数字版权管理系统（DRM）研究.pdf

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1、类 号G 2 艘。 UDC 沪 戈 密级公妊 编号厕篓学力 学位论文 数字版权管理系统( D R M ) 研究 柏晓辉 指导教师姓每昌海一誉一学衔、职务熬爨 申请学位级另q 筻臻警黩 学科专业及万呵剜翳! 1 吾景暇嚣景垂焦一 论文提交日期2 0 0 4 墨7 局兰9 旦，论文答辩日期2 0 0 4 , 每基具殛目 学位授予单位和日鞠墨垄婆醚垫氅至县 县 答辩委员会主席多氛潼坦喳i 一 评叭曩冬m 1 秘施题 年月日 彭毫乞 中文摘要Y ；f 牛牛 中文摘要 由于信息技术和互联网的迅猛发展，人类社会的数字化进程在加快， 数字资源已经逐渐取代各种传统资源成为人们方便、快捷地获取信息的 主要来源。

2、传统作品由于传播途径有限、流通缓慢，版权管理各参与方 往往只从本人或本单位立场出发，主要寻求法规或协议等手段来维护自 身的权益。网络的开放性，使数字作品的传播跨越了时间和空间，复制、 传播极为容易，因此，数字版权管理只有综合运用法律、管理、技术等 手段，依靠数字资源发布流程各参与方的协同努力才能得到保证。本文 的研究重点在于探讨基于数字版权管理系统的技术及其应用。目前，我 国在数字版权管理上与国外先进水平有着较大差距，理论研究、实际应 用还停留在较低的水平上。 本文首先从整个数字版权管理的创建、传播和使用流程出发，提出 了数字版权管理流程的自包含环状模型。然后主要从技术角度研究了以 这一流程思

3、想为核心的数字版权管理( D R M ) ，探讨了D R M 发展历程、 总体框架、技术体系功能和信息体系以及权利描述语言。 考虑到技术的开放性、可扩展性和通用性，本文以新一代基于X M L 的 可扩展权利标记语言( X r M L ) 为例，研究了D R M 权利描述语言，最后详 细描述了三个数字版权管理应用实例。 本文的创新之处在于考虑了数字版权管理的整个流程，寻求流程各 参与方的权益在数字时代达到新的平衡，从而使数字版权管理落到实处 成为可能；在此基础上，主要探讨了新兴的数字版权管理技术，并给出 数字版权管理应用实例，为国内此领域的研究进行了有益的探索。 关键词：数字版权管理可扩展权利标

4、记语言管理流程版权保护 黑龙江大学硕士学位论文 A b s t r a c t B e c a u s eo f h i g h s p e e dd e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n d i n t e m e t ，d i g i t a lp r o c e s so f h u m a ns o c i e t yi se x p e d i t i n g ，d i g i t a lr e s o u r c e sh a v e t a k e nt h ep l a c eo f

5、p a p e rr e s o u r c e st ob et h ep r i m a r yi n f o r m a t i o n s o u r c e sf o r c o n v e n i e n t ，p r o m p ta c c e s s S i n c et r a d i t i o n a lw o r k s a r er e l e a s e ds l o w l yi n l i m i t e dw a y s ，t h ep a r t i c i p a n t so f c o p y r i g h tm a n a g e m e n t

6、o f t e nd e f e n dt h e i r r i g h t so nt h e i ro w ns t a n d p o i n tb yl a wo ra g r e e m e n t B u to no p e nn e t w o r k ， d i g i t a lw o r k sC a nb et r a n s m i t t e db e y o n dt i m ea n ds p a c em a dc o p i e dm o r e e a s i l y ，S od i g i t a lc o p y r i g h tm a n a g

7、e m e n tm u s ti n t e g r a t ea l lm e a n si n c l u d i n g l a w ，m a n a g e m e n ta n dt e c h n o l o g ya n dr e l yo na l lp e e r st h r o u g ht h ei s s u ef l o w o fd i g i t a lw o r k s T h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l ys t u d i e st h et e c h n o l o g yb a s e do nt h e

