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1、浙江大学 硕士学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 姓名：牛耕 申请学位级别：硕士 专业：档案学 指导教师：傅荣校 20060501 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 凌融 签字日期：胁6年f 月) 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘鎏盘鲎有关保留、使用学
2、位论文的规定， 有权保留并向国家有关部f 碱机构送交论文前复印件和磁盘，允许论文被查茼和 借阅。本人授权迸至三盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名哥钟 签字日期：沁6 年r 月西日 导师签名： 4 誓罾7 签字日期： D6 年3 7 月争铂 学位论文作者毕业后去向：勃羡 工作单位嗡为牵掳嗜7 也陌发龇卅岛 电话： 邮编： 浙江大学硕士学位论文基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 摘要 政务信息化建设是信息和网络时代政府创新、提高服务水平的重要举措。政 府信息
3、公开是推进政务信息化建设的重要制度保障，实现政务信息公开已经成为 世界各国政府的共同选择。现行文件开放利用是政府实行信息公开的通常做法， 近年来国内外对该问题的研究都十分重视。在实践的推动下，部分学者也开始思 考与之有关的档案学理论问题，但在许多方面还存在诸多分歧，对相关问题的讨 论也有待深入。本文选题为“基于档案学角度的现行文件阅览中心研究”，共分 五章来进行课题的研究。 第一章，绪论部分主要是阐明选题的原因和目的，并对国内相关文献和研究 现状做了简要概述。 第二章，是本文论述的起点，分析了现行文件阅览中心产生的背景，着重论 述了政务信息公开与现行文件阅览中心的关系，已经现行文件阅览中心建立
4、、档 案馆开拓服务领域的必要性等。 第三章，对现行文件阅览中心的性质进行了界定，并将其与国外流行的文件 中心及新生的电子文件中心进行了比较分析。 第四章，结合现行文件阅览中心目前的生存现状，分析了现行文件阅览中开 展服务中的障碍，针对存在的障碍提出了相关对策，并进一步预测出现行文件阅 览中心的发展前景。 第五章，探讨现行文件阅览中心对档案学理论的影响，进而指出“中心”的 建立为档案学研究的发展创新提供了新的思路，注入了新的活力 关键词：现行文件阅览中心政务信息公开档案学理论研究 浙江大学硕士学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 A b s t r a c t N o w a d a
5、y sa d m i n i a t r a t i v ei n f o r m a t i o n i z a t i o n i s a l l i m p o r t a n t m e 硒l l r ef o r g o v e r n m e n t s t ob em o r ec r e a t i v ea n d i m p r o v e t h e i rs e r v i c e A d m i n i s t r a t i v e i n f o r m a t i o np u b l i c i s o n eo ft h e k e ys y s t e m
6、 s t oe r l s u r ea d m i n i s t r a t i v e i n f o r m a t i o n i z a t i o n ，a n dh a sb e e nt h es a z n ec h o i c eo f m a n yc o u n t r i e si nt h ew o r l d T h e o p e n i n go fc u r r e n tr e c o r d ss u c ha st h eb u i l d i n go ft h ec u r r e n tr e c o r dr e a d i n gc e n
