证券投资公司章程范本.doc

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1、上海万利证券投资股份有限公司章程第一章 总 则第一条 为维护公司、股东、债权人和客户等相关利益主体的合法权益，规范公司的组织和行为，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）和其他有关规定制订本章程。第二条 公司设立情况批准机构：中国证券监督管理委员会 批文名称及文号：经中国证监会证监基字201044号文件批准，上海万利证券投资股份有限公司在上海正式成立。 注册登记时间: 二一年三月二十九日 第三条 公司注册名称：上海万利证券投资股份有限公司英文名称：Shanghai Wanli Securities Investment Co.,Ltd第四条 公司住所

2、：上海市浦东新区金海路2588号1栋404室，201204 第五条 公司的组织形式：股份有限公司 第六条 公司注册资本为：一亿元人民币 第七条 公司营业期限为：公司永久存续 第八条 钟慧斯 为公司的法定代表人。第二章 经营宗旨和经营范围第九条 公司的经营宗旨：为股东创造最大收益的利润，为经济发展贡献资本的力量。第十条 经依法登记，公司经营范围为：具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。第三章 出资（股份）第十一条 股东名称和出资情况序号股东全称出资额出资方式出资比例1钟慧斯4000万元人民币现金40%2代 文3000万

3、元人民币现金30%3刘泽都3000万元人民币现金30%公司经批准发行的普通股总数为 4000万股 。成立时向发起人发行2000万股 ，占公司可发行普通股总数的百分之 50 。第十二条 股东依法转让其股权（份）后，由公司将受让人的名称、住所以及受让的股权（份）数额记载于股东名册。股东转让股权（份），根据法律法规及政府有关部门的规定需要报经批准的，经批准后方可记载于股东名册。第四章 股东权利和义务第十三条 公司股东及其实际控制人具备法律法规和中国证监会规定的条件。股东转让其持有的公司股权，应当确认受让方及其实际控制人符合法律法规和中国证监会规定的资格条件。第十四条 公司股东享有以下权利：（一）出席

4、股东会，并根据出资比例享有表决权；（二）股东有权查阅股东会会议记录和公司财务会计报告；（三）股东按出资比例分取红利，公司新增资本时，股东可按出资比例优先认缴出资；（四）公司新增资本金或其他股东转让时有优先认购权；（五）公司终止后，依法分取公司剩余财产。第十五条 公司建立与股东沟通的有效渠道，确保股东享有法律法规、中国证监会和本章程规定的知情权。公司有下列情形的，董事会应当及时通知全体股东：（一）公司及高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；（二）公司财务状况持续恶化，不符合中国证监会规定的标准；（三）公司发生重大亏损；（四）拟更换董事长、监事会主席、经理的；（五）发生突发事件，对公司和客户利益产生重

5、大不利影响的；（六）其他可能影响公司持续经营的事项。第十六条 股东在出现下列情形时，应当在事实发生之日起五个工作日内书面通知公司：（一）所持公司股权被采取财产保全措施或被强制执行；（二）以其所持有的公司股权出质；（三）决定转让所持有的公司股权；（四）委托他人行使公司的股东权利或与他人就行使公司的股东权利达成协议；（五）变更名称、住所或联系方式；（六）控股股东或实际控制人变更；（七）合并、分立；（八）解散、破产、关闭；（九）其他可能导致所持公司股权发生转移或者不能正常行使股东权利的情形。第十七条 公司股东的其他义务：（一）按期足额缴纳各自所认缴的出资额；（二）以认缴的出资额为限承担公司债务；（三

6、）公司办理工商注册后，不得抽回出资；（四）遵守公司章程规定的各项条款。第五章 股东（大）会第十八条 股东（大）会由全体股东组成，是公司的权力机构，依法行使职权。第十九条 股东（大）会会议的召集、召开、议事方式和表决程序，除公司法规定外，应当由股东（大）会议事规则规定。股东（大）会议事规则由股东（大）会批准，列入公司章程或作为章程的附件。第二十条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东大会会议由出席会议股东按照所持股份数行使表决权，股东所持每一股份有一表决权，但公司持有的本公司股份没有表决权。第二十一条 公司在董事（包括独立董事）、监事的选举中实行累积投票制度。第六章 董事会第一节 董事第

7、二十二条 公司董事应当符合法律法规和中国证监会规定的条件，具备履行董事职责所必须的素质。第二十三条 公司董事的任职条件、任免程序、任期、权利义务参加章程的附件。第二节 独立董事第二十四条 公司设独立董事一名。第二十五条 公司独立董事的任职条件、任免程序参加章程的附件。第二十六条 独立董事与公司其他董事任期相同，连选可以连任，但是连任不得超过两届。第二十七条 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人应当向股东（大）会提供书面说明，并按规定向监管机构履行报告义务。第二十八条 独立董事具有以下职权：（一）提议召开董事会；（二）基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构；（三）对公司董事、经理层人员