8、 d i g i t a lc o p y r i g h tm a n a g e m e n tf l o wa n dt h er e l a t e da p p l i c a t i o n A tp r e s e n t ， t h ed i g i t a lc o p y r i g h tm a n a g e m e n ti nO u rc o u n t r yd r o p sb e h i n dt h a ti n a d v a n c e dc o u n t r i e s A tt h eS a B l et i m e ，t h er e l e v

9、 a n tr e s e a r c hs t i l lr e s t so na l l i n f e r i o rl e v e li nC h i n a F i r s t l y ，t h i sd i s c o u r s et h i n k so f t h ew h o l ed i g i t a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o na saf l o wo f c r e a t i o n ，t r a n s m i s s i o na n du t i l i z a t

10、i o na n di n t r o d u c e s as e l f - c o n t a i n e dc i r c l em o d e lf o rt h ef l o w T h e nt h et h e s i si n v e s t i g a t e st h e D i g i t a lR i g h t sM a n a g e m e n t ( D R M ) t e c h n o l o g yb a s e do nt h em o d e l ， d i s c u s s e st h ee v o l v i n gc o u r s e ，

11、e n t i r ef r a m e w o r k ，t e c h n o l o g ya r c h i t e c t u r e ， f u n c t i o n & i n f o r m a t i o ns t r u c t u r ea n dr i g h t se x p r e s s i o n l a n g u a g e T h i sp a p e rt a k e st h eu p r i s i n gX M L b a s e de X t e n s i b l er i g h t sM a r k u p L a n g u a g e

12、 ( X r M L ) a sa ne x a m p l eo fD R Mr i g h t se x p r e s s i o nl a n g u a g ef o ri t s o p e n n e s s ，e x t e n s i b i l i t ya n du n i v e r s a l i t y ，a n df i n a l l yp u t sf o r w a r dt h r e e I I - 英文摘要 p r a c t i c a lD R M s c e n a r i o s T h ei n n o v a t i o no f t h

13、j Sd i s q u i s i t i o nl i e si ns e e k i n gt h en e wb a l a n c ea m o n g e v e r yp a r t i c i p a n ti nt h ed i g i t a la g ec o n s i d e r i n g t h ew h o l ep r o t e c t i o nf l o wo f d i g i t a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t og u a r a n t e es u c hp r o t e c t i o

14、 n B a s e dO Dt h i si d e a ， t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l yd i s c u s s e st h eb u r g e o n i n gd i g i t a lr i g h t sm a n a g e m e n t t e c h n o l o g y ，d e v e l o p sa c a s eo fD R Ma n dt h u sc a r r i e so u tah e l p f u l e x p l o r a t i o ni nr e l a t e df i e l

15、 d si nC h i n a K e yW o r d s ：D R M ( D i g i t a lR i g h t sM a n a g e m e n t ) X r M L ( e X t e n s i b l ef i g h t s M a r k u pL a n g u a g e ) M a n a g e m e n t F l o w C o p y r i g h t P r o t e c t i o n - 1 1 1 第一章数字版权管理面临的新形势 第一章数字版权管理面临的新形势 在个人计算机尤其是互联网出现以前，知识产权是一个相当安全的 范畴。即使有一

16、些侵权企图和行为，主要是靠印刷书籍、录音带、录像 带或c D 等物理介质共享媒体信息，因此可以通过传统方式进行保护。 近些年，互联网的迅猛发展有力地推动了数字商品，诸如书籍、报 刊、图像、音频和视频等媒体内容电子版的销售。数字商品可以在无任 何品质损伤的情况下被轻易拷贝和再分发，使得互联网成为非法使用、传 播有版权媒体内容的温床。 几年前N a p s t e r 发布了基于互联网的数字内容交换系统后，提供内容 交换服务的网站和软件的用户数成指数增长，从而也带动了非法访问和 交换具有版权的媒体信息的大幅增长，而宽带网络的快速扩张又对这种 状况起到推波助澜的作用。 当年M P 3 格式文件使得制

17、作、分发与共享压缩音乐文件变得易如反 掌，而其保真效果几乎可与c D 相媲美。几乎是一夜之间，互联网到处 都在进行M P 3 格式的非法音乐产品交易，而无名的音乐家们也无须什么录 音合同就可以让广大听众听到自己的音乐。唱片公司和多数音乐家虽然 都喜爱这种快捷的分发方式，但更害怕猖獗的盗版。据I n S t a t 朋D R 公司 统计表明，在1 9 9 9 年至2 0 0 1 年间，全球唱片业的销售额下降了大约5 0 亿 美元，其罪魁祸首归根结底是由于非法的文件共享服务和数字音频盗版 的大量泛滥。又如许多投资巨大的影片甚至在影院公映前就已经在网上 广泛传播。因此，几家大的音乐产品集团公司和技术