7、 l r e ， h a sb e e nac o m m o nw a yt or e a l i z ea d m i n i s t r a t i v ei n f o r m a t i o np u b l i c I nf e c e n ty e a r s ， r e s e a r c h e r sp a ym u c ha t t e n t i o nt ot h eo p e n i n go fc u r r e n tr e c o r d sr e a d i n gc e n t r e , w h i c hi sac o m p l i c a t e
8、ds u b j e c ti n c l u d i n gt h e o r e t i ca n dp r a c t i c a lf a c e t s 嗽p a p e r c h o o s i n gt h en a m e s t u d yo nt h ec u r r e n tr e c o r d sr e a d i n gc e n t r eo nt h eb a s eo f a r c h i v e s ”i n c l u d e sf i v ec h a p t e r s T h ef i r s tc h a p t e r ：e x o r d
9、 i u m 。p o i n t i n go u tt h er e a s o n sa n do b j e c t i v e so ft h es t u d y t o p i c ，a n dm a k e sah i s t o r i c a lr e v i e wo ft h ep r e v i o u sr e s e a r c hr e s u l t s ，t h e np u t s f o r w a r dab n e f m e t h o d so f t h er e s e a r c h 卫1 es e c o n dc h a p t e r
10、i st h ef o u n d a t i o no f t h ed i s s e r t a t i o n , t h ea u t h o rt r i e st od i s c u s s t h eb a c k g r o u n d so ft h ec u r r e n tr e c o r d sr e a d i n gc e n t r e ，c o n c e n t r a t i n go nt h er e l a t i o n b e t w e e na d m i n i s t r a t i v ei n f o r m a t i o n
11、p u b l i ca n dt h eo p e n i n go ft h i sc e n t r e ，a l s o a n a l y z e st h en e c e s s i t yo fb u i l d i n gt h ec e n t r ea n db r o a d e n i n gt h es e r v i c ef i e l do ft h e a r c h i v e s T h et h i r dc h a p t e rd e f i n e st h ec u r r e n tr e c o r d sr e a d i n gc e
12、n t r e , a tt h es a m et i m e 。 c o m p a r i n g i tw i t ht h er e c o r d sc e n t r e p o p u l a r l ya b r o a d a n dt h en e w f a s h i o n e d e l e c t r o n i cr e c o r d sc e n t r e T h ef o u r t hc h a p t e r , r e l a t i n gt h ep r e s e n te x i s t e n c eo f t h ec e n t r
13、 e 。t h ea u t h o ra n a l y z e s t h eo b s t a c l e sd u r i n gt h ec u r r e n tr e c o r d sa r cb e i n gp r o v i d e di nt h ec e n t r e ，a n dp u t s f o r w a r dt h ec o r r e l a t i n gc o u n t e r m e a s u r e s A tl a s tw ep r e d i c tt h ep r o s p e c to ft h e c e n t r e 耽
