双控体系实施手册河北版.docx

1、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司双控机制建设实施手册编制：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2019年05月企业简介。 前言构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。前者需要在政府的引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任的基础上，督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配备标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体的有效

2、手段。体系建设解决了安全生产的长效机制，能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈。根据河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（河北省人民政府令2018第2号）及其他法律法规及标准规范，安全部编写了本手册，鉴于水平有限，时间仓促，本手册中定有不当之处，诚恳欢迎大家在参考过程中提出宝贵意见和建议，以确保本手册得到适时纠正和完善。XXXXXXXXXXXXXXXXXXX2019.05.22目录一、概述61.1风险管理认知61.2“双控”机制来源61.3编制目的81.4适用范围8二、组织机构92.1双控机制领导小组人员构成92.2职责9三、双控机制管理制度103.1双控机制规范运行制度103.2风险辨识分级

3、管控工作制度113.3双控机制隐患排查治理管理制度153.4双控机制隐患排查治理奖惩制度193.5双控机制教育培训制度213.6双控体系考核制度223.7企业风险评估管理制度233.8上锁挂牌管理制度253.9事故隐患排查治理专项资金使用制度293.10事故隐患排查治理专项资金使用制度303.11事故隐患建档监控制度313.12风险岗位应急处置管理制度35四、安全风险辨识分级管控454.1安全风险辨识依据454.2安全风险辨识分级臂控流程454.3 安全风险管控原则464.4安全风险辨识方法474.5 安全风险管控措施494.6 安全风险辨识分级管控清单514.7 安全管理风险分级一览表58五

4、事故隐患排查治理595.1事故隐患排查治理依据595.2事故隐患排查治理流程595.3事故隐患等级划分605.4事故隐患排查方式、内容615.5事故隐患排查治理措施625.6事故隐患排查清单62六、安全标志66附则66附图671、安全标志672、风险等级公布示意图68一、概述1.1风险管理认知风险管理是企业安全管理的核心内容，“基于风险”是过程安全管理的重要特征。成功的事故预防经验就是事实风险管理，即危险源的辨识，风险评价以及风险控制措施的策划与实施。实施危险源管理是预防事故的源头管理，事故隐患排查与治理是事故预防预控的末端环节。实施风险管理是现代安全管理体系以及职业健康安全管理体系规范(O

5、HSAS18001)的核心要素，更是开展安全生产标准化体系建设的重要内容。“风险在一线，隐患在现场。”安全管理体系是其它要素要求均是围绕危险源辨识及其风险预防预控提出的。1.2“双控”机制来源风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作简称“双控”。2016年1月，习近平总书记对“双控”工作作出重要指示，要求“要把遏制重特大事故，作为安全生产整体工作的牛鼻子来抓，对易发重特大事故的行业领域，要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。2016年10月，国务院安委办下发了构建双重预防机制的意见，明确了“双控”的总体思路、工作目标和方法措施。2016年12月，党中央、国务

6、院关于推进安全生产领域改革发展的意见中强调，要构建“双控”工作机制，严防风险演变、隐患升级，导致生产安全事故发生。我省是经济大省、资源大省，高危行业集中，高危企业众多，安全生产任务十分繁重。近年来，我省牢固树立安全发展理念，不断加大安全生产工作力度，积极采取一系列安全防范措施，安全生产形势持续稳定好转。从2013年到2017年这五年，事故起数和死亡人数连续双下降，事故起数由9886起下降到4849起，死亡人数由2895人下降到2496人，分别下降50.95%和13.78%。但是，事故的总量依然较大，安全生产形势依然严峻，安全基础依然薄弱，事故多发的局面尚未根本改变。通过对大量的事故原因进行剖析

7、事故的发生与风险辨识不全面、风险管控不到位、隐患治理不闭环，有着直接关系，成为导致事故发生的主要因素。有效遏制安全事故的发生，要从源头上加强管理，把风险辨识出来进行有效的管控，把隐患排查出来进行有效的治理。为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据有关法律、法规的规定，结合我省实际，制定和颁布了风险管控与隐患治理规定，这就是河北省人民政府令2018第2号。风险管控与隐患治理规定在制定过程中，省政府主要领导和有关领导高度重视，多次听取汇报，组织专家进行研究讨论。5月7日省政府第12次常务会议审议并通过了这一规定，

