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1、附 1： 单位廉政风险识别、防控、监督一览表（部门） 单位（盖章） 图书馆 负责人 单位职责 一、负责纸质文献、电子文献和其他载体文献的采集；二、负责书刊资料和电子文献资源的整序和管理工作； 三、负责图书期刊的流通阅览以及延伸服务的开展；四、负责数字图书馆的建设；五、负责开展读者活动、 文献检索教学和信息素质教育的工作；六、负责参与文献保障体系建设；七、负责组织和协调全校的文献信 息工作；八、完成学校和上级交办的其它各项工作。 党风廉政职 责 一、认真贯彻落实上级党委关于党风廉政建设的部署和反腐败工作的安排；二、党支部成员在党风廉政建设 中起带头作用，并对责任范围内党风廉政建设负领导责任。领导
2、班子正职对职责范围内的党风廉政建设负总 责，其他成员根据分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任；三、严格遵守“三重一大”制度， 大额资金使用按资金审批权限执行，重大事项按规定的程序讨论、报批，经批准后执行；四、党支部成员经 常分析本馆的党风廉政建设状况，研究制定本馆党风廉政建设的规定，部署本馆党风廉政建设的工作；五、 定期召开支部民主生活会，并把党风廉政建设作为重要内容之一，开展自查自纠，自觉接受党组织和群众的 监督；六、认真实行馆务公开。 风险类别风险点 风险等级 （高、中、 低、无） 防控措施监督措施 思想道德风 险 学习和思想教育抓得不够、 思想政治认识模糊， 法纪观 念不强、廉
3、洁自律意识缺 乏，对图书设备采购、 图书 馆罚金管理和电子阅览室 上机管理过程中发生的不 廉洁行为和腐败现象的认 识不够深刻，不能严格要求 自己，部分岗位和工作环节 中 1. 科学合理安排好年度党风廉政教育 计划，有针对性地进行教育；2、掌握 好教育的时机，做到防患于未然；3、 开展党风廉政建设文化活动。 1、认真贯彻执行党的民主 集中制原则和“三重一大” 制度； 2、制定并完善民主 生活会制度， 定期开展批评 与自我批3、 ，定期进行党 风廉政建设的民主测评。 存在以权谋私的风险。 岗位职责风 险 在图书、期刊、电子资源、 计算机软、 硬件采购中， 不 遵守采购程序和规定， 存在 接受供应商
4、馈赠的风险。 在 招聘新员工、 职称评定、 干 部任免和各类评优工作中， 存在接受馈赠等风险。 在工 作中不以学校利益为重， 以 权谋私，给学校利益造成损 失等风险。 中 1、明确各岗位责任，落实党风廉政建 设责任制和“一岗双责”；2、各项工 作的开展要严格按照相应的制度执 行；对于执行过程进行详细、完整的 记录； 3、及时完善制度和工作程序， 从机制上减少廉政风险发生的可能 性；不断修改完善图书馆关务公开 制度、 图书馆集中采购制度、 图 书馆财务管理监督制度和馆藏资 产清查制度 ；4、将从事存在风险岗 位的工作人员作为廉政教育的重点对 象进行经常的教育。 1、 要认真履行“一岗双责”， 签
5、署图书馆领导班子党风 廉政建设责任制 ，按照责 任制的要求严格履行， 并执 行党风廉政建设责任考核 制度。同时按照相关制度的 要求，履行领导和监督职 责，有效指导和监督本单位 落实各项工作部署；2、把 采购工作作为重点防范领 域，要求采购人员制定年度 预算，认真执行， 对于预算 的执行情况， 定期向馆务会 通报。并在年末审核本年度 的预算执行情况， 对于开支 不合理，影响工作正常运行 的情况查找原因， 并制定防 控方案，并作好档案记录。 制度机制风 险 外聘人员招聘制度缺失， 馆 藏文献资产清查制度、 图书 赔偿、超期罚金监管制度缺 失、 图书馆文献资源集中采 购制度等有待完善。 三重一 大制
6、度、图书馆零星设备和 耗材购买制度、 图书馆公章 管理规定执行不到位， 需要 加强监管和约束。 中 1. 定期梳理、补充、完善各项规章制 度，使各项制度符合工作需要，具有 较强的可操作性，逐步实现各项工作 有制度依据，形成按制度办事的行为 规范； 2. 对不能严格按规章制度办事 的责任人及相关领导进行告诫，必要 时依纪依法追究责任人的相关责任； 3. 针对我馆制度方面存在的三个缺陷 特制定了图书赔偿、超期罚金监管 制度、 馆藏资产清查制度和外 聘人员聘用制度 。 1. 加强对规章制度执行情 况的检查、 监督，将执行制 度的情况纳入到绩效考核、 人力资源管理中；2、建立 定期、不定期检查制度，
7、实 行反馈控制， 对发现的偏差 及时调整、总结经验。 外部环境风 险 供应商利用礼金、 馈赠礼物 等方式来贿赂工作人员， 导 致权钱交易的风险。 上级领 中 1. 针对这些岗位和环节都制定相应的 规章制度，相关工作人员要严格按照 规章制度办事，严格自律，恪守原则， 1、办事过程公开，完善监 督机制，增强各岗位工作的 透明度，做到外部监督和内 导、 同事等社会关系对图书 馆工作产生人情影响 2、把这些岗位的廉政执行情况作为年 底考核的一项内容，建立考核的实施 细则，年终对这些岗位进行考核；3、 建立投诉响应机制，按照权限及时处 理，加大责任追究力度；4、违反党风 廉政建设责任制，或未履行党风廉政 建设责任造成不良后果或被投诉的人 员，经查实，视情节轻重，按相应职 责权限予以追究，给予批评教育、行 政处分，触犯法律的，要追究并担负 法律责任。 部牵制相结合；2、与存在 风险岗位的工作人员签署 廉政风险防范承诺 ，并 建立专门的廉政风险监督 委员会来监督情况， 相关人 员必须定期向监督委员会 报告。 单位主要领 导意见 签字： 学校主管领 导意见 签字： 填表日期：年月日