18、巨头赶忙抛出了安 全数字音乐倡议( S e c u r eD i g i t a lM u s i cI n i t i a t i v e ，S D M I ) 来保护 音乐家和音乐出版商的利益，这是较早、有组织、大规模数字版权管理 系统的应用。 黑龙江大学硕士掌位论文 据M i c r o s o f t 公司技术研发部经理估计，未来1 0 年内，5 0 的新书都 将会采用电子形式出版。如果电子书籍像M P 3 文件一样很容易拷贝复制的 话，大范围的盗版可能会颠覆掉整个电子书籍产业。 针对这种严峻局面，媒体出版界一方面积极诉诸法律，2 0 0 0 年， M P 3 ，c o m 公司因涉嫌

19、侵权屡次遭到起诉，虽然大多数都经过调解得到解 决，但也为此付出了数亿美元的惨重代价。2 0 0 1 年美国旧金山法院又对 N a p s t e r 版权纠纷案做出裁决，判定N a p s t e r 侵害了各大唱片公司的版权， 最终导致公司破产，商标、技术、品牌名称出售给了软件厂商R o x i o ： 另一方面则开始寻求数字版权管理技术的帮助来保护自己的利益m 。 何为数字版权管理? 简而言之，数字版权管理( D R M ) 技术就是对数字化信息内容的存取 进行控制。它可以控制文件的访问( 读取次数、收看的长度等) 、共享、 拷贝、打印和保存等操作。这一技术可以嵌入到操作系统、软件程序或

20、者硬件设备中。它包含了版权使用的描述、识别、交易、保护、监控、 跟踪和对版权所有人的关系管理等内容。它使数字媒体内容的提供者， 例如音频和视频产品的提供商保护享有版权的图像、音乐、影视资料等 不受侵犯。此外，诸如财务决算、病历档案、合同以及包含机密或敏感 信息的文档在网络中传输时都需要权限保护以防止未授权使用。一方面 消费者想方便地使用自己购买的产品，而另一方面媒体内容提供商则力 图保护其知识产权，防止他人盗版使用和复制。数字版权技术试图在消 费者和厂商的利益之问寻求一个较好的折中点。 我们经常遇到的硬件密钥或称硬件狗、软件许可证以及系列号等都 属于D R M 的范畴，但D R M 远远不只这

21、些，广义上讲，它是指任何涉及到 关于数字媒体内容的生产、提供以及保护等多个体系的综合系统。尽管 D R M 的基础结构十分复杂，但它通常采用了人们所熟知的一些技术，例如 第一章数字版权管理面临的新形势 I I I II I I 公共密钥基础结构( P K I ) ，加密、分发体系、W e b 页面展示和各种媒体 存储格式。 据美国I D C 公司预测，虽然全球D R M 市场规模在2 0 0 0 年只有9 6 0 0 万美 元，但N 2 0 0 5 年将飞速增长至3 5 7 亿美元，平均年增长率高达1 0 6 ，1 ： 另一家市场研究公司M e t aG r o u p 公司的研究报告则更加乐

22、观，预计到 2 0 0 4 年，大约有3 0 0 0 亿美元的媒体内容以数字形式销售，其中采用D R M 技术的有近1 0 0 0 亿美元，前景极其诱人。 本章阐述了数字版权管理面临的新形势。 1 1 网络数字环境下的版权 首先知识产权是基于创造性智力成果和工商业标记而依法产生的权 利的统称瑚。世界知识产权组织( W I P O ) 公约第2 条( 8 ) 款给知识 产权下的定义范围如下：著作权( 版权) 、邻接权、与发明创造有关的 权利( 包括专利权) 、与科学发现有关的权利、与工业品外观设计有关 的权利、商标权、反不正当竞争权和智力创作权等。 版权，我国多称为著作权，是基于文学艺术和科学作