8、许勤省长对此作出重要指示：这一规定是我省认真落实习近平总书记指示精神，落实总体国家安全观和安全发展理念，进一步完善法制体系的具体措施。坚持关口前移，把风险管控放在安全生产工作的重要位置，这完全符合党中央的要求，制定这个规定很有必要，非常及时。1.3编制目的为加强安全管理基础工作，实现安全风险辨识管控、隐患排查治理工作规范化，提升公司防范风险和事故的能力，有效预防和遏制各类事故的发生，特制定本手册。1.4适用范围本手册适用于XXXXXXXXXXXXXX安全风险辨识分级管控、隐患排查治理工作。二、组织机构2.1双控机制领导小组人员构成为加强安全风险辨识分级管控和隐患排查治理的组织领导，成立双控机制

9、领导小组:组 长：XXX组 员：XXXXXXXXXXX双控机制工作小组下设办公室，办公室设在安全部，负责日常的双控机制工作事务，任命XXXXX为双控机制工作小组办公室主任。2.2职责1.安全生产领导小组全面负责公司的双控机制工作，负责研究、部署、指导协调、督促检查各项安全生产工作。2.双控机制工作小组办公室具体负责双控机制的全面工作，负责指挥、布置双控机制的具体工作任务。3.各部门负责人对本部门的双控机制工作负责，执行上级各项安全决策。4、综合办公室对双控机制工作的实施进行监督管理，对公司各部门的双控机制工作进行督促实施，并进行全面检查。三、双控机制管理制度3.1双控机制规范运行制度为进一步做

10、好本公司的双控机制工作，加强安全管理、遏制生产事故发生，特制定本制度。一、领导小组每月召开一次双控机制的管理会议，分析工作中存在的问题，总结经验，不断提升双控机制管理水平；每季度组织一次公司级综合隐患排查，并填写综合安全检查表；风险辨识管理常规活动每年进行一次，非常规活动之前进行风险辨识。二、各部门负责人、车间主任负责组织本部门人员，进行风险辨识管控和隐患排查；各班组长负责组织本班组人员对控制和巡检过程进行风险辨识，并按照有关规定和操作规程进行日常巡检和隐患排查；综合办负责组织相关人员在季节变化市、节假日期间进行隐患排查，并做好记录、归档、监督整改工作。三、各部门（车间）将风险辨识结果汇总后报

11、综合办审批、留档。综合办每月对全公司进行一次安全隐患排查，查出的隐患由综合办下达隐患整改通知书，并负责隐患治理结果的验收，建立隐患治理台账。四、将企业安全风险辨识分级管控融入到企业隐患排查治理、安全生产标准化建设、职业危害防控、安全教育培训、事故应急救援和安全生产考核奖惩等工作之中，围绕风险辨识分级管控进行企业生产经营，企业各项活动的工作前提是做好安全风险辨识分级管控。五、对在双控机制工作中积极排除事故隐患，避免了事故发生，对安全生产提出合理化建议并采纳，收到显著效果的人员，公司给予表扬，作为年终评优评先的重要依据，并给予100-500元的奖励。六、对事故隐患排查治理不力的部门、车间及人员给予

12、批评教育，按情节严重程度并处以200-400元的罚款，并督促其继续整改；对重大隐患整改前和整改期间未采取适当有效的安全防范措施的，给予严肃批评，造成事故的追究其责任。3.2风险辨识分级管控工作制度为实现公司安全生产，实现管理关口前移，重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合企业实际，特制定本制度。一、辨识目的识别生产中的所有常规活动存在的危害，以及所有生产现场设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的辨识方法进行辨识。加强管理和个体防护等措施，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和环境破坏。二、辨识范围1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活

