培训和船员管理质量管理体系审核实施细则.doc

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1、中华人民共和国船员教育、培训和船员管理质量管理体系审核实施细则第一章 总则 第一条 为有效实施中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则及中华人民共和国船员管理质量管理规则(以下均统称“质量管理规则”)，确保审核活动客观、公正、规范，制定本细则。 第二条 本细则适用于船员教育和培训质量管理体系及船员管理质量管理体系的审核活动(以下均统称“质量管理体系审核”)。 第三条 质量管理体系审核目的是： （一）确定质量管理体系是否符合“质量管理规则”的要求；（二）确定质量管理体系是否符合船员教育和培训、船员管理有关的法律、法规、规章、技术规范及其他规范性文件的要求；（三）确定质量管理体系能否连续、有效地实

2、现保证船员教育和培训或船员管理工作质量的既定目标；（四）促进被审核单位质量管理体系的有效运行和不断完善。 第四条 中华人民共和国海事局负责统一管理船员教育、培训和船员管理质量管理体系审核工作。船员教育和培训质量管理体系的审核工作由中华人民共和国海事局或其授权的海事管理机构组织实施；船员管理质量管理体系的审核工作由中华人民共和国海事局组织实施。组织实施质量管理体系审核的机构统称为审核机构。审核工作由有资格的人员组成的审核组独立进行。第五条质量管理体系审核分为初次审核、中间审核、换证审核、附加审核和跟踪审核。第二章 审核准备第六条 申请审核的单位应按照“质量管理规则”及本细则第四条的规定向审核机构

3、申请质量管理体系审核。申请质量管理体系审核应填写质量管理体系审核申请表（Q101表）并附送“质量管理规则”规定的材料。第七条接到审核申请后，审核机构应对申请材料是否齐全进行审查。申请初次审核的，还应对质量手册是否满足“质量管理规则”的基本要求进行审查。审查不合格的，审核机构应书面通知申请审核的单位并告知理由。审查合格的，审核机构对审核工作进行策划和准备，编制质量管理体系审核安排方案（Q102表）。船员教育和培训质量管理体系的质量管理体系审核安排方案还应经中华人民共和国海事局核准。审核机构应于接到审核申请后的20个工作日内将质量管理体系审核安排方案通知被审核单位。第八条 审核组组成应考虑审核员的

4、资格、专业背景和知识结构，并遵循回避原则。审核组由3至7名奇数有资格的审核员组成，其中组长和秘书各1名。审核时间视被审核单位情况、审核种类、审核组人数等情况确定，一般为3至5天。 第九条 审核机构应在审核开始之日前3个工作日向审核员所在单位发出审核员商调（邀请）函（Q103表）。 第十条 审核员应按时参加审核工作，因故不能按时参加的，应及时报告审核机构。第三章 审核的实施 第十一条 质量管理体系审核的主要依据文件为：（一）中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则（适用于船员教育和培训质量管理体系）；（二）中华人民共和国船员管理质量管理规则（适用于船员管理质量管理体系）；（三）其他有关的法律、法

5、规、规章以及相应的技术规范、大纲或纲要；（四）中华人民共和国缔结或加入的相关国际公约；（五）被审核单位的质量管理体系文件。第十二条 质量管理体系审核分为文件审核和现场审核两个阶段，审核的一般程序为：（一）实施准备 审核组内部会议：确定质量管理体系审核计划（Q104表）。（二）文件审核1.实施文件审核；2.审核组内部会议：交流与汇总文件审核情况；3.审核组与被审核单位进行沟通；4.审核组内部会议：确定文件审核结论。5.审核组向被审核单位通报文件审核情况。 （三）首次会议 通报文件审核结论，阐述审核的目的、依据、程序、方法，宣布审核纪律。 （四）现场审核 1.实施现场审核； 2.审核组内部会议：交