23、品而依法产生 的权平归。对传统书籍文献资料的保护主要涉及著作权，但在网络时代， 对数字作品的保护就不仅仅局限于著作权了。例如，人们公认计算机软 件的算法不宜用著作权法加以保护。在我国，为了保护对自己新开发出 来的软件算法的权利，开发者通常将其作为商业秘密寻求反不正当竞争 法的保护。而在美国，除商业秘密法外。与利用软件算法设计计算机程 序以控制计算机运行的步骤、过程相关的发明，已经可以得到专利法的 有力保护。又如，人们公认单纯的数据库结构不应当成为著作权法保护 的对象。我国现行著作权法中几乎找不到数据库保护的明确规定，只有 黑龙江大学硕士学位论文 当数据库的内容是由作品汇编而成，才可以作为汇编作

24、品适用著作权法。 而美国则在著作权法保护的基础上，开始寻求用反不正当竞争法和反盗 版法保护数据资料库一”。可见，在网络环境下，数字资源的保护问题已不 再仅仅是著作权保护的范畴，而是适用于更为广泛的知识产权保护了【4 】。 邻接权( N e i g h b o r i n gR i g h t s ) ，在我国也称与著作权有关的权益， 最初定义为表演者权，随着时间的推移开始适用于整个知识产权领域， 成为作品传播者权1 5 l 。信息服务业对作品数字化并将其有序地发布于网 上供用户使用，无论属于翻译行为还是复制行为，都付出了一定的劳动， 而且信息服务业作为信息传播者，也是整个信息流程中的重要一员，

25、其 权益应该得到保护，适用邻接权。 但由于数字资源的知识产权保护范围过于宽泛，而本文所研究的对 象也为数字资源的版权保护和管理，所以本文以后所述D R M 集中限于数字 版权管理系统的相关问题。 1 2 自主版权保护与管理 信息服务业中主要成员的数字图书馆的资源内容是按照用户需求挑 选出来的有着高度价值的知识信息，经过分类、编辑、整理、加工以用 户易于接受的形式提供给用户，是一种经过很大增值的有序的知识库， 必然存在知识产权关系。对于数字图书馆拥有自主知识产权的作品，如 数字图书馆的域名和网页、自建的资源标引用的元数据库以及各种数字 作品的对象数据库等，更是直接适用知识产权保护。 因此，信息服

26、务业在信息传播过程中，不仅要保障信息创建者和使 用者的权利，也要保护自身的合法权益。 第一章数字版权管理面临的新形势 1 3 版权保护与管理在网络数字化形势下面临的新挑战 网络的开放性，使数字资源的传播跨越了空间和时间。与传统资源 相比，一旦数字资源通过网络发布出去，往往处于一种失控状态，即难 以控制使用方式，难以跟踪使用状态。网络资源遍布于世界各地，一年 3 6 5 天、一天2 4 小时供用户使用，网络用户也数以亿计，很难确定哪 个用户在何时何地使用了何种资源，更不用说此用户又把这一资源传播 给其他什么人了。 资源经数字化后，在保证资源质量的同时大大降低了复制成本，而 网络环境又使复制更加方

27、便、快捷，传统的合理使用方式因此受到挑战。 比如个人可以复制作品供自己使用，但网络数字作品却难以控制复制数 量及其传播；根据著作权法的“发行权一次”用尽原则，个人可以转让 合法取得的作品，但由于数字复制品和原作品质量相当，所咀只有在转 让后删除复制品才能有效保护知识产权，而这一点往往难以保证。 1 4 版权保护与管理数字化的矛盾性与一致性 随着网络技术的发展以及信息资源网络化、数字化进程的加快，在 发生新型数字知识产权侵权方式的情况下，国外一些新颁布的知识产权 法律法规，如美国的数字千年著作权法( D M C A ) 、欧盟新著作权法规 等，开始打破传统信息资源权利人和使用者之间的平衡，朝着有