13、动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员的活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产管理制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害。三、辨识方法可根据需要，选择有效、可行的风险辨识方法进行风险辨识。总经理直接负责风险辨识工作，选择科学合理的辨识方法和辨识准则，制定风险辨识程序，鼓励从业人员积极参与风险辨识和风险控制，适时进行风险辨识。辨识方法：采用安全检查表分析法、风险矩阵分析法、作业条件危险性分析法等。四、辨识频次常规活动每年一次，非常规活动在开始前进行风险辨识。五、辨

14、识准则1、制定辨识准则时，依据：（1）有关安全法律、法规要求；（2）行业的设计规范、技术标准；（3）安全管理标准、技术标准；（4）合同规定；（5）安全方针和目标。2、辨识准则辨识采用风险度R=可能性L后果严重性S的辨识法，具体辨识准则规定为：表一：事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等）

15、或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。表二：事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失（万元）停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置或设备停工重大国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力25装置或设备停工行业内、省内影响3不符合上级或行业的安全方针

16、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病10装置或设备停工地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10受影响不大，几乎不停工企业及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表三：风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25重大风险(A级、红色)在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16较大风险（B级、橙色）采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12一般风险（C级、黄色）可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理8低风险（D级、蓝色）可考虑建立操作规程、作

17、业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理6、其它要求6.1根据辨识结果确定重大风险，并制定落实风险控制措施。6.2辨识出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。6.3风险辨识的结果由各相关单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。6.4按照实际情况不断完善风险辨识的内容。3.3双控机制隐患排查治理管理制度1 目的为了贯彻落实安全检查要求，规范检查流程管理，充分发挥安全检查对预防事故、保障安全的促进作用，及时发现和查明储存系统中的各种事故隐患，建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，预防和减少事故的发生，保障企业职工身体健康和生命财产安全

18、根据安全生产法的法律、行政法规和安全标准化的要求，特制定本制度。2 范围本制度适用于本公司各部门、各级人员的安全检查、隐患排查治理、监督管理工作。3 职责3.1 成立企业主要负责人为组长的，由综合办及相关专业技术人员组成的安全检查领导小组。（一）负责指导建立完善隐患排查各项制度，指导制定隐患排查清单。（二）负责组织对全公司的各专项检查、季度检查、节假日检查等。3.2 车间级负责对管辖范围内安全隐患的日常检查并组织自查活动。（一）车间级生产负责人负责按照排查清单对设施、设备、安全附件、工艺安全与技术等方面进行车间级日常隐患排查。（二）车间维护人员负责按照排查清单对设备、电气仪表、安全报警装置等

19、方面进行日常隐患排查。3.3 综合办负责安全信息网的登陆、全公司隐患排查信息汇总、隐患信息上报、隐患治理指令的下达和整改结果的上报。负责安全设施、消防设施的日常检查、保养、到期鉴定。负责外来人员的安全培训、车辆设施的隐患排查。4 隐患排查的方式、内容根据公司生产的实际情况和工艺流程，确定以下隐患排查方式和具体内容。4.1 巡回检查指综合办、生产车间的自检自查，由班组巡检负责人负责。巡检内容是按照巡检表对有关设备的运行情况、工艺参数、异常情况进行检查、登记、处理。每小时巡检一次。4.2日常隐患排查4.2.1生产日常隐患排查指综合办、生产车间按照隐患排查清单针对可能存在的安全隐患进行的自检自查，每

20、4小时排查一次。4.2.2设备日常隐患排查指设备管理维护人员按照隐患排查清单针对可能存在的安全隐患进行的自检自查，每天排查一次。4.2.3 生产车间日常隐患排查指安全管理人员按照隐患排查清单定期对安全设施、消防设施、安全标识进行检查、维护，不定期对生产管理各环节进行的隐患排查、违规违制的检查。4.3 综合隐患排查4.3.1 每周由综合办组织，综合办、生产车间生产管理人员参加的安全隐患、卫生、定制管理、文明生产生产现场综合检查。4.3.2 每月5日前由综合办组织安全员、相关专业技术人员进行一次公司区定制管理、环境卫生检查。4.3.3 每月底由综合办组织一次公司级安全隐患、环保卫生、工艺、定制管理