6、流与汇总现场审核情况； 3.审核组与被审核单位沟通； 4.审核组内部会议：填写审核工作文件，编制质量管理体系审核报告（Q105表）。 （五）末次会议 审核组宣布审核结论，被审核单位确认审核结论。第十三条 跟踪审核由审核机构决定并指派审核组实施。拒不接受跟踪审核的被审核单位，审核机构将对其“质量管理体系证书”作失效处理。第十四条 质量管理体系审核计划应经被审核单位确认，审核组组长批准后报审核机构。第十五条 审核员按照质量管理体系审核计划进行文件审核，填写质量管理体系文件审核记录（Q106表）。文件审核的主要内容有： （一） 审核质量管理体系文件是否满足“质量管理规则”规定的要求； （二） 审核质

7、量管理活动的所有过程是否被确定，该过程是否覆盖了船员教育和培训或船员管理的全过程及是否被恰当地形成文件； （三） 评价质量管理体系文件的完整性和符合性。第十六条 初次审核应形成质量管理体系文件审核报告；其他审核可不单独形成质量管理体系文件审核报告，但最终形成的质量管理体系审核报告应包括文件审核的结论。第十七条 首次会议由审核组秘书主持，审核组全体成员、被审核单位的最高管理者、管理者代表和受控部门负责人参加。 首次会议的主要内容包括： （一） 审核组和被审核单位各自介绍到会人员； （二） 被审核单位介绍质量管理体系运行的情况，包括质量管理体系文件的修订情况、质量管理体系适用的船员教育和培训项目或

8、船员管理业务，质量管理体系内部审核、管理评审和外部审核（初次审核除外）的情况，质量管理体系纠正与改进情况，质量管理体系文件和运行的优点、存在的不足以及改进措施； （三） 审核组组长通报文件审核结论，陈述审核目的、范围，介绍审核的方法和程序，宣布审核纪律。 第十八条 审核员按照质量管理体系审核计划，采取现场观察、查阅记录和文件、访谈、听取汇报、实际测定等方式独立进行现场审核，并填写质量管理体系现场审核记录（Q107表）。现场审核进行的随机检查应涉及质量管理体系基本要求的主要过程。现场审核的主要内容包括： （一） 审核质量管理活动与质量管理体系文件的符合性； （二） 验证质量管理体系运行能否有效支

9、持既定质量目标的实现；（三） 评价质量管理体系持续改进的能力。第十九条 审核员应明确提出自己的审核意见，并拟定不符合项和建议项。 审核组与被审核单位沟通文件审核情况后，由审核组组长组织召开内部会议，确定不符合项，编写质量管理体系审核不符合项报告（Q108表），列出质量管理体系审核建议项清单（Q109表），并形成质量管理体系文件审核报告（适用初次审核）或文件审核结论。 审核组与被审核单位沟通现场审核情况后，由审核组组长组织召开内部会议，确定不符合项，编写质量管理体系审核不符合项报告，列出质量管理体系审核建议项清单，填写船员教育和培训质量管理体系审核不符合项分布表（Q110表）或船员管理质量管理体

10、系审核不符合项分布表（Q111表），并编制质量管理体系审核报告。第二十条 质量管理体系审核报告主要内容包括：（一）审核的目的和范围；（二）审核的依据；（三）审核日程安排；（四）审核组成员名单；（五）质量管理体系文件和运行的优点与不足；（六）对质量管理体系与审核的依据文件的符合性的判断意见以及对质量管理体系的连续性和有效性的评价；（七）审核结论。第二十一条 末次会议由审核组秘书主持，参加人员与首次会议相同。 末次会议的主要内容包括： （一） 审核组组长宣布审核结论，说明审核情况，对质量管理体系做整体评价，并提出整改要求； （二） 被审核单位确认审核结论。第二十二条 审核组应在审核完成后的5个工作