28、利于权 利人的方向发展；而且西方国家的这些新知识产权法规，必将深刻地影 响整个世界的知识产权立法进程。然而，在网络化数字化信息资源体系 建设初期，在网络经济日益深刻地影响全球化经济的条件下，尤其是在 黑龙江大学硕士学位论文 发展中国家与发达国家信息生产能力差距日益扩大的状况下，这种偏向 于信息创建者的知识产权立法动向，会“加强知识生产者的要价地位并 扩大工业化国家和发展中国家之间的知识鸿沟”( 世界银行第2 1 份世界 发展年度系列报告) 。 根据1 9 9 4 年公共图书馆宣言，公共图书馆是公众获取信息之门。 图书馆的宗旨是为用户服务，同时又要保护作者的合法权益，从而带来 了信息传播的无偿性

29、和广泛性与知识产权保护的有偿性和限定性之间的 矛盾。其实，这一矛盾在图书馆是可以得到合理平衡的。欧共体信息 社会的著作权与邻接权( 绿皮书) 指出：“担负文化教育功能的机构， 如图书馆和大学，其目标之一就是保证作品与信息得到最广泛传播，协 调统一文化教育功能及对权利人的法律保护”。 一方面，只有方便用户使用让用户得到更好、更多、更快的信息， 才能完成信息服务业的服务职能；另一方面，只有保护作者的版权才能 激励作者创作更为丰富的作品并纳入信息服务业，从而满足信息服务业 的需求，扩大信息服务业的影响。所以说，这两方面是一致的，统一于 信息服务业的服务宗旨。 1 5 传统版权政策面临的新问题 “初售

30、法则”( F i r s tS a l eD o c t r i n e ) 允许出售( 或转让) 合法购买( 或 取得所有权) 的作品，而不需经过知识产权持有人的许可。当出售( 或 转让) 复制品后，必须保证没有其它副本。“初售法则”是图书馆借阅 作品的主要法律依据，属于图书馆的合理使用范围。然而，如前所述， 在网络环境下，数字作品很难再适用“初售法则”，因为难以控制其副 本的传播，难以保证副本的删除。美国国会于1 9 9 9 年7 月通过并经2 0 0 0 第一章数字版权管理面临的新形势 年8 月修订的统一计算机信息交易法u C I T A ( U n i f o r mC o m p u

31、 t e r I n f o r m a t i o n T r a n s a c t i o n s A c t ) ，虽然只在为数不多的州得以执行，但它 实际上已开始对“初售法则”说不【6 】。 我国著名的版权法专家，中国社会科学院知识产权中心主任郑成恩 在其所著版权公约版权保护与版权贸易一书中对图书馆“因合理 利用而复制作品”作了以下的解释：( 1 ) 复制作品仅限于本馆收藏之范 围； ( 2 ) 目的是为了陈列和保存版本，不得用于借阅、出售或出租。如 果把作品数字化视为“复制”，根据以上解释，图书馆将馆藏著作权作 品上网，建立网上电子阅览室，开展网上借阅服务，即建立数字图书馆 似乎缺

32、乏合理使用的法律依据。 为了保护网络环境下数字作品的版权，越来越多的发行商开始以技 术措施如加密形式出版发行数字作品，导致数字作品的发行更多地采用 许可方式进行。图书馆往往只能获得作品有限的数字存取使用权，丧失 了作品的保存权，将对图书馆有史以来所发挥的保存人类知识与文化遗 产的功能产生巨大的负面影响m 。 以图书馆为代表的信息服务业沿袭于传统的优惠政策开始动摇，数 字版权管理问题已经现实地摆在我们面前。信息服务业必须以积极的姿 态迎接挑战重视并主动参与版权管理的研究与实施。 1 6 数字版权管理过程中的各方权利平衡 数字资源的版权保护与管理不是孤立的、静态的，而是与整个数字 信息的发布流程密

33、切相关的f 4 】。数字资源最终是要通过网络“流”到用 户手中供用户使用的，这一发布流程包括作者、出版商、发行人和最终 用户，因而也必然涉及流程中各方的权益，而且各方之间的权益定义也 黑龙江大学硕士学位论文 不尽相同，如作者和出版商间的版权内容往往有别于发行人和用户间的 相应内容。 这里想强调一点的是数字版权管理过程中的各参与方最终要以市场 为驱动，以用户为导，即版权管理必须在充分保障用户权益的前提下， 使版权管理过程各方达到合理的权益平衡。 第二章数字版权管理流程模型与对策探讨 第二章数字版权管理流程模型与对策探讨 2 1 数字版权管理流程中的核心实体 如前章所述，数字资源的版权保护与整个数