14、el a s tc h a p t e rp r o b e si n t ot h ei m p a c to f t h ec u r r e n tr e c o r d sr e a d i n gc e n t r et ot h e f o u n d a t i o n a la r c h i v et h e o r y , f i g u r e so u tt h a tt h ec u r r e n tr e c o r d sr e a d i n gc e n t r ew i l l p r o v i d ean 州w a yf o rt h ed e v e
15、 l o p m e n to ft h ea r c h i v et h e o r y , a n da l s oi n f u s en e w v i t a l i t yi n t oi t K e yw o r d s ：c u r r e n tr e c o r d sr e a d i n ge e n t r e ，a d m i n i s t r a t i v e i n f o r m a t i o np u b l i c ，a r c h i v et h e o r y , r e s e a r c h 2 浙江大学硕士学位论文 基于档案学角度的现行
16、文件阅览中心研究 第1 章绪论 1 1 选题背景 本文选题为“基于档案学角度的现行文件阅览中心研究”主要源于两个方面 的大背景：一方面是现行文件阅览中心并非档案工作和档案学本身内在规律运动 的必然结果，它是顺应政务信息公开潮流的产物，档案部门对于承担这项任务是 促不及防的，所以从档案学角度对这一新生事物进行全方位的解读显得尤为重 要；另一方面，现行文件阅览中心在其发展过程中产生了诸多问题，对于这些疑 问如何系统、合理科学地解决成为摆在档案工作者面前的当务之急。此外，现行 文件阅览中心将何去何从，其最终发展走向一直是档案学界至今仍未明确的一个 “谜”。 1 1 1 基于现实发展的需要 近来，为实
17、现政府文件的公开利用而建立的现行文件阅览中心成了档案界的 热门话题。它是在政务信息公开的热潮下兴起的。政务信息公开是指政府机构将 其在履行职责过程中所形成的与行政运作有关的各种信息，通过多种形式向公民 提供。档案馆是我国档案事业的主体，是党和国家重要档案的保管基地和社会各 方面利用档案资料的中心，它为国家经济建设和人民生活发挥着重要作用。但是 随着信息化社会的发展，档案在生活中发挥作用的滞后性日益明显。一方面为了 响应国家政务信息公开的大力号召，另一方面，为了进一步开发利用档案馆这块 信息资源宝地，建立现行文件阅览中心势在必行。我国深圳、青岛、北京昌平、 江苏常熟、浙江等地的档案馆( 局) 纷
18、纷建立了现行文件阅览中心，并且产生了 较大的影响。 档案馆( 局) 建立现行文件阅览中心在我国档案界是一大创举， 其理论意义和实践意义都十分巨大。如何看待我国现行文件阅览中心，如何发展 现行文件提供利用这项工作，是关系到档案事业发展和公民切身利益的大事。 进入八十年代以来，我国公民的民主法制意识显著提高，公民有着强烈的参 政、议政意识，对政府机关的行为应该而且敢于实施一定的监督，对政府现行文 件的利用并不仅限于同自己眼前的切身利益相关的部分，还会更多地利用其他方 面的政府现行公文。这就必然导致公民对政府现行文件信息的关心和需求普遍上 升。因此，为建立健全雷家的民主与法制，切实维护公民的知情权、
19、监督权等各 项民主权利，建立现行文件利用中心，集中政府所有应该且可以公开的现行文件， 。吴品才，现行文件阅览中心与档案馆关系质疑，机电兵船档案，2 0 0 4 ( 5 ) ：P 2 1 3 浙江大学硕士学位论文基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 满足公民的需要，不失为一种重要的方式和手段。 我国入世以后，不仅应把改革开放中形成的各地的招商引资政策法规及时向 外商公布，而且对外贸易的各项法律、法规、行政规章、司法判决，政府之间或 政府内部机构之间签署的影响国际贸易政策的现行协定和条约都应及时公开；不 仅要向中国公民开放，而且也必须向外国公民开放。W T O 有一条重要规则，那就 是透明度原则和