21、文明生产综合检查。4.4 安全专项检查4.4.1由综合办按照安全标准化文件的要求对文件体系运行的符合性、文件变更的合规性、记录的完整性和规范性进行的检查，每月检查一次。4.4.2 委托安全专家对全公司的生产管理、仓库储存、安全设施、现场进行的安全隐患排查和工作指导，每年不少于一次。4.5 季节及节假日隐患排查4.5.1 季节性隐患排查主要围绕“夏季五防”、“冬季五防”开展的专项隐患检查，该工作由综合办组织有关部门参加，要求早检查、早准备。4.5.2 重大活动和节假日前，由综合办组织相关专业人员对全公司的设备设施、安全设施、环保、消防设施等方面的隐患排查，以及对设备备件、材料、检修、抢险物资的

22、检查，安排好领导带班值班工作和处置应急工作的人力调配，特别强调值班人员对生产、安全工作和应急工作的管理、检查、协调、上报。5 隐患治理及工作要求5.1 在日常巡检及排查过程中发现安全隐患，即时通知综合办（安全信息网络上传），综合办对隐患部门下达隐患整改通知书（安全信息网络下达整改命令）。隐患整改通知书一份给整改部门，一份留综合办存档备查。5.2 整改部门接到隐患整改通知书后，应立即根据隐患情况组织本部门专业人员对隐患进行核实，并在24小时内作出书面整改方案报主管领导审批报综合办备案。整改部门依据审批的整改方案立即整改，涉及的其他相关部门严格按照整改方案、时间节点完成整改，综合办对隐患的整改进行

23、全程跟踪监控。5.3 对于重大事故隐患，由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。在事故隐患治理过程中，事故隐患部门应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。企业进行监控。5.4 重大事故隐患治理方案应包括：（1）治理的目标和任务；（2）采取的方法和措施；（3）经费和物资的落实；（4）负责治理的机构和人员；（5）治理的时限和要求；（6）防止整改期间发生事故的安全措施。5.5 整改完成后，责任部门应及时填写隐患整改反馈单，连同整改通知单一并交综合办备案。综合办应对隐患整改情况进行验收，并签署意见，留案备查并在安全信息网络上传信息。5.6 事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等所有相关资

24、料及时归入事故隐患档案。5.7 每月初由安全领导小组召开安全例会，总结分析上月事故隐患排查、整改情况，找出隐患规律、特点、性质，制定完善相应的制度、措施，通报全公司，做到举一反三防微杜渐。6 隐患排查考核制定并严格执行风险辨识管控与隐患排查治理奖惩制度，按月进行考核。7 其它7.1 本制度由本公司综合办负责解释。7.2 本制度自发布之日起执行。3.4双控机制隐患排查治理奖惩制度为了更好地做好本公司的隐患排查治理工作，避免安全事故的发生，并结合自身情况制定以经济手段为主的安全生产隐患排查治理奖惩制度，对严格按照隐患排查清单进行安全检查、上报隐患并及时整改消除隐患的部门、员工给予一定额度的经济奖励

25、对不按照隐患排查清单要求排查、上报隐患，或隐患整改不到位的，给予经济处罚。一、奖励（1）在隐患排查中积极排除事故隐患，避免了事故发生；对安全生产提出合理化建议并采纳，收到显著效果的，给予50200元的奖励。（2）在隐患排查期间和表现突出的人员，给予200500元的奖励。（3）按时上报事故隐患，一次奖励20元，否则每次罚款20元。（4）隐患排查数量、及工作质量将作为年终评优评先的重要依据。二、惩处（1）违反安全生产事故隐患排查治理暂行规定和未履行安全生产责任制、隐患排查责任制的，罚款50200元。 （2）对事故隐患排查、治理不力（对员工上报的事故隐患，不整改或不上报；对通知整改的隐患未及时整改

