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1、第 1 页 证券公司反不正当交易及治理商业贿赂工作实施方案 特征码 JdbuqSIMaGqbCpjdxVKL * 为贯彻落实关于山西辖区证券期货行业开展治理商 业贿赂专项工作的通知 （晋证监发 20XX31 号） 、 关于证券期 货行为开展不正当交易行为自查纠工作的通知 （晋证监发 20XX40 号）集团党委决定及相关会议精神，经公司党委研究， 决定在全公司范围内深入开展反不正当竞争及治理商业贿赂专 项工作。具体方案如下： 一、公司开展反不正当交易及治理商业贿赂工作的重要意 义 不正当交易及商业贿赂行为是证券市场一些风险隐患产生 的重要内在原因之一。开展专项治理工作，有利于促进公平竞 争、有利
2、于维护市场的稳定发展，有利于市场行为的规范化、 制度化，有助于培育诚信经营、遵纪守法、公平竞争的市场文 化。公司要从政治和全局的高度，充分重视反不正当交易及治 理商业贿赂专项工作，增强责任感和紧迫感，确保自查自纠工 作有序开展并收到实效，促进公司的健康、持续发展。 二、总体要求、目标和指导原则 （一）总体要求。以邓小平理论和“三个代表“重要思想为 指导，贯彻落实科学发展观，倡导以“八荣八耻“为主要内容的 第 2 页 社会主义荣辱观，树立诚信经营、廉洁从政的意识，坚持以教 育为主，坚持依纪依法办事，坚持自查自纠与监督检查同步进 行，与查办商业贿赂案件同步进行，与建立防治商业贿赂长效 机制同步进行
3、，统一部署，分类指导，突出重点，稳步推进。 （二）主要目标。通过开展反不正当交易和治理商业贿赂 专项工作，使公司经营班子和全体员工普遍受到教育，纠正错 误观念和不正当交易行为，依法合规经营的意识得以增强，形 成诚信经营、遵纪守法、公平竞争的企业文化；找准工作中的 薄弱环节和漏洞，采取有效措施加强和改进工作；发现商业贿 赂案件线索，推动查办案件工作深入开展；针对制度存在的问 题与漏洞，提出改进的意见和措施，建立健全防治商业贿赂长 效机制。 （三）指导原则。 1、坚持标本兼治，开展综合治理。公司及各个部门要将治 理商业贿赂工作与经营管理活动和业务工作有机结合起来，真 正做到两不误、两促进。综合运用
4、教育、经济、法律、行政等 多种手段对可能存在的不正当交易和商业贿赂行为进行专项治 理。在工作中既要坚决纠正，从严惩治，又要深入探索有效预 防的措施和方法。 2、统筹谋划发展，建立长效机制。公司及各个部门要统筹 规划，通盘考虑，立足当前，着眼长远，把治理商业贿赂专项 工作与制度建设和创新发展有机结合起来，积极稳妥地把工作 第 3 页 引向深入，逐步建立防治商业贿赂的长效机制。 3、明确工作重点，解决突出问题。公司各部要着力解决市 场反映较大、与投资权益保护密切相关的突出问题，重点治理 在证券发行、经纪业务、委托理财和客户资产管理等业务中存 在的不正当交易行为和商业贿赂。 4、严格把握政策、维护市
5、场稳定。公司各部要从大局出发， 把反不正当交易和商业贿赂专项工作与证券市场的发展、稳定 紧密结合起来，严格区分正常的商业交往和不正当交易行为的 政策界限；严格区分不正当交易行为与商业贿赂的法律界限； 既要治理商业贿赂，又要保持正常经营，维护和促进证券市场 的稳定发展。 三、组织机构和工作机制 公司党委负责治理商业贿赂专项工作，设立山西证券治理 商业贿赂领导小组，组织领导和全面部署反不正当竞争和治理 商业贿赂专项工作，同时成立领导小组办公室，承办日常沟通、 协调等具体工作。领导小组具体组织设置情况如下： （一）治理商业贿赂领导小组组长：吴晋安 （二）副组长：张广慧 赵树林 樊廷让 侯 巍 （三）
6、成 员：李 凡 孟有军 邹连星 乔俊峰 尤济敏 薛凤 毅 汤建雄 邵明忠 翟太煌 宋文慧 武 澎 张 刚 宋明生 闫晓 华 李 康 张 莉 王怡里 郑敬忠 （四）治理商业贿赂办公室主任：赵树林 第 4 页 成 员：尤济敏 李凡 乔俊峰 武澎 王怡里 闫玉开 郑慧 高小珍 丁海军 蒋榕 （五）公司以各部门为单位开展反不正当竞争和商业贿赂 专项工作，部门负责人为本部门专项治理工作组组长，负责在 部门内组织落实、认真开展治理商业贿赂专项工作，确保工作 取得成效。 （六）公司治理商业贿赂领导小组将不定期地召开各部门 治理商业贿赂组长会议，加深学习认识，总结推广经验，研究 部署专项治理工作。 （七）公司
7、各部门要把组织开展治理商业贿赂专项工作摆 在重要位置，切实加强组织领导。对开展治理商业贿赂专项工 作消极被动的，公司要追究有关人员责任，形成一级抓一级， 层层抓落实的工作机制。 (八) 公司在公司网站开设治理商业贿赂专项工作专栏，作 为政策传达、工作部署、学习交流的园地，同时设立举报电话 和举报电子信箱：xxxxxxxx，xxxxxxxx12233。 四、工作时间、环节及内容安排： （一）宣传动员环节：原则上用 3 个半月时间，从 5 月 1 日 7 月 15 日左右。 1、各部门要认真组织学习，抓好深化认识。主要学习胡锦 涛、温家宝等中央领导同志关于治理商业贿赂的重要讲话精神， 中央纪委第六