11、日内将质量管理体系审核报告报送审核机构，并复印给被审核单位。船员教育和培训质量管理体系审核的质量管理体系审核报告由审核机构确认后报送主管机关。第二十三条 文件审核或现场审核发现重大不符合项的，审核不予通过。文件审核未通过的，审核组出具质量管理体系审核文件审核报告后中止审核。第二十四条 主管机关或审核机构可以采取派观察员等方式对审核工作进行监督，确保审核组按质量管理体系审核计划、程序和有关法律、法规进行审核，保障审核工作的客观和公正。 第二十五条 被审核单位应为审核工作提供必要的资源支持及便利，包括开展审核工作所必需的办公设备、办公用品、被审核单位的质量管理体系文件、质量管理体系受控岗位人员名单

12、、质量管理体系外部审核和内部审核的相关记录以及受控文件清单等。第二十六条 被审核单位对审核活动的公正性、客观性进行评价，审核结束后1周内将质量管理体系审核组工作情况反馈意见（Q112表）反馈给审核机构。第二十七条 审核机构应审查质量管理体系审核报告，确认审核结论。 第二十八条 中华人民共和国海事局发现在质量管理体系审核过程中有影响审核的公正性或舞弊等情况时，审核结论不予承认，应重新安排审核，对当事审核员按照中华人民共和国船员教育、培训和船员管理质量管理体系审核员管理规定进行处理。 第二十九条 被审核单位应在规定的时间内完成对不符合项的纠正，并在审核结束后的3个月内将纠正结果报送审核机构。审核机

13、构应组织对不符合项的纠正完成情况进行验证。第四章 附 则第三十条 审核员调派的回避原则是指： （一）与被审核单位有隶属关系、直接利益、直系亲属关系的人员，不应担任该单位的审核员；（二）除附加审核外，组成审核组时，在被审核单位所在城市居住的审核员不应超过审核组人数的三分之一；（三）除跟踪审核外，同一审核员不能连续2次担任同一被审核单位的审核组组长。第三十一条 本细则下列用语的含义是：（一）“不符合项”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。不符合项分为一般不符合项和重大不符合项。（二）“一般不符合”系指体系文件或质量管理体系的运行与体系审核要求和依据文件有较小的抵触或轻微的不符合，

14、并且对质量管理体系连续和有效运行的影响表现为明显的偶然性或局限性。（三）“重大不符合”系指体系文件或质量管理体系的运行与体系审核要求和依据文件有较大的抵触或严重的不符合。有下列情形之一的可确定为重大不符合：1.质量管理体系文件没有完全覆盖质量管理规则第二章规定的基本要求；2.质量管理体系文件结构不完整，不符合与质量管理规则第三章要求；3.现场审核抽查的质量记录的三分之二未能提供；4.1个及以上受控部门人员对相应的职责、管理程序不了解，不能提供规定的质量记录或实际工作与体系文件的规定严重不符；5.对质量管理体系连续和有效运行有明显影响，表现为系统性，并因此未达到既定的质量目标。（四）“建议项”系

15、指审核组针对质量管理体系提出的改进意见。第三十二条 审核员交通费、接待、审核补助由被审核单位负责，审核组的接待费用标准参照海事廉政管理规定执行。见习审核员的交通费由其所在单位负责。观察员的所有费用由其所在单位负责。 第三十三条 本细则自2012年3月1日起实施。Q101表 质量管理体系审核申请表申请日期：单位名称通信地址电话传真电子信箱邮编法人资格证书编号上级机关名称 管理者代表姓名联系电话联系人联系电话申请质量管理体系审核的种类初次审核 中间审核换证审核 附加审核当前体系版本受控部门初次（附加）审核填写中间（换证）审核填写体系试运行时间体系证书签发日期附送材料质量手册质量管理体系文件清单质量

16、管理体系建立和实施情况报告经授权或申请授权的船员管理业务项目 说明内部审核和管理评审报告质量管理体系文件修改情况说明拟新增船员管理权限的可行性报告其他体系证书编号附送材料质量管理体系实施情况报告质量管理体系文件修改情况说明船员培训项目或船员管理业务变化的情况说明最高管理者意见 公章并署名： 日期：审核机构审查意见 公章并负责人署名： 日期：注：在“”内适用的打“”，不适合的打“”Q102表 审核编号：质量管理体系审核安排方案被审核单位审核种类审核起止日期报到时间审核组组成人员序号姓名审核组内职务所在单位职务/职称备注1234567联系方式（包括联系人、联系电话、传真等）：制定人： 审核人： 制