20、国民待遇，我国入世后必须严格遵守和实施。因此，我国要与世 界接轨，敞开国门真正做到改革开放，实现经济的大发展，建立现行文件阅览中 心是首要举措之一。现行文件阅览中心正是伴随着我国的入世及时建立起来，对 其进行研究也应该适时开展。 理论要为客观实践服务，既要指导实践又要在实践的基础上发展。因而对现 行文件阅览中心进行系统和深入的研究，符合客观现实的迫切要求。 1 ，1 2 档案学理论研究的呼应 做好现行文件阅览中心的分析和研究，有助于解决现实中存在的诸多难题及 学术界争论不休的热点问题，是充实和发展档案学基础理论的内在需求。 现行文件阅览中心作为一个新生事物已经存在且在我国有较大范围的发展 和推
21、广。而关于现行文件阅览中心的理论基础在学术界存在许多争议。随着理论 研究的深入，逐渐发现它对双重价值理论和文件生命周期理论都存在挑战，对于 档案馆传统地位和功能也产生了质疑。根据双重价值理论，在档案室和文件中心 保存的现行、半现行文件大多处于第一价值状态，没有第二价值或第二价值很弱。 但实践说明，现行文件阅览中心正是由于现行和半现行文件具有较大的第二价值 才将它开放的。文件生命周期理论看来，现行和半现行阶段的文件对应的是文件 形成机关和文件中心。而目前我国绝大多数情况下是由档案馆的现行文件阅览中 心在收藏、集中政府机构现行文件的。档案馆是非现行文件的永久存放地和科学 历史研究价值实现的窗口，这
22、是我国档案理论所公认的。现行文件阅览中心虽然 是为了实现现行文件为社会公众利用所呈现的第二价值而建立的，而把现行文件 阅览中心建立在档案馆内部，或者说，把现行文件第二价值实现的窗口由档案馆 来承担，明显与档案馆创建时所赋予的基本职能不符。o 此外，现行文件阅览中 心究竟该如何定位和定性，它与国外的文件中心的区别何在? 现行文件阅览中心 在网络环境下将会走多远? 自上世纪九十年代以来，关于文件中心的争论就层出 不穷，近来关于现行文件阅览中心的学术讨论也骤然升温。解决争议和讨论的最 。吴品才，现行文件阅览中心与档案馆关系质疑，机电兵船档案，2 0 0 4 ( 5 ) ；P 2 1 4 浙江大学硕士
23、学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 好方法就是对其进行深入研究，找出“症结”所在。 1 1 3 档案工作发展的新平台 自2 0 0 0 年4 月深圳市档案局试办了全国第一家文档资料服务中心以来，全 国各地档案局( 馆) 相继建立了为群众提供现行文件服务的机构。这些阅览中心 开放以来，前来查阅现行文件的公众涉及社会各个阶层，现行文件阅览服务既极 大地方便了群众，又促进了政府信息公开，更好地接受社会的监督。然而实践上， 它仍有待于进一步完善，还有大量的发展空问。在运行中存在很多问题，如现行 文件的收集缺乏广泛性、系统性和及时性，服务方式单一，服务领域狭窄，实际 利用率不高等；由于现行文
24、件阅览中心不是文件的形成者，所以在提供利用时存 在决定权、解释权及责任难以明确等障碍。这一系列围绕现行文件阅览中心产生 出来的现实问题，都要求我们对于现行文件阅览中心开展逐层深入的探讨和研 究。所以有必要充分发挥理论研究的指导作用，使现行文件阅览中心不断获得发 展动力，逐步“驶入”规范化、制度化、专业化的发展轨道。 1 2 现行文件阅览中心的研究现状 我国对于现行文件阅览中心的研究通过笔者的总结和整理，大致可以划分为 四个部分：第一，现行文件阅览中心产生的背景，即它与政务信息公开及公民实 施信息权力的关系。第二，现行文件阅览中心的定位与定性。定位主要是探讨现 行文件阅览中心的功能，在社会实践中
25、扮演怎样的角色，处于怎样的地位，怎样 发挥作用。定性是指现行文件阅览中心是一个何种性质的事物，它与档案馆之间 的关系，它与国外文件中心之间的异同等。第三，现行文件阅览中心这一新生事 物在理论和实践中产生的问题。第四，现行文件阅览中心的发展前景展望，即其 最终走向问题研究。 1 2 1 关于产生的内在机理 目前，我国档案界普遍认为现行文件阅览中心是在政务信息公开的大趋势下 产生的。 ( 一) 现行文件阅览中心是政务信息公开的方式之一。 周毅认为，目前我国的政务信息只是进行了有限的公开，公开的形式也比较 单一，更没有形成完整的信息公开制度。作为政府信息资源管理部门之一的档案 管理部门就可以成为政务