26、的部门、车间及人员给予批评教育，按情节严重程度并处200-400元的罚款，并督促其继续整改，否则加倍罚款。（3）安全管理人员连续两周未登陆“安全隐患排查治理信息管理系统”如期进行事故隐患申报的，给予其部门负责人500元的罚款处罚。（4）对重大事故隐患瞒报的部门、车间或个人，一经查出，除给予批评教育外，并处相应罚款；造成严重后果的，追究其责任，给予严肃处理。（5）重大隐患整改前和整改期间未采取适当有效的安全防范措施的，给予严肃批评，造成事故的追究其事故责任。3.5双控机制教育培训制度根据石家庄市标本兼治防范遏制重特大事故工作方案精神和要求，结合公司实际情况，特制定”双控”体系教育培训制度。1、

27、指导思想：为落实公司“安全第一，预防为主，全员参与 ，综合治理”的方针，通过对每个作业活动进行风险评价，制定防范措施，以风险防范措施为基础，进行隐患排查与冶理，达到预防和减少各类事故的目的。2、培训目的：通过”双控”体系培训，进一步促使全体人员切实提高安全意识，牢固树立“安全第一”的安全理念，熟悉、了解风险评价方法和危险辨识知识。使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。杜绝各类安全生产事故的发生。3、安全教育培训对象全体员工4、安全培训的重点内容（1）岗位应知应会手册；（2）应急处置手册；（3）风险评价方法： 作业风险分析方法（风险矩阵）R=LS； 作业条

28、件风险程度评价MES法； 工作危害分析法JHA； 安全检查表法-SCL； 危险与可操作法-HAZOP。（4）风险分级管控管理制度；（5）隐患排查方法及清单；5、培训教育的方法集中或分批授课6、授课人员公司或车间安全、技术人员。7、培训时间（1）每年一月份进行一次日常作业活动风险培训，有特殊作业活动时，在活动开始前进行专项培训；（2）每年二月份进行一次隐患排查方法及清单培训，有特殊作业活动时，在活动开始前进行专项培训；8、本制度自发布之日起施行。3.6“双控”体系考核制度1、适用范围本制度适用于公司内各车间、部门。2、名词解释双控体系：安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系。3、工作质

29、量评价“双控”体系工作质量评价采用定量为主的办法，每年评价一次。年度评价分6个单项进行，得分90分以上为“优秀”，7090分为“良好”，70分以下为“一般”。评分表见附件。4、工作成效考核将“双控”体系工作质量列入年度安全工作绩效考核范围，按上述评价方式对各单位工作进行年度评价后分为优秀、良好、一般三个等级纳入公司年度考核和年度评先。5、本制度由公司综合办负责解释。6、本制度自发布之日起施行。3.7企业风险评估管理制度为实现公司的安全生产，实现坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。一、评价目的识别生产中的所有常规

30、和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。二、评价范围1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害等。三、评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法

31、有工作危害分析法和安全检查表分析法等。1、工作危害分析法:从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。2、安全检查表分析法:安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。四、评价时机常规活

32、动每年一饮，非常规活动开始之前.五、评价准则采用风险度R=可能性LX后果严重性S的评价法，具体评价准则规定为: 事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监控系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何检测，或现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按照操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发

33、现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规和标准死亡部分装置（2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力2套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服受影响不大、几乎不受影响公司级周边范围

34、1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内4-8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期修订有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采取控制措施，但需保存记录六、评价组织1、公司成立风险评价领导小组2、公司的各级管理人员应参与风险评价工作，岗位员工要积极参与风险评价和风险控制工作。七、其它要

35、求1、根据评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。2、评价出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。3、风险评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。4、按照实际情况不断完善风险评价的内容。3.8上锁挂牌管理制度1、目的在安装、检修、维护、清洁设备或设施时，为防止因设备意外启动、运转或能源的释放造成伤害，隔离并锁定电能、热能、势能、化学能、机械能等能量源。2、适用范围公司本部各部门任何时候执行与工艺、电气、机械或设备等隔离、断开有关的作业，为避免设备设施、系统区域内危险能量蓄积或物料意外释放，都要进行能量隔离并执行上锁挂牌程序。生产装置大检修期间，对系统整