17、定时间： 年 月 日审核机构意见： 分管局领导签名： 年 月 日审核机构公章主管机关核准意见： 核准人签名： 年 月 日Q103表 审核编号：审核员商调（邀请）函 ：本机构计划于 年 月 日至 日对 质量管理体系进行审核，拟请你单位 同志届时参加审核，于 年 月 日报到。请通知该同志于 年 月 日前将抵达的航班或车次、船期告知被审核单位。联系人： 电话：传真：如因特殊原因不能参加，请于 年 月 日前通知审核机构。 联系人： 电话：传真：审核期间要求着装整齐，请通知该同志自备衬衣、领带，做好相应准备。 审核机构 年 月 日Q104表 审核编号：质量管理体系审核计划被审核单位名称审核起止日期审核地

18、点质量管理体系文件版本审核范围审核依据审核组组长审核组组员日期时间计划内容被审核部门/人员审核员备注 被审核单位代表确认签名审核组组长签名日期Q105表 审核编号：质量管理体系审核报告 第 页 共 页被审核单位审核日期审核种类审核组组长审核组组员审核组组员签名审核组组长签名Q106表 审核编号：质量管理体系文件审核记录被审核单位:第 页 共 页序号体系文件标题及编号存在的问题审核员审核日期Q107表 审核编号:质量管理体系现场审核记录被审核单位审核员被审核部门审核日期序号现场审核项目现场审核情况被审核部门负责人确认签名Q108表 审核编号:质量管理体系审核不符合项报告第 份 共 份被审核单位审

19、核员审核项目文件审核 现场审核审核日期被审核部门(适用现场审核)不符合事实描述 被审核单位代表确认签名/日期不 符 合: 船员管理的法律、法规、规章或规范性文件 名称： 要求条款： 船员教育和培训质量管理规则 要求条款： 船员管理质量管理规则 要求条款： 被审核单位体系文件 文件号： 不符合项种类: 重大不符合 一般不符合限期纠正要求: 立即纠正 一个月内纠正 二个月内纠正 三个月内纠正原因分析 责任人： 日期：纠正措施 制定人： 日期：纠正结果 被审核单位代表： 日期：结果验证 审核员： 日期：备注审核组组长签名： 日期：注：在“”内适用的打“”，不适合的打“”Q109表 审核编号:质量管理

20、体系审核建议项清单被审核单位审核日期序号存在的不足或审核组建议审核组组长签名： 日期：Q110表 审核编号：船员教育和培训质量管理体系审核不符合项分布表被审核单位： 审核日期： 被审核部门质量管理体系基本要求体系文件合计05质量方针和质量目标06职责、权限和沟通07教学和培训计划08招生与学员管理09教学与管理人员10场地、设施和设备11教学和训练的实施12教学和训练的检查与评估13质量记录控制14纠正和预防措施15文件控制16内部审核和管理评审其他合计备注：填表人审核组组长签名日期说明：1、为一般不符合项； 2、为重大不符合项。Q111表 审核编号：船员管理质量管理体系审核不符合项分布表被审

21、核单位： 审核日期： 被审核部门质量体系要素体系文件合计5质量方针和质量目标6职责、权限和沟通7人力资源8场地、设施和设备9业务受理、审核、审批与证书签发10船员培训11船员考试12船员适任能力跟踪13海员健康证书14船员服务15档案管理16质量记录控制17纠正和预防措施18文件控制19内部审核和管理评审其他合计备注：填表人审核组组长签名日期说明：1、为一般不符合项； 2、为重大不符合项。Q112表 审核编号：质量管理体系审核组工作情况反馈意见被审核单位审核日期审核组组长审核员审核种类初次审核 中间审核 换证审核 附加审核 跟踪审核评价内容工作态度 优秀 良好 一般 较差业务能力 优秀 良好