26、信息公开的正要依托。有关市县档案局( 馆) 开办的“现 行文件阅览室”或“现行文件阅览中心”的做法就不失为一种探索政务信息公开 浙江大学硕士学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 新形式的有益尝试。 ( 二) 现行文件阅览中心是落实我国政务信息公开的一种有益途径。 吴品才认为，现行文件利用中心的建立为落实我国政务信息公开提供了一条 有益的途径；是转变政府机关的行政职能，打造“阳光政府”的重要体现；是建 立健全我国比较完善的政务信息公开制度的重要举措；是实旌政务文件为公众服 务的最有效的形式。o 1 2 2 关于定位与定性 ( 一) 这里所讲的定位是指其功能定位，就是指现行文件阅览中心的
27、一般职 能。 孔跃宏认为，从我国目前已有的现行文件阅览中心的实践来看，它们都是以 公布、公开有关政务信息，满足公民的现行文件查阅需求为基本功能定位的。具 体的职责、做法及服务内容主要包括：( 1 ) 收集、集中一批与用户查询要求有关 的现行文件或现行文件信息。( 2 ) 在收集、集中现行文件的基础上，对现行文件 保密与非密的界限进行审查，确定提供用户查阅的现行文件范围。o ( 二) 定性是指对于现行文件阅览中心这样一个新生事物，如何来确定它的 性质。 将某一事物与其他事物进行类比，是确定其性质的一种方法。将现行文件阅 览中心与国外文件中心进行比较，以此来清晰的勾勒出现行文件阅览中心的性 质。
28、何嘉荪教授认为，现行文件阅览中心是有中国特色的文件中心它与欧美国 家典型的文件中心的区别表现在：1 、文件中心全面收藏文件形成机构的基本上 具有一年以上保存期限的文件；现行文件阅览中心则只收藏这些机关可以对外公 开的文件，并且没有保存期限的限制。2 、文件中心原则上只收存现行期已经结 束，但是第一价值仍占主导地位的所谓“半现行”文件；现行文件阅览中心则收 存刚刚“出炉”的现行文件。3 、文件中心有向档案馆移交文件的任务，所以鉴 定文件价值是其主要工作之一；现行文件阅览中心则没有移交任务，其对文件的 保管更具临时性，也因而没有鉴定文件价值的任务。 二者的相似之处在于：1 、它们都是集中管理第一价
29、值占据主导地位的文件， 将之对外提供利用的机构；2 、这种利用都必须尊重文件形成机关的意见或者得 。周毅。致务信息公开与档案馆现行文件阅览中心的建立，档案学研究，2 0 0 2 ( 3 ) ：3 “ - - 3 9 。吴品才，我国现行文件利用中心的贡献与缺陷，北京档案，2 0 0 4 ( 4 ) P 1 8 o 孔跃宏，关于挡案馆建立现行文件阅览中心的思考，中国档案2 0 0 3 ( 5 ) ：3 7 - - 3 8 6 浙江大学硕士学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 到这些机关的授权；3 、它们也都是文件形成机关与正规的档案馆之间的一种管 理文件的过渡性机构。过渡性是它们的共同特
30、点。o 1 2 3 关于存在问题 1 2 3 1 理论上产生的问题 问题一：对双重价值理论的挑战 吴增仁和马秋影认为，现代档案学奠基者、美国著名档案学家谢伦伯格提出 文件具有双重价值，对其形成者的第一价值、对社会的第二价值。我国的传统理 论认为，在档案室和文件中心保存的现行、半现行文件大多处于第一价值状态， 没有第二价值或第二价值很弱。但实践说明，有些与公民利益密切相关的现行、 半现行文件的第二价值很大，社会公民对这些文件的需求非常强烈，有的档案室 的开放服务竟是对内的两倍多。据统计，现行文件在其形成后的前5 年利用率最 高，以后逐年递减。有些地方开办“文件超市”，开展现行、半现行文件利用引
31、起很大反响，受到热烈欢迎。这些都对双重价值理论造成挑战。 问题二：与文件生命周期理论的基本诠释并不完全一致。o 何嘉荪教授认为，根据文件生命周期理论的诠释，国际档案界普遍认为：“文 件在其运动的不同阶段，需要不同的保管场所。文件在现行阶段、半现行阶段和 非现行阶段的保管场所分别为文件形成机关、文件中心和档案馆。”那么看来现 行和半现行阶段的文件对应的是文件形成机关和文件中心。而目前在我国不少地 方主要是或者可以说绝大多数是由档案馆的现行文件阅览中心在收藏、集中政府 机构现行文件的。o 周毅也曾提出类似观点：档案馆“收藏处于现实使用阶段的文件与文件生命 周期理论的基本诠释并不完全一直，如何从理论