36、体隔离、置换后，局部作业可不用上锁挂牌，执行相应的操作标准或作业规程。3、引用文件3.1中华人民共和国安全生产法3.2危险化学品从业单位安全标准化通用规范3.3本公司危险作业安全管理制度4、锁具要求4.1通用要求:所有安全锁及标牌由公司提供，电气、维修、巡检等人员安全锁分别统一规格和颜色，安全锁钥匙必须是单独的。安全锁、标牌、钥匙、数量和领用人的清单张贴在直线主管的办公室内。4.2隔离装置:防止危险能量和物料传递或释放的机械装置，如电路隔离开关、保险开关、管道阀门、盲板、机械阻塞或用于隔离能源类似装置。4.3安全锁是用来锁住能量隔离设施的安全器具，在防爆区域的安全锁必须符合防爆要求。4.3.1

37、个人锁:用于锁住单个隔离点或锁箱的标有个人姓名或编号的专用安全锁，每人只有一把锁且只有一把钥匙。4.3.2集体锁:用于锁住隔离点并配有锁箱的安全锁，可以是一把钥匙配一把锁，也可以是一把钥匙配多把锁，但必须保证一把锁只能由唯一的钥匙打开。4.4标牌:标牌的设计应与其他警示标牌有明显区别，内容包括员工姓名、电话、所在单位以及上锁理由、日期。标牌与安全锁配套使用，一次性标牌使用后集中销毁，避免误用。5.上锁挂牌步骤5.1准备:通知相关设备或工艺的操作人员，说明上锁挂牌的原因，确认设备可以安全关闭且不影响操作运行。5.1.1辨识作业区域内危险能量和物料的来源及类型，选择匹配的隔离装置如开关、阀门、盲板

38、或其它装置，确应上锁挂牌的位置，并填写上锁点清单。5.2停机:在中控室和有关装置上说明上锁挂牌的原因,如机器正在运行，操作者通过正常停车步骤停车。5.3隔离:关掉启动装置的动力和其他动力隔离装置，将启动装置和其他动力隔离装置可靠地置于“关闭”位置上。对电器隔离点由电气专业人员上锁挂牌，作业人员确认。5.4上锁挂牌5.4.1单个隔离点单人作业:作业人员用个人锁对隔离点进行上锁，将标牌挂在个人锁上。5.4.2单个隔离点多人操作:所有作业人员将个人锁锁在隔离点上，或者使用集体锁隔离点上锁，集体锁钥匙放置于锁箱内，然后所在作业人员用个人锁对锁箱实行上锁，将标牌挂在集体锁扩个人锁上。5.4.3多人隔离点

39、多人作业:用集体锁对所有隔离点进行上锁挂牌，集体锁钥匙放置于锁箱内，所在作业人员用个人锁对锁箱实行上锁，将标牌挂在集体锁扩个人锁上。5.5确认零能态:上锁挂牌后属地单位与作业单位共同确认能量已隔离或去除，如观察压力表、视镜或液面指示器确认贮存的危险能量已去除或已适当地阻塞；目视确认组件已断开、转动设备已停止转动；检查电源导线已断开。当有一方对隔离、上锁的充分性或完整性有任何疑虑时，均可要求对所有的隔离再做一次检查。5.6测试:测试方法考虑正常启动方法及其他的运转方式,测试人员避免自已处于风险之中或造成另外的危险，对于一些暴露于电气的工作危险的工作任务，用肉眼检查是否已断开电源导线。对设备进行试

40、验前，应清理该设备周围区域肉摊人员和设备，在进行试验时，应屏蔽所有会阻止设备启动或移动的限制条件。5.6.1在测试后一定要把操作状态回到中间或者关闭状态，测试结束后在上锁点清单上签字确认。5.7作业:初始作业时假定系统仍有能量残留，并据此穿戴个人防护用品和选择作业位置，在作业过程中，需要对设备进行试运转、试送电，此时必须对上锁挂牌状态进行再确认，作业人员在任何时候都有权要求再次进行确认、测试。5.8变动:如果作业人员发生变动，前来接替作业的人必须先上锁，然后被接替的人才能取下锁。5.8.1在任何情况下，如果发生安全锁和标牌需要摘掉，在重新上锁挂牌后必须进行测试。 5.9解锁:维修完毕在开启设备