22、一般 较差公正廉洁 优秀 良好 一般 较差综合素质 优秀 良好 一般 较差评语、事实描述和建议： 评价人： （公章） 年 月 日注：1. 审核编号由审核机构填写。2. 在“”内适用的打“”，不适合的打“”。3. 该表由审核组组长到达审核地点时交给被审核单位。审核结束后，被审核单位填妥该表 并于1周内寄往审核机构。4. 审核机构承诺对被审核单位反映的情况予以保密。以下为赠送的简历模板不需要的下载后可以编辑删除，谢谢！性别：女民族：现居地：广东省出生年份：198*9政治面貌：党员身高：164 cm教育经历2006-092008-07广州医学院所学专业：护理学类获得学历：大专工作/实习经历2008-

23、072009-07广州市第一人民医院单位规模：1000人以上 单位性质：国营 助理护士工作地点：广州市盘福路 下属人数：1 工作内容：在护士长和护师的指导下工作，主要负责病人的基础护理和付治疗，协助医生护士抢救，完成病人的输液和指导病人正确服药及心理健康宣教，根据医嘱完成病人的输血工作，病人进行化疗时要负责心电监护仪的操作。人自我评价我是一个充满自信心且具有高度责任感的女孩,经过1年多的临床工作，强烈认识到爱心、耐心和高度责任感对护理工作的重要性!在血液内科一年的锻炼，让我学会了很多血液科及大内科的知识，临床护理和急救更加磨练了我的意志，极大地提高了我的操作能力和水平。自信这一年的工作让我实现

24、了从护理实习生到内科护士的飞跃，有信心接受一份全职护士工作。当然一年的时间不可能完全达到专业护士的要求，在以后的工作中我会更加努力，为护理工作尽职尽责！专长描述1.能熟练进行各项护理操作,应变能力强,能在实际操作中不断地学习，因而能很快融入到新的工作中； 2.擅长对常见血液病、多发病进行观察和护理； 3.熟练掌握呼吸机和心电监护仪等急救设备的操作，对急救的基本程序和技术要求，以及危重病人的护理、病情监测的技术重难点基本掌握； 4.对病人的心理护理的基本技巧有一定地认知。 目前就读于广州医学院护理学专业一年级。暂未命名意向职位：护士期望薪资：2000-3000工作地点：广东省语言能力英语读写：(

25、良好)听说：(良好)相关技能计算机(良好)兴趣爱好看书、听音乐、滑旱冰、张卢良性别：男邮箱：qqjianli_民族：汉族婚姻状况：未婚体重：74 kg出生年份：QQ：123456现居地：上海身高：174 cm教育经历2010-092013-07人民大学所学专业：网络工程获得学历：本科工作/实习经历2013-08现在XX公司网络工程师相关技能网络工程相关(精通)自我评价积极乐观，观察能力强，能够理智思考问题;个性开朗，适应新环境能力强，工作认真负责，敢于迎接挑战，敢于承担责任，具有良好人际关系。求职意向意向职位：网络工程师期望薪资：7500工作地点：上海语言能力英语读写：(熟练)听说：(熟练)兴

26、趣爱好爱好看球、滑冰扫一扫，手机查看本简历*乡党的群众路线教育实践活动工作总结党的群众路线教育实践活动开展以来，*乡党委按照中央、省、市、县委的统一部署，在县委第3督导组的精心指导下，按照“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的总要求，紧密围绕“为民、务实、清廉”的活动主题，紧密聚焦“四风”突出问题，紧密联系工作实际，扎扎实实完成了学习教育、听取意见，查摆问题、开展批评，整改落实、建章立制三个环节的工作任务，达到了预期的目标。现将活动总结报告如下：第三章 主要做法自活动开展以来，全乡444名党员，共16个党支部全部参加教育实践活动，参与覆盖面达100%。乡党委在严格执行上级党委统一部署的基础上，立

