确认 单位意见 检查人签 字 印鉴卡 管理