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1、第 1 页 客户证券保证金代理清算协议模板1 特征码 QgZRyBTqaxSyHVOAeUBi 甲方(受托方)：中国建设银行_分行 乙方(委托方)：_证券公司 为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高客户 资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方为客 户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和 义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所(以下统称证券交 易所)的资金清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好 协商，本着“银行管资金，证券公司管证券”的原则，就委托 代理有关事宜达成如下协议。 第一部分 委托代理内容 ?第一条 乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金
2、服务系统” 为客户提供：委托证券买卖申报、查询(包括：资金、证券、委 托、成交记录、即时行情查询)、分红派息、资金清算等服务。 ?第二条 乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进行; 乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。 ?第三条 甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲 方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等(以下 统称“清算数据”)。 第 2 页 ?第四条 甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行： 1.清算账户 户名： _ 账号： _ 开户行：中国建设银行_分行 2.根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据，甲方 应向乙方付款时，由甲方于 t+1 日上午 10
3、时前把款项划入清算 账户;乙方应向甲方付款时，应于 t+1 日上午 10 时前在清算账 户上备足应付款项，由甲方于 t+1 日上午 10 时从清算账户上扣 出应付的款项，乙方由于特殊情况不能于 t+1 日上午 10 时前在 清算账户上备足应付款项时，乙方要提前通知甲方，乙方在清 算账户上备足应付款项的时间不得迟于 t+1 日下午 2 时。 第二部分 甲方责任 ?第五条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保 证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置，以 及甲方相应的通讯系统建设。 ?第六条 为客户提供银行端的电话委托和/或互联网委托系统。 ?第七条 负责上述系统的正常运作和日
4、常维护。 ?第八条 办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资者有 关证件的真实性，代理乙方与客户签订指定交易等协议书，并 定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。 第 3 页 ?第九条 接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送 给乙方。 ?第十条 为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂 停/恢复/撤销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给乙 方。 ?第十一条 负责管理客户的资金，控制客户的资金买空行为。 ?第十二条 管理乙方在甲方设立的清算专用账户，并根据清算 规定和清算数据及时与客户进行资金清算。 第三部分 乙方责任 ?第十三条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券 保
5、证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配 置，以及乙方相应的通讯系统建设。 ?第十四条 为客户提供证券公司端的电话委托和/或互联网委 托系统。 ?第十五条 负责上述系统的正常运作和日常维护。 ?第十六条 负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委托， 并按规定向证券交易所报盘。 ?第十七条 负责及时准确地向甲方反馈客户证券交易、权益等 有关情况，并于收到证券交易所清算数据后半个小时内向甲方 提供清算数据。由于乙方提供的上述数据有误而造成客户和甲 方的损失，由乙方负责。 ?第十八条 负责客户的证券交割，并为客户提供打印证券明细 第 4 页 账服务。 ?第十九条 负责管理客户证券账户内证
6、券，控制客户的证券卖 空行为。 ?第二十条 负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收费标准 或其他相关事项变更，未能及时通知而造成的甲方和客户损失 由乙方负责。 ?第二十一条 乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金，如 备付金不足造成甲方被动垫付资金，其垫付额视同甲方拆借给 乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有疑问时应于 3 个工作日内向甲方书面提出，否则视为同意甲方清算结果。 第四部分 双方共同责任 ?第二十二条 双方共同向客户宣传、推广此项业务。 ?第二十三条 双方都保存客户的资料以及成交记录，负责解答 客户的咨询。 ?第二十四条 由于证券问题造成客户交易不能正常进行的，由 乙方承担责
7、任;由于资金问题造成客户交易不能正常进行的，由 甲方承担 担责任。 第 5 页 ?第二十五条 由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算处理、 数据传送有误导致乙方及客户损失的，由甲方负责;由于乙方接 收、数据传送、报盘有误造成甲方及客户损失的，由乙方负责。 第二十六条 由于不可抗力因素导致的误差或延误，由双方协 商解决。 ?第二十七条 甲方或乙方及其代表提供给对方的所有文件(包 括纸制文件及其他介质文件)均属机密信息，双方均应妥善保管， 保管期限不得低于金融和证券行业规定的最低期限。未经双方 同意，任何一方不得向第三方提供。 第五部分 违约责任 ?第二十八条 甲、乙双方任何一方违反本协议规定造成对
8、方损 失的，应承担相应违约责任。 ?第二十九条 甲、乙双方中任何一方未按本协议第四条的要求 履行清算义务时，应赔偿另一方由此造成的全部直接损失。一 方不履行清算义务超过五个工作日时，另一方有权解除协议。 由于不可抗拒力导致未能及时履行清算义务的，不承担违约责 任。 第六部分 附则 ?第三十条 本协议未尽事宜或因国家银行结算制度及证券交易 所清算规则发生变更，经双方协商，可对本协议进行补充或修 改，其法律效力同本协议，必要时可另签协议。 第 6 页 ?第三十一条 双方在履行协议过程中如有争议，应协商解决， 协商不成，任何一方均可提起诉讼。 ?第三十二条 本协议有效期_年，自双方法定代表人或 授权代理人签字并加盖公章之日起生效。有效期满后经双方协 商同意可续签。 ?第三十三条 本协议一式四份，甲、乙双方各执二份。 甲方：中国建设银行_分行 (盖章) 授权签字人：_ 乙方：_证券公司 (盖章) 授权签字人：_ _年_月_日