32、上对这一现象做出科学阐述就成 为现行文件阅览中心能否大面积推广的关键因素之一。”回 问题三：对于现代档案馆传统职能和地位的挑战。 吴品才对于档案馆来承担现行文件提供利用的服务产生了诸多质疑：二者是 各司其职的。档案馆是非现行文件的永久存放地和科学历史研究价值实现的窗 口，这是世界各国的普遍做法和一直共识现行文件利用中心虽然是为了实现现 行文件为社会公众利用所呈现的第二价值而建立的，而把现行文件阅览中心建立 在档案馆内部，或者说，把现行文件第二价值实现的窗口由档案馆来承担，明显 。何嘉荪，现行文件阅览中心，文件中心与数字档案馆，档案学研究，2 0 0 3 ( 1 ) ：3 2 3 5 。吴增仁，
33、马秋影，政府信息公开对档案工作的挑战及档案管理部门的对策，北京档案，2 0 0 4 ( 4 ) ：2 1 2 3 。何嘉荪。现行文件阅览中心、文件中心与教字档案馆，档案学研究，2 0 0 3 0 ) ；3 2 - 3 5 。周毅，政务信息公开与档案馆现行文件阅览中心的建立，档案学研究，2 0 0 2 3 ) ：3 7 - - 3 9 7 浙江大学硕士学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 与档案馆创建时所赋予的基本职能不符。回 1 2 3 2 实践中产生的问题 目前关于现行文件阅览中心在实践中的问题主要涉及两个方面： 第一，现行文件的收集缺乏深度和广度，应该加强文件资料收集的广泛性、
34、系统性和及时性。 王玉瑛、田毅认为，文件的广泛性与系统性直接关系到利用者的满意程度。 在文件的收集方面，渠道少、途径少、阻力大导致文件的数量和范围狭窄，不能 给利用者提供一个查找的大空间。由于现行文件产生于不同的部门和单位，因此 我们收集进馆的现行文件往往比较分散、系统性差。文件的及时性也是现行文件 阅览的关键。现行文件在未进馆之前，有各机关自行保管，而且绝大部分是档案 馆与各单位联系主动收集。到目前为止，各部门还没有形成主动提供现行文件给 档案馆的意识，这就有可能形成现行文件利用之间的断层。o 第二，决定权、解释权及责任问题 吴品才认为，现行文件中不仅含有国家机密，还含有大量的个人隐私。保护
35、 国家机密和个人隐私是一个非常重要的问题，搞不好，将导致严重的后果。档案 馆现行文件阅览中心虽然可以同文件形成单位保持密切联系，协调处理这一问 题，但现行文件能否开放，多长时间后开放，决定权不在档案馆，而在文件形成 单位，如果档案馆稍有不慎就可能出现问题，甚至出现负面作用。另外，政务现 行公开文件往往是现行政策法规性文件，用词造句十分讲究，用户往往会有理解 不透或不清楚的地方，因此有个解释权的问题，两其解释权不在档案馆。这些阀 题在实践中是不可避免的。 I 2 4 关于发展前景 现行阅览中心是具有长远的发展空间，还是暂存一时的过渡性事物? 对其发 展前景我国档案晃目前存在这样几种观点： 观点一
36、：现行文件阅览中心要发展下去，必须建成有中国特色的文件中心以 及数字文件中心。 何嘉荪教授认为，在我国要使这种集中公开提供现行文件利用的工作能够建 立在更加牢固的基础上，应该使之纳入正规的“档案馆藏建设”轨道，即可以考 虑把已经在各地兴起的现行文件阅览中心进一步发展成正规的、能够全面收藏现 行文件的。文件中心”或“数字文件中心”。也就是说可以开始考虑在我国比较 。吴品才，现行文件阅览中心与档案馆关系质疑，机电兵船档案，2 0 0 4 ( 5 ) ：P 2 1 毒王玉瑛、田毅，完善现行文件阅览中心的几点想法，西安档案，2 0 0 3 ( I ) ：1 9 2 0 8 浙江大学硕士学位论文基于档案
37、学角度的现行文件阅览中心研究 普遍的建立文件中心，并且这种文件中心应该具有中国自己的特色能够及时 收藏现行文件和承担起现行文件对外公开提供利用的重任。o 观点二：经过不断完善和改进以及法律上的确认，现行文件阅览中心仍具有 较大的发展潜力。 周毅认为：经过不断完善和改进，现行文件阅览中心仍然可以继续发展下去。 具体的完善措施主要有：现行文件阅览中心合法性的确认。建立现行文件集中机 制。现行文件集中机制的健全是关系到现行文件开放水平的首要环节。开展用户 需求研究，用户的利用需求是现行文件阅览中心存在和发展的基础。服务方式的 创新，最大限度的利用是现行文件阅览中心的最终目的。o 1 3 研究方法 I