34、字信息的发布流程密切 相关，而网络化使这一流程更加方便、快捷。探讨版权保护的传统方式 往往只从各参与方自身立场出发，没有或者很少考虑流程中其他方的权 益。例如，数字资源的创建者为了保护其版权，常常要求法律上加大对 侵权者的惩处并采用加密认证等方式限制用户的使用：数字资源的传播 者强调自己只是保证信息发布的畅通，至于传播的内容和形式是否侵权， 传播者不作判断、不承担责任：数字资源的使用者认为自己有权方便、 快捷地使用信息，至于信息的来源、内容、获取方式不作考虑，信息的 创建者无权对信息实行垄断。所以，单单从某一参与方的立场考察版权 保护势必造成信息流程中各方之间的矛盾，结果是流程管理混乱，版权

35、保护得不到落实，信息资源无法实现其应有的价值。 实际上，如果我们全面地、动态地管理信息发布流程，协调各参与 方的权利与义务，版权保护是可以在各方之间得到平衡和保障的。以下 提出数字版权管理流程模型。 2 1 1 数字版权管理流程中的核心过程 分析数字版权管理流程，不难看出，整个流程可以分为三个核一1 3 过 程：创建、传播和使用，流程的参与者也可相应划分为三个核心主体： 创建者、传播者和使用者。 黑龙江大学硕士学位论文 创建者指数字作品的创作者和数字资源的建设者，数字图书馆对信 息资源进行分类、编辑、整理、加工，实现了信息的增值，也是创建者 之一。传播者是发布数字资源的中介者，出版商、分销商以

36、及图书馆等 都是常见的传播者。使用者是数字资源的用户，图书馆利用已有信息资 源传播并创造新的信息资源，也属于使用者的行列。 以上是将三个核心实体分开讨论，事实上，创建、传播和使用是相 对而言、相互渗透的。例如，资源的创建者利用原有资源以创造新的资 源，也是原有资源的使用者；资源的传播者往往以用户易于接受的方式 发布信息，创建了新的有序化的信息；资源的使用者将有价值的信息推 广、介绍给他人成为信息的传播者。 2 1 2 数字版权管理流程的实体环状模型 一般情况下数字版权管理流程中的三个实体存在如下的有序关系 ( 如图2 1 ) ，即首先创建信息流，接着传播出去，最后才能使用，形成 了一条有序链。

37、 创建F = = = = ：刮传播F = = = = = = 刮 使用 l m 2 1 数字版权管理流程的有序链式模型 信息流不会无缘无故地产生，也不会悄无声息地消亡。创建是使用 已有成果基础上的推陈出新；使用是为了创建新的资源，实现并增加价 值。信息资源便是在这一可扩展的过程中日益丰富、不断壮大发展的( 如 图2 2 ) 。 第二章数字版权管理流程模型与对策探讨 图2 2 数字版权管理流程的可扩展有序链式模型 实体之间的信息流实际上是双向的，既有下行方向的信息发布和授 权，也有上行方向的信息反馈和申请。所以数字版权管理流程也是一个 可扩展的双向链式模型( 如图2 3 ) 。 信息流 信息流

38、图2 3 数字版权管理流程的可扩展双向链式模型 上图的双向链式模型是可无限扩展的，由此可得到如下简单的环状 模型( 如图2 4 ) 。 图2 4 数字版权管理流程的环状模型 2 1 3 数字版权管理流程的实体自包含环状模型 数字版权管理流程环中的每一个实体都是自包含的，即每一实体可 以再分解为一个子流程环，这个子流程环同样由创建、传播和使用三个 子实体组成。例如，创建过程本身也可看作是一个使用旧知识、创建新 知识和将新知识包装后传播出去的过程。同样，传播、使用过程也可进 行类似的分解。最终可以得到如图2 5 所示的数字版权管理流程的自包 - 1 1 黑龙江大学硕士学位论文 含环状模型，其中每一

