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1、港股通业务投资者教育现场检查要点 目录 CONTENTS 营业现场布置要求 0101 0202 人员要求 0303 0404 潜在合格客户培育要求 材料准备要求 0505 适当性管理要求 目录 CONTENTS 目录 CONTENTS 营业现场布置要求 0101 0202 人员要求 0303 0404 潜在合格客户培育要求 材料准备要求 0505 适当性管理要求 营业现场布置要求 01 项目类型要求 现场布置 走马灯统一播放公司提供模板（参见经管总部138号文） 三折页、易拉宝整齐摆放 电子展示屏统一播放公司提供材料（参见OA共享文件夹） 投资者教育园地 辟专区整齐张贴公司提供投教专栏材料（参
2、见OA 共享文件夹） 3 目录 CONTENTS 营业现场布置要求 0101 0202 人员要求 0303 0404 潜在合格客户培育要求 材料准备要求 0505 适当性管理要求 人员要求 01 人员培训及测试要求 人员配置要求 业务素质要求 5 人员要求 01 分支机构负 责人 港股通专 项培训 通过书面 测试 客服人员 港股通专 项培训 通过书面 测试 交易服务人 员 港股通业 务规范培 训 通过培训 考核 6 人员培训及测试要求 人员要求 01 至少两名客服人员 熟练讲解港股通投资常见问题 7 人员配置要求 人员要求 01 熟知 熟练讲解港股通投资常见问题 熟知港股通业务风险点并能向投
3、资者揭示风险 熟知上交所、公司港股通投教专 栏及微信平台并向投资者推荐 8 业务素质要求 人员要求 上海证券交易所(http:/) 沪港通业务投资者教育专区 “沪港通”微信公众号 上海证券公司网站() 栏目:(网站首页左下角)投资者教育-港股通业务 9 目录 CONTENTS 营业现场布置要求 0101 0202 人员要求 0303 0404 潜在合格客户培育要求 材料准备要求 0505 适当性管理要求 潜在合格客户培育要求 01 业务推广及客户需求调研要 求 投资者教育管理要求 11 潜在合格客户培育要求 01 业务推广及客户调研要求 完成分支机构港股通业务客户需求分析 短信、电话数据记录和
4、客户参与网站、微 信平台及网站问卷数据整理、分析 通过短信、电话、微信平台、网站完成港 股通业务投资者需求调研 12 潜在合格客户培育要求 01 13 投资者教育管理要求 完成分支机构港股通 投资者教育工作方案 明确港股通投教工 作总体部署 明确具体实施计划 完成港股通业务投资 者教育活动记录 投教园地专栏、走 马灯、电子展示屏 、折页等现场布置 客户需求调查问卷 数据分析 短信、电话、邮件 、现场推广记录留 痕 完成潜在合格客户港 股通业务推广及培育 覆盖率要求 短信100% 调查问卷参与度不 少于5%或50人 组织客户参与现场 培训不少于2场 目录 CONTENTS 营业现场布置要求 01
5、01 0202 人员要求 0303 0404 潜在合格客户培育要求 材料准备要求 0505 适当性管理要求 材料准备要求 02 序号材料名称要求 1 分支机构港股通业务投资者教育 工作方案 按公司业务要求明确投教工作总体部 署及具体实施计划 2 分支机构负责人、客服人员参加 专项培训测试试卷 经批改并有测试成绩 3目标客户港股通业务推广情况表 分别记录短信、电话、邮件、调查问 卷及现场推广数据 4目标客户现场培训记录培训PPT，客户签到表，培训现场照片 5 分支机构港股通业务客户分析报 告 明确推广及客户参与问卷调查数据， 明确分析结果 15 目录 CONTENTS 营业现场布置要求 0101
6、 0202 人员要求 0303 0404 潜在合格客户培育要求 材料准备要求 0505 适当性管理要求 适当性管理要求 01 17 如何做适当性管理 1 了解客户风险承受能力，对低风险承受能力客户做好风 险揭示工作； 2 客户净资产超过50万元，不包括两融资产； 3 做好客户征信工作，对不能提供近2个月征信报告的客 户签署个人（机构）诚信承诺书； 4 引导客户参与港股通投资者问卷，帮助客户了解港股通 业务； 5 要求客户填写港股通业务风险揭示书，了解港股通业务 风险。 适当性管理要求 02 上海证券港股通交易风险揭示书 24项风险 其中：重点要向客户揭示的风险 13项风险 18 适当性管理风险揭示环节 适当性管理要求 02 1.标的证券范围存在限制的风险； 2.额度限制的风险； 3.交易时间的风险； 4.停市的风险； 5.汇率的风险； 6.最小交易价差、每手股数、申报最大限制的风险； 7.不设涨跌幅限制的风险； 8.免费一档行情的风险； 9.报价显示颜色：公司已在提供的行情系统中将价格涨跌显 示的颜色调整至与内地证券市场一致，请投资者正确识别 价格涨跌； 10. 权益证券存在交易限制的风险； 11. 港股通可用资金限制的风险； 12. 资金透支的风险； 13. 证券交收期差异的风险。 19 适当性管理重点风险揭示 谢谢 THANK YOU