38、 3 I 案例调查法 调查法或称调研法，是有目的、有计划、有系统地搜集有关研究对象的现 实状况或历史状况的材料，借以发现问题、探索规律的一种方法。本文撰写过程 中，运用调研法主要表现在对文献的调查和案例的实地考察两个方面。一方面， 笔者对以往大量关于现行文件提供利用服务内容的文献和著作进行了调查和分 析，从中理清了本文的写作思路和创新点。另一方面，笔者对于浙江省档案馆和 杭州市档案馆进行了实地考察，收集了其在现行文件提供利用、现行文件阅览中 心建立等方面的大量数据和资料，了解到了他们目前开展现行利用工作的现状以 及存在的问题，还听取了他们的工作人员对于解决这些问题所采取的改进措施和 相关思路。
39、同时，对浙江省档案馆网站、深圳市档案馆网站、江苏省常熟市档案 馆网站、北京市档案馆网站、上海市档案馆网站做了网络调查，通过登录该网站， 了解这些档案馆的现行文件提供利用的情况和具体做法；对于青岛市档案馆进行 了电话调研，了解其现行服务开展现状和2 0 0 5 年6 月2 9 日在青岛召开的全国己 公开现行文件利用工作会议的情况。 I 3 2 比较研究法 比较研究法属于一般科学方法的层次。没有比较就没有鉴别，没有鉴别就不 能抓住事物的本质，不能抓住事物的本质就不能发现和揭示事物的发展规律，不 能发现和揭示事物的发展规律就不能较好的认识事物，更不能很好地指导人们的 实践活动。所以，比较法是我们认识
40、、研究事物的基本手段和方法。档案学研究 。何暴荪，现行文件阅览中心、文件中心与教字档案馆，档案学研究，2 0 0 3 ( 0 ：3 2 3 5 。周毅，政务信息公开与档案馆现行文件阅览中心的建立，档案学研究，2 0 0 2 ( 3 ) ；3 7 - - 3 9 9 浙江大学硕士学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 中也有一门很重要的学科，即比较档案学。本文在第二章中对现行文件阅览中心 进行定性时运用了比较研究的方法将现行文件阅览中心和文件中心的异同点进 行了详细的、系统的比较，并以图表的方式对二者的区别进行了直观描述。其中 设置了8 个比较指标，对于现行文件阅览中心和文件中心从背景、
41、解决矛盾、目 的、存在方式、显著特性、保管内容、主要任务等8 个角度进行了条理、科学的 比较研究。同时对于现行文件阅览中心与电子文件中心的区别也采用了两个图示 进行了列表比较。通过这些比较分析，深刻的揭示了现行文件阅览中心与文件中 心、电子文件中心、现行电子文件中心、半现行电子文件中心的相互关系，最终 清楚的勾勒出现行文件阅览中心的性质特征。 1 3 3 分析与综合相结合的方法 分析法是采用对事物进行剥离、解剖，然后对它们进行研究的思维方法。而 综合法恰恰与之相反，它是把客观事物的各个部分、各个方面和各个要素的认识 组织起来，形成对客观事物整体性认识的一种思维方法。在档案学研究中往往最 倾向于
42、运用分析与综合相结合的方法。一方面，本文通过对各地现行文件阅览中 心建设实践的分析，并结合国内档案界现行文件提供利用研究的已有成果，试图 综合归纳出现行文件阅览中心的性质、职能，及其逐步完善发展下去的对策和措 施，为档案部门迸一步开展现行文件提供利用工作提供兼具科学性、系统性和可 操作性的建议。另一方面，旨在通过对现行文件阅览中心理论基础和发展现状分 析，并结合目前网络环境下档案信息资源的组织建设，试图综合预测出现行文件 阅览中心的未来发展趋势，探索出一条真正对于档案部门切实可行的现行文件提 供利用的科学道路。 1 0 浙江大学硕士学位论文基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 第2 章现行文件
43、阅览中心的背景探析 2 1 背景一：政务信息公开的平台 2 1 1 你从哪里来一政务信息公开和电子政务发展的必然趋势 信息化是我国“第十一个五年计划”的重要内容，已经被列入我国2 0 1 0 年 远景规划目标纲要。政务信息化作为国家信息化的重要组成部分，在国家信息化 建设中具有至关重要的地位和作用，我国目前已经确定了以政务信息化带动企业 信息化和社会信息化的基本策略。而电子政务的开展和实施恰恰是进行政务信息 化建设的重要举措之一。1 9 9 8 年我国政府提出了政府上网的构想，并将1 9 9 9 年 定为“政府上网年”，揭开了我国电子政务建设发展的序幕，这同时也表明了我 国政府政务公开的决心和