8、次全会、国务院第四次廉政工作会议精神，以及 第 5 页 中央关于开展治理商业贿赂专项工作的意见和证监局相关 配套文件，进一步深化认识、明确要求。 2、各部门要结合实际，制定相关工作方案，对本部门的自 查自纪工作时间进度、工作步骤和方式方法等做出具体安排。 召开动员大会，抓好思想发动。通过层层动员，使每一名从业 人员都充分认识到坚决纠正不正当交易行为的重要性和必要性， 澄清错误观念，把思想统一到党中央、国务院的决策部署上来， 增强参与的自觉性和主动性。 3、采取多种形式，抓好宣传教育。通过定期例会、编制通 报、板报、内部网等多种形式进行广泛宣传，积极为反不正当 竞争及商业贿赂工作创造良好空间，使
9、之成为加强党风廉政建 设、加强部门和从业人员诚信守法、打击不正当竞争行为的教 育过程。 （二）调查摸底环节：原则上用半个月时间，从 7 月 16 日 7 月 31 日。 各部门要紧密结合各自实际，采取切实可行的措施，进行 全面的摸底调查，掌握可能存在的不正当交易行为及商业贿赂 的主要手段、方法和特点，所涉及的部门、岗位、环节、人员、 资金等基本情况，为下一阶段有针对性地查找问题奠定基础。 （三）查找突出问题环节：原则上用 3 个月的时间，从 8 月 1 日 10 月 31 日。 公司将综合运用审查营销费用、清理合同（副本）或补充 第 6 页 协议及备忘录、查看会议记录等方式方法，认真查找存在的
10、突 出问题。要按照中央要求，查找经营决策、资产处置、资金调 度、物资采购、市场营销中以及重点岗位人员的以下问题： 1、在商品（服务）购销中给予或收受不正当利益的行为； 2、在各类招标、投标活动中，特别是在政府投资项目招标 投标中的违规违法行为； 3、在企业改制和产权转让中违反企业国有产权转让管理 暂行办法等规定，暗箱操作，侵吞国有资产或千万国有资产 流失的问题； 4、经营决策机制和内部规章制度可能产生或纵容商业贿赂 的问题。 结合各部门的业务实际，各部门要重点在以下方面进行查 找： 1、经纪业务：向投资者收取的佣金是否在合同或协议中明 示？是否在协议之外账外暗中给予投资者或居间人金额较大的 现
11、金、实物或其它利益？是否将机构投资者缴纳的证券交易佣 金，账外暗中直接或间接返还给个人？ 2、资产管理业务：资产管理协议的条款是否合法合规？是 否在账外暗中向委托单位、其它单位或者个人直接或间接支付 金额较大的现金、实物或其他利益？ 3、投资银行业务：从事投行业务时，是否在协议中明示有 关收费金额？是否在合同之外账外暗中向发行人收取金额较大 第 7 页 的现金、实物或其他利益？是否账外暗中向发行人、中介机构 及有关人员支付金额较大的现金、实物或其他利益（特别是支 付无真实服务内容的服务费）？ 如存在以上情形，应分别说明给予或支付方式、金额、相 关协议履行等具体情况。 在工作步骤上，公司采取各部
12、门自查、内部审计等监督人 员复查（复查面不少于 1/3） 、单位领导成员审查（审查面不低 于 1/3）等工作步骤，保证对照检查取得实效。公司要通过发 督办函、专项检查、现场督办、听取汇报等形式，加强对各部 门专项治理工作情况的督促检查，发现突出问题，以利于下一 阶段有针对性地解决。 （四）分类做出处理环节：原则上用 20 天的时间，从 11 月 1 日 11 月 20 日。 对查找出的不正当交易突出问题，对属于公司管理权限范 围的，公司要对相关人员依纪依法、实事求是地做出相应处理； 对不发球公司管理权限范围的，及时向监管机构和有关上级主 管部门报告，积极配合做好处理工作；对涉嫌商业贿赂违法犯
13、罪的，要移送或报告相关部门处理，并报告监管机构。 （五）认真搞好整改环节：原则上用 20 天时间，从 11 月 20 日 12 月 10 日。各部门要按照公司统一部署和安排，紧密配 合，积极落实整改。 1、制订整改措施。各部门要针对自查中发现的问题，认真 第 8 页 查找工作中的薄弱环节和漏洞，制订整改措施，落实整改责任。 2、扎实进行整改。各部门要对自查发现的问题，认真全面 的进行整改。凡是能够以上整改的，要很快见成效；对应当解 决而没有解决的问题，要集中力量尽快解决；对暂时解决不了 的问题，要做出说明；自查自纠效果不好的，要在公司治理工 作领导小组的监督下重新进行整改；对个别问题整改需要一个 过程的，要提出时限要求。 3、巩固成果。公司要重点制定和完善各项内部管理制度， 巩固自查自纠成果，形成防治不正当交易行为和商业贿赂的长 效机制 4、 1 2 下一页 *