8、的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见；（四）对重大关联交易发表独立意见，并按规定向监管机构履行报告义务；（五）法律法规规定的其它权利。第二十九条 独立董事应当在股东（大）会年度会议上提交工作报告。第三十条 独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。第三节 董事会第三十一条 公司设董事会，对股东（大）会负责。第三十二条 董事会由四名董事组成，其中独立董事一名，内部董事三名。公司设董事长一人，副董事长两人。第三十三条 董事会会议的召集、召开、议事方式和表决程序，除公司法规定外，应当由董事会议事规则规定。董事会议事规则由股东（大）会批准，列入公司章程或作为章程的附件。第三十四条 董事会对外投资

9、、收购出售资产、资产抵押、对外担保等事项的权限：董事会应建立严格的审查和决策程序，重大项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东（大）会批准。第三十五条 董事长的任职条件、任免程序、任期、权利义务参加章程的附件。第四节 董事会专门委员会第三十六条 公司董事会设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并制定相关议事规则，行使本章程规定的职权。董事会薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人，由独立董事担任。第五节 董事会秘书第三十七条 公司设立董事会秘书，负责股东（大）会、董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定向股东提供有关资料，办理信息报送和披露事务。第七章 监事会第

10、一节 监事第三十八条 监事由股东代表和适当比例的公司职工代表担任。监事会中的股东代表由股东（大）会选举或更换，监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生或更换。第三十九条 公司监事的任职条件、任免程序、任期、权利义务参加章程的附件。第二节 监事会第四十条 公司设监事会。监事会由七名监事组成，其中公司职工代表担任的监事三名。监事会设监事会主席一名。监事会主席为监事会召集人，监事会主席不能履行职权时，应指定一名监事代行其职权。监事会下设监事会办公室，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。第四十一条 监事会对公司财务以及公司董事、高级管理人员行使职权以及经营管理活动

11、的合规性进行监督，并向股东（大）会负责。第四十二条 监事会会议的召集、召开、议事方式和表决程序，除公司法规定外，应当由监事会议事规则规定。监事会议事规则由股东（大）会批准，列入公司章程或作为章程的附件。第八章 经理第四十三条 公司实行董事会领导下的经理负责制。第四十四条 公司设经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任经理、副经理或者其他高级管理人员，但兼任经理、副经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的1/2。第四十五条 公司高级管理人员应当取得证券公司高级管理人员的任职资格。第四十六条 公司经理的任职条件、任免程序、任期、权利义务参加章程的附件。第四十七条 经理按照法律法

12、规、本章程和董事会的授权履行职责，在本章程和董事会的授权范围内代表公司对外开展各项活动，对公司经营活动的合规性和客户资产的安全性承担领导责任。第四十八条 经理在公司的日常经营管理工作中，应建立健全内部控制和风险管理制度，确保各项规章制度的贯彻执行。经理应自觉维护控制系统的有效运作，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。对内部控制不力、不及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题的，公司经理应承担领导责任。第四十九条 公司制订经理工作细则，经董事会批准后实施。第九章 内部控制第五十条 公司按照法律法规和中国证监会的有关规定，建立健全公司的合规制度，对公司经营管理行为的合规性进行监督和检查。公司

13、根据有关规定和自身情况，制定合规制度、明确合规人员职责。第五十一条 公司实行内部稽核制度，配备专职稽核人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。公司根据有关规定和自身情况，制定内部稽核制度、明确相关稽核人员职责。第五十二条 公司合规、风险控制、稽核负责人不得在业务部门兼任其他职务。第十章 财务会计制度、利润分配和审计第五十三条 公司依照法律法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度、利润分配和审计制度。第五十四条 公司按照规定，向监管机构报送财务报告及其它财务资料。第五十五条 公司按照监管机构的要求履行信息披露义务。第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算第五十六条 公司的合并

14、、分立、增资、减资、解散和清算按照法律法规和中国证监会的有关规定执行。第五十七条 公司的合并、分立、增资、减资、解散和清算须经中国证监会批准。第十二章 章程的修改第五十八条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：（一）有关法律、法规、规章或其他规范性文件修改后，章程规定的事项与修改后的法律、法规、规章或其他规范性文件的不一致；（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；（三）股东（大）会决定修改章程。第五十九条 公司章程的修改经股东（大）会决议通过，报中国证监会备案；涉及重要条款的应报中国证监会审核批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。第六十条 公司章程的修改情况按规定予以披露。第十三章 附则第六十一条公司章程的解释权属公司股东会。第六十二条公司章程经全体股东签字盖章生效。第六十三条 经股东会提议公司可以修改章程，修改章程须经股东会代表公司三分之二以上表决权的股东通过后，由公司法定代表人签署并报公司登记机关备案。第六十四条 公司章程与国家法律、行政法规、国务院决定等有抵触的，以国家法律、行政法规、国务院决定等为准。第六十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，以在中国证券监督管理委员会最近一次核准登记后的中文版章程为准。第六十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“未满”、“以外”不含本数。全体股东签章：-9-