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1、创业投资基金托管实务介绍,银行分行,目录,一、托管协议的制作 二、运营流程的制作 三、项目的申报、审批 四、业务营销和运作中的一些体会,一、托管协议的制作,（一）标准版创投托管协议种类,1、公司制的三方托管协议 2、有限合伙制的三方或二方托管协议 3、中外合作非法人制三方托管协议 外部对我行托管协议的评价：“最规范、最专业的、最全面的托管协议 ”,（二）如何制作一份高质量的创投基金的托管协议？,1、制作协议的前提 要充分理解所托管基金的内涵 要充分理解托管协议的内涵 要分清我行的托管服务有那些是必须提供的，哪些可选择性提供？（基金资产保管、基金投资监督、资金日常清算、托管人报告是必需要提供的，
2、被投资企业后续监督、基金会计核算和复核、基金估值、基金终止清算是可选择提供）,（二）如何制作一份高质量的创投基金的托管协议？,2、协议制作的主要内容 （1）释义 （2）当事人的权利与义务 （3）基金资产的保管 托管帐户的开设和管理 托管资产与有关资料的移交和确认 股权凭证的保管 投资收入的保管 有关法律文件的保管 印章的保管,（4）划款指令的发出、确认和执行 （5）基金投资监督 （6）非投资资金划拨 （7）基金会计核算、估值和复核 （8）托管人报告 （9）基金费用,协议制作程序提示,根据基金的组织模式，选择合适的协议版本 理解基金的运作及个性化需求 与基金或基金管理公司商定资金清算模式、划款指
3、令的交接、确认和执行方式及其他需双方配合的操作方式 对标准协议逐条修订 通读协议，检查有无矛盾或前后不一致,二、运营流程的制作,创投基金托管运营流程制作的依据是什么？,目前产业/创投业务尚未形成完整的法律法规体系， 仅出台了创业投资企业管理暂行办法，在实务中运作暂时以基金章程、托管协议为准。,创投基金的运营流程包括哪些内容？,根据总行规定，标准的创投基金运营流程包括以下内容： 运营组织机构、岗位设置、工作职责及人员安排; 运营场地及硬件设备准备情况说明; 运营操作流程/运营流程Visio图; 运营操作风险防范及应急处理机制; 同时根据基金具体情况制定以下附件 *创投基金资产保管业务操作细则；
4、*创投基金会计核算办法;（可选） *创投基金估值办法;（可选） *创投基金投资监督操作细则; *创投基金资金清算操作细则;,创投基金运作一般应设置哪些岗位？,运营流程制作的注意点,在岗位设置时，可以兼岗，但不能把同一岗位下的经办和复核设置为同一个人； 运营操作流程中的帐户开立、需移交的资料、划款指令的签发、接收和执行、会计核算、收益分配等需基金配合的运作要求，必须与托管协议的要求一致 ; 应根据基金章程和托管协议，制定针对该基金具体托管业务的操作细则，至少要包括资产保管、投资监督、资金清算三项基本服务方面的操作细则 ;,三、项目的申报、审批,创投基金的运营管理模式是怎样规定的？,总行资产托管部
5、是全行创投基金托管业务的归口管理部门； 创投基金托管业务实行总行单笔审批制，分行有业务需求，可向总行逐笔申请开展创投托管业务； 创投基金目前有两种运营管理模式： 分行运营模式：总行审批，分行开户，分行运作； 总行运营模式：总行审批，分行或总行开户，总行运作； 托管运作仅限于总行及经总行授权的分行办理。已获总行批准的分行不得将运作向辖内下属分支机构进行转授权。,项目上报和审批应注意哪些事项？,1、做好事先的沟通工作 - 协议、运营流程要事先沟通，总行初审定稿后再正式上报 2、认真填写“托管业务项目审批表” - 如需其他部门参与运营的，相关部门须在审批表中签署意见。 3、上报附件要齐全 - 项目背
6、景材料：基金文件、基金投资管理合同等 定稿的托管协议 定稿的运营流程及其各附件 其他部门反馈意见：分行法律部门、总行财务部等,创投基金的上报和审批流程是怎样规定的？,参见创业投资基金托管业务项目审批表标准版本,四、业务运作和营销中的一些体会,在业务营销方面,要从源头处抓信息 -当地工商局 要重点营销当地发改委、科技局 -发改委是备案管理部门、科技局是资格认证部门 要加强托管协议的把控 -对外提供时需由产品经理审核,在业务营销方面,要注重延伸服务 -可做大做深托管业务 要充当基金的财务顾问、进入管理人圈子 -对盛泉、长三角基金的顾问服务案例 要自抬身价，不要轻易让价 -托管费的谈判起点要高 对落后市场如何营销的一点思考 -引导和培育市场,要充分利用分行的力量，构建业务组织体系 要明确各岗位职责、规范运营流程 要培养一种理念，为基金建立绿色通道 要注意保密 要在细微处体现我行业务的规范 要调动关键岗位的积极性,在业务运营方面,创投基金是储量丰富的资金洼地 托管服务是我们的开采手段 创投行业是充满激情的行业,结束语,谢 谢 ！,