44、重视程度。 电子政务，国外也称电子政府( E G ，e - g o v e r n m e n t ) 、电子化政府、电子网 络政府、数字化政府等。虽然各国对电子政务的描述各不相同，但其本质是一样 的，即政府机构应用现代信息和通信技术，把管理和服务通过网络技术进行集成， 借助i n t e r n e t 实现政府组织结构和工作流程的优化、重组，超越时间、空间、和 部门分离的限制，全方位地向社会提供优质、规范、透明、符合国际水准的管理 和服务。全国人大十届一次会议的政府工作报告中将电子政务定义为：指政 府机构在其管理和服务职能中运用现代信息技术打破传统行政机关时空和部门 分隔的制约，实现政府组
45、织结构和工作流程的重组优化和有效管理，达到廉洁、 勤政、务实、高效的行政目标。党的十六大报告明确提出了“进一步转变政府职 能，改进管理方式，推进电子政务”的要求。 自1 9 8 8 年我国政府首次提出转变政府职能，履行政府经济调节、市场监管、 社会管理和公共服务的四大基本职能。其中的“公共服务”，主要内容之一就是 提供公共信息服务。政务信息公开是电子政务的一项主要内容，是增加政府工作 的透明度，打造“阳光政府”、转变政府职能的重要举措，同时还有助于加大廉 政建设的力度。在网上发布政府信息，公开办公流程等，既维护了公民的知情权、 参与权和监督权，又密切了公众和政府的关系，有利于提高公众对政府的信
46、任度。 政务信息公开具体是指政府机构将其在履行职责过程中所形成的与行政运作有 关的各种信息，通过多种形式向公民提供。然而政务信息公开的形式又不仅仅局 限于网上公开这一种形式。所以电子政务又是政务信息公开的其中一种方式 电子方式。 浙江大学硕士学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 目前我国政务信息公开的形式各种各样。如杭州市政务信息公开条例中 第十六条就明确规定八种政务信息公开的方式：( 一) 中国杭州政府门户网站及其 子网站；( 二) 政府公报或其他公开发行的政府信息专刊；( 三) 报刊，广播、电视， 计算机信息网络等媒体；( 四) 公共查阅室、资料索取点、政府信息公告栏、电子 屏幕
47、等场所或者设施；( 五) 新闻发布会；( 六) 政府信息公开服务热线；( 七) 各级各 类档案馆及现行文件查阅服务中心；( 八) 其他便于公众及时准确获得政府信息的 形式。因为公共信息的载体主要是政府公文，所以政务信息公开中很重要的部 分内容就是将政府公文进行公开，这包括可以公开的政府机关下发、公布的各种 文件，政府机构之间相互往来的文件，政府机构与企事业单位相互往来的文件等。 档案馆现行文件阅览中心向社会提供的信息主要包括劳动就业、福利待遇、 社会保险，社会救助、房屋拆迁、土地管理、招商引资等方面的已公开现行文件， 是党和政府为维护社会公民的根本利益而制定的，都属于与公民生产、生活密切 相关
48、的政务信息范畴，是政务公开的重要内容，也是其为社会服务的重要方面。 这就是电子政务、政务信息公开与现行文件阅览中心的根本连接点所在。所以说 大力开展电子政务、广泛公开政务信息，必然呼唤将现行文件提供利用。 2 1 2 现行文件阅览中心存在的必要性 政府文件的公开有很多方式，为什么要将现行文件阅览中心作为一个重要平 台昵? 为何不选择由文件形成机关直接向全社会公开提供利用呢? 这里有一个 选择平台的问题。下面集中论述建立现行文件阅览中心的必要性。 ( 一) 文件形成机关不具备提供现行文件公开服务的条件 文件在其形成机关中存放方式和场所的分散性，决定了必须将它们以一定的 形式集中，才能方便公众利用
49、，并且要有一个实体机构对其进行收集、管理和提 供利用。从档案学理论角度分析，现行文件是发挥现实作用或初始作用的文件。 目前在我国，它们主要存放在制作、收到和承办文件的单位或个人手中，也有相 当部分存放在机关档案室中。而用户对现行文件的利用要求是相对集中的而不是 分散的，用户不会也不可能到各机关档案室或承办单位或个人手中去查阅和利用 文件。更何况国家如此之大、政府部门之多、机关之繁杂，每年形成成千上万的 文件，普通群众想要在浩如烟海的政府公文中找到自己所需的那部分，显然十分 不便。 更重要的原因在于，机关多年来遗留的传统“官派”观念、“衙门”作风， 怕承担责任而不愿主动提供利用的“顾虑”思想以及不关乎本部门、本单位的切 1 2 浙江大学硕士学位论文 基于档案学角度的现行文件阅览中心研究 身利益便缺乏服务积极性等诸多原因导致沿用传统的利用方式无法真正实现政 务信息公开，将“红头文件送到公众手中”最终很难实现。 ( 二) 现行文件阅览中心具各借助档案馆资源的专业优势 作为现行文件阅览中心的管理主体，档案馆与其他部门相比，首先拥有面向 社会服务的经验，这不仅表现在其多年来积累的利用工作网络、专业服务机制， 提供利用的手段和途径也日