41、以前，必须检查、确认是否有人员处在危险的位置，在维修工具取走以后，防护装置要重新放回原来的位置，清点人数，然后把安全锁和挂牌去掉。5.9.1解锁依据先解个人锁后解集体锁、先解锁后解标牌的原则进行。5.9.2只有上锁挂牌的人才有权在工作完成后解锁摘牌。5.10非正常解释:当执行上锁挂牌人员不方便或者不可能去掉安全锁和标牌锁,必须取得安全锁所有人的允许或经属地单位和作业单位双方主管确认后方可拆锁。5.10.1如果留有备用钥匙，应制定备用钥匙控制程序，原则备用钥匙必须在其他办法解锁的时候才能使用。其他任何时候，除备用钥匙保管人外，任何人都不能接触到备用钥匙，严禁私自配制备用钥匙。6本制度由企业安全管

42、理部门负责解释。7附件:上锁点清单3.9事故隐患排查治理专项资金使用制度根据中华人民共和国国家安全生产法及财政部、国家安 监总局高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法提取费 用的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。一、按照暂行办法规定，安全隐患排查治理资金列入安 全生产费用，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产 条件，治理安全隐患二、安全隐患排查治理资金应当按照项目计取、确保需要、 企业统筹、规范使用的原则进行管理。财务部应将安全隐患排 查治理资金纳入公司财务安全费用计划，保证专款专用，并督促其合理使用。三、安全隐患排查治理资金应当用于以下事项：安全隐患或重大事故隐患的评估、整

43、改、监控支出和其他与安全生产隐患排查治理的直接或相关的支出。四、企业财务人员应建立安全费用台帐，记录安全生产费用的费率、数额、支付计划、使用要求、调整方式等条款。安全治理工作结束，多余的安全生产费用纳入财务，由主办会计管理。五、总经理对安全生产费用全面领导。审批安全费用提取、 安全投入计划、经费使用报告、安全经费提取和使用情况年度报 告。六、财务部负责对安全隐患排查治理资金进行统一管理，审核安全费用提取、安全投入计划、安全经费使用等，根据年度安 全生产计划，做好资金的投入落实工作，建立安全经费台帐，确 保安全投入迅速及时。七、安全生产领导小组负责审核、汇总并编制公司安全费用 投入计划，审核安全

44、投入报告，监督检查安全投入落实情况，汇总并建立公司安全经费投入台帐，编制年度安全经费提取和投入 情况报告。八、安全生产费用实行专户核算。企业应当按规定范围安排使用，不得挪用或挤占。年度结佘资金结转下年度使用；安全生产费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。九、各部门主管按照职责分工对有关专业安全生产费用计取、 支付、使用实施监督管理。十、发现安全费用支取人擅自挪用安全费用的，公司将按情节严重程度严肃处理，处理办法由指挥部讨论决定。3.10事故隐患排查治理和监控制度生产经营单位是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。 应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并 落实从主要负责人到

45、每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。二、定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关 人员排查本单位的事故隐患。并按照职责分工实施监控治理。三、对于重大事故隐患，由矿长组织制定并实施事故隐患治 理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：(一）治理的目标和任务；(二）釆取的方法和措施；(三）经费和物资的落实；(四）负责治理的机构和人员；(五）治理的时限和要求；(六）安全措施和应急预案。四、在事故隐患治理过程中，应当釆取相应的安全防范措施, 防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的， 应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。五、加强对自然灾害的预防。对于因自然灾害可能导致事故 灾难的隐患，应当按照有关法律、法规、标准和本规定的要求排 查治理，釆取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然 灾害预报时，及时发出预警通知；发生自