27、足于不同阶段的不同特点，创造性地开展工作，使整个活动“规定动作做到位，自选动作有特色”。截至目前，整改工作任务已经基本完成，后续整改工作也已作出有序安排。1、 高度重视，深入部署，确保教育实践活动有序开展。乡党委把深入开展教育实践活动作为首要政治任务和重大政治责任，在上级部门的部署下迅速召开党委会议学习中央精神，围绕活动的总体要求、目标任务、主要内容和方法步骤开展周密部署，为活动整体有序开展建立有效的组织保障和机制保障。一是健全组织机构。第一时间成立了由党委书记挂帅的党的群众路线教育实践活动领导小组，集合全部力量，确保统一领导、分工明确、责任到人，为活动的顺利开展提供了组织保障。二是强化实施保

28、障。制定下发全活动工作方案和联系点工作方案，确保在组织推进、活动内容、进度安排和方式方法等方面不折不扣地贯彻中央和上级党委精神；各党支部分头制定活动开展计划并报领导小组审核，建立起层层落实的机制保障。 （二）深入学习，广泛听议、确保教育实践活动质量过硬。乡全体党员干部把学习教育、听取意见作为基础环节，从加强学习、提高思想认识入手，为深入开展教育实践活动开好头、起好步。一是思想动员“全统一”。乡党委召开群众路线教育实践活动工作会议，动员全体党员干部深刻领会活动的重大意义，切实将思想与行动统一到中央和上级部门党委的部署要求上来。会后，各党支部进行再动员。二是学习培训“全覆盖”。在深入带头学方面。乡

29、班子领导自觉做到带头记学习笔记、带头写心得体会、带头到联系点授课，在认真研读中央指定书目的基础上，组织乡党委中心组学习会10余次传达学习习近平总书记在兰考、张德江委员长在上杭、尤权书记在长汀指导县委常委班子专题民主生活会的重要讲话精神和专题纪录片，学习中央和省委、市委、县委关于教育实践活动的一系列会议文件精神，切实把思想和行动统一到中央和省委、市委、县委的部署要求上来。在集中交流学方面。以乡党委中心组学习为主，通过集中学、自主学或讨论学等方式，先后邀请挂县乡领导、县纪委、县党校到我乡作群众路线专题讲座和集中辅导，组织领导干部围绕 “为了谁、依靠谁、我是谁”、“我的群众观”、“践行焦裕禄精神”等

30、主题召开学习讨论交流会3场（次），乡领导班子撰写心得体会10余篇，进一步提升了对群众路线的认识。在对照反思学方面。乡党委把学习焦裕禄、谷文昌、李彬精神纳入重要学习内容，组织广大党员干部观看焦裕禄、谷文昌等影片，积极参加了县里组织的焦裕禄精神演讲比赛，以焦裕禄、谷文昌精神为镜子，通过一轮一轮的学习、一次一次的反思，进一步增强了宗旨意识和群众观念，为开好专题民主生活会奠定思想基础。三是听取意见“全方位”。乡党委积极探索创新“自选动作”，在全乡推行“二清单三部曲四台帐”工作，累计召开座谈会15场次、参加人员超过150人次、发放征求意见表450余份，开展谈心谈话20多人次。 （三）从严要求、深刻查摆，确保教育实践活动达成目标。在县委的帮助指导下，乡党委深刻严肃地进行查摆、开展批评，确保活动达到发现问题、解决问题的预期目标。一是找准“四风”问题。乡党委围绕“为民务实清廉”要求，聚焦“四风”，拓宽意见建议征求渠道，采取群众提、自己找、上级点、互相帮、集体议等方式，广泛听取意见，切实把问题找出来、理清楚、聚准焦、分到人。收集到“四风”及各类社情民意435条，通过整理分类后共318条，已办结244条，正在督办74条。二是充分谈心交心。乡党委按照“四必谈”的要求，安排了10天相对集中的时间进行谈心交心，力求把问题谈开谈实，把思想谈深谈通。对存在问题的支部