39、子流程环的入口子实体与上一过程实体一致，出 口子实体与下一过程实体一致。 图2 5 数字版权管理流程的自包含环状模型 2 1 4 数字版权管理流程模型的作用和特性 模型给出了一种框架、一种思路，从而可以系统地、清晰地研究数 字版权管理流程，也只有这样，流程各参与方权益才能得到平衡，版权 保护才能真正有效实旆。这一模型是符合网络数字资源版权保护现状和 发展趋势的，例如下面将要讨论的新一代版权保护的数字权力管理 ( D R M ) 技术，其核心思想体现了这一模型。 数字版权管理流程模型具有如下特性： ( 1 ) 开放性：网络数字环境是开放的，不依赖于特定平台和处理方 法，要求这一环境下的模型同样具

40、有开放性： 。】2 ， 第二牵数字版权管理流程模型与对策探讨 ( 2 ) 通用性：任何网络数字资源的发布都包括创建、传播和使用这 三个核心过程： ( 3 ) 可扩展性：网络环境下的信息流程具有不同的规模，流程本身 也是在不停地循环变动的，环状模型体现了数字版权管理流程的无限扩 展性： ( 4 ) 分布与集成性：互联网是一个大型的分布式网络，同时又相互 连接、统一管理。模型与此类似，各参与方可以根据自身的特点和需要 选择合适的知识产权保护流程，同时各参与方又通过整个环状模型相互 协调、寻求平衡。 下一节基于这一流程探讨数字版权管理的对策。 2 2 数字版权管理流程的对策探讨 数字版权管理流程包括

41、三个核心过程：创建、传播和使用，这三个 核心过程是相互渗透、密不可分的，任何一个过程都依赖于其它过程， 也影响着其它过程。本节从数字版权管理流程出发，探讨相应的版权保 护对策。 2 2 1 积极探索数字版权授权途径 畅通的数字版权授权途径是保证数字资源真正在流程的三个核心过 程创建、传播和使用中“流”起来的关键。本节主要以数字图书馆为例， 探讨在网络数字环境下信息服务单位方便、有效地获得合法版权授权的 新途径。 黑控江大学硕士学位论文 i i i 置i i 商n , i i 一“ - i i i i i i i 2 2 1 1 建立和完善版权集体管理机构 网络数字资源包含的涉及版权的内容日趋丰

42、富，发布和管理日益复 杂，个人或单个信息服务单位往往难以获得各种数字内容的授权，更不 用说管理网络数字资源的版权了。集体管理与个体管理相比，具有更高 的效率，更经济的管理成本与交易费用。 法律的相对滞后使得由政府组织管理版权显得力不从一亡、，发达国家 的经验表明，建立民间的版权管理集体来规范并管理版权保护，统一地 代表版权持有人同信息资源使用者洽谈版权使用许可事宜，可以大大地 节省时间和人力，提高处理许可事宜的效率【B 】。政府部门应逐步加强对 组建版权管理集体的指导，以规范版权管理集体的行为。这是保护信息 创建者权益，方便信息资源的传播，保障使用者获取信息的权利，落实 版权保护工作的一个重要

43、方面。 “著作权集体管理”已被列入2 0 0 1 年】0 月2 7 日通过的全国人民 代表大会常务委员会关于修改( 中华人民共和国著作权法) 的决定( 以 F 简称著作权法修正案) ，“著作权人和与著作权有关的权利人可 以授权著作权集体管理组织行使著作权或者与著作权有关的权利。著作 权集体管理组织被授权后，可以以自己的名义为著作权人和与著作权有 关的权利人主张权利并可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权 有关的权利的诉讼、仲裁活动”，“著作权集体管理组织是非营利性组 织，其设立方式、权利义务、著作权许可使用费的收取和分配，以及对 其监督和管理等由国务院另行规定”。在我国已经出现了中国音乐著作

44、 权协会、中国文学作品著作权协会、中国美术摄影作品著作权协会、中 华版权代理总公司等批版权集体管理组织，可以相信随着版权意识逐 渐深入人心，版权管理集体会有更大发展。 通过版权集体管理组织这一中介，数字图书馆建设者可以更加方便、 第二章数字版权管理流程模型与对策探讨 经济地获得有关信息资源创建、传播和使用的授权，这是符合我国国情、 符合版权保护发展趋势，解决数字图书馆建设中的版权问题的有效手段。 超星数字图书馆、人大复印资料等就是通过这种中介组织获得授权的典 型例子。 2 2 1 2 通过与信息提供商合作获得作品授权 信息提供商包括出版社、专业文献信息服务机构、数据库提供商等， 是信息资源采集

45、的主要来源，具有明显的信息资源优势：信息资源丰富， 联系众多版权持有入，而且在版权的取得上与创作者一对应。信息资 源的建设者可以通过与信息提供商合作达到双赢：信息提供商利用自己 专业编辑的优势和经验进行优化选题，并利用授权上的优势，经济地为 信息资源建设者提供丰富的作品；信息资源建设者则发挥网络技术优势 进行数据库、展示平台等设施建设，并对信息提供商、作品形成良好的 宣传效应。双方合作前应签订相关的合作协议，明确彼此之间的权利和 义务。利用这一措施，可以有效解决信息资源创建、传播和使用中的版 权问题。 超星图书馆与北京大学出版社的合作就是其中具有代表性的一例。 超星图书馆通过北京大学出版社提供

46、的优化选题、经济性的作品授权获 得了更多的信息资源，逐步建立起自己的数据库，促进了超星数字图书 馆的发展；而北京大学出版社通过超星数字图书馆的网络宣传效应，进 一步提高了出版社以及作者作品的知名度和经济效益f 9 1 。 2 2 1 3 大力推进信息服务单位之间信息资源共建共享 随着版权保护力度的加大，信息资源的建设面f 临着越来越严重的经 济负担。为了节约开支、避免重复建设、最大限度地满足用户对信息资 源的需求，信息服务单位之间有必要统一规划，相互协调，实行信息资 黑龙江大学硕士学位论文 源的共建共享，使有限的投入产生最大的效益。 各信息服务单位之间，为确定任务分工、明确各方的权利义务，应

47、签订资源共建共享协议，通过法律行为来确定信息资源建设工程中的版 权归属问题( 包括数据库的版权归属) 。例如，对哪些信息资源，本单 位拥有版权；对哪些信息资源，只有使用权等。 对数据库的版权问题，要具体情况具体分析。以数字图书馆为例， 其建设的核心是信息资源库的建设。目前，参加数字图书馆资源建设工 程各单位的资源库来源一般有三种：( 1 ) 充分利用本单位现有文献资源 和人力资源，投入资金自行开发的数据库，包括反映本单位优势与特点 的特色数据库，这类数据库占相当比重。其中，对于自己研制开发的， 在材料的选取或编排上有独创性的数据库应该主张著作权；对于在材料 的选取或编排上虽没有独创性但投入了大

48、量人力物力的数据库，在新的 著作权法出台之前，应寻求著作权之外的其它法律保护( 邻接权、反不 正当竞争法或其他专门的法律保护) 。当数据库中的数据本身属于受著 作权保护的作品或作品片段时，应尊重其在先著作权。( 2 ) 根据资源共 建共享协议而只享有使用权的数据库。对于这类数据库则应严格按照协 议来执行，尊重该数据库开发单位及相关权利人的权益。( 3 ) 出资购买 的数据库。对于通过转让取得著作权的数据库应主张著作权，而只买下 使用权的参照( 2 ) 的处理方法。 2 2 2 学习和借鉴国际版权保护与管理的先进经验 新形势下，计算机网络的全球性与传统版权的地域性之间的矛盾， 导致版权地域性的趋

49、弱和国际化的加强 I q 。网络环境下，数字作品的创 建、传播和使用已经成为一种全球行为，其版权保护问题不可能也不应 第二章数字版权管理流程模型与对策探讨 该仅仅由一个或几个国家来解决。 世界知识产权组织( W I P O ) 针对网络数字技术发展对现行版权制 度的影响，已经着手做了一些工作，从1 9 9 1 年：1 1 J 1 9 9 6 年举行了1 系列 各国政府、专家讨论会。1 9 9 6 年1 2 月，世界知识产权组织主持召开了 有1 2 0 多个国家参加的为解决互联网环境下产生的版权保护新问题的外 交会议。会议经过激烈的争论，缔结了世界知识产权组织著作权条约 ( W I P O C o p y r i g h tT r e a t y ，W C T ) 与世界知识产权组织表演与录音制 品条约( W I P OP e r f o r m a n c ea n dP h o n o g r a m sT r e a t y ，W P P T ) 。 目前，一些国家正