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1、第 1 页 案件专项治理和防范工作汇报材料 特征码 NbJqJtOwfyCdyADXGKhP 案件专项治理和防范工作汇报材料 xx 年上半年，我们认真贯彻落实全国农村合作金融机构案件专 项治理工作电视电话会议精神，严格按照省联社关于进一步加 强案件管理的有关要求，继续深入开展了案件专项治理和防范 工作。现将半年来的工作汇报如下： 一、案防工作开展情况 (一)明确目标。即“两降低” ，降低案件数量、降低发案金额； “两提高” ，提高对案件的自查发现率，提高对案件的第一时间 发现制止率。为确保目标实现，市联社党委从思想认识、制度 建设、队伍保障、责任追究正向激励，案防机制等多个方面制 定了详细规划
2、与措施，在辖内形成了案防工作高潮。 (二)统一思想。目标的实现，需要全员思想的高度统一。全国 农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议召开后，我 们及时召开了联社领导班子会、机关全体员工会、全市信用社 主任等三个会议，对会议精神进行了再学习、再部署。为确保 实效，我们将学教活动全面铺开，做到了三个结合，即案防工 作与“三铁”教育相结合，案防工作与党风廉政建设相结合， 第 2 页 案防工作与治理商业贿赂相结合。开展了“三方面”的培训， 即临柜业务、案件防范、法律法规知识培训，综合业务系统上 线操作培训，信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动 员与部署，在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小
3、事” 、 “从 严治社” 、 “违章必究”等三种意识。 (三)规范行为。案防工作的主体是人。我们从建章立制入手， 以规范员工经营行为和日常行为为着力点，对省联社制定下发 的一系列规章制度结合 xx 实际制定了实施细则，推行了联社领 导包片，机关干部包社制度、案件违规责任整改督办制度、重 要岗位重点人谈话制度。强力执行了领导干部“五严禁”和员 工“六不准” ，将案件事后补救向事前防范转移。 (四)创新机制。设立案防工作四道防线：一是领导责任防线， 实行市联社和农村信用社“一把手”负责制；二是内部审计防 线，xx 年 4 月成立稽查大队，x 名稽查人员全部专职化，同时 制定xx 市农村信用社稽查大
4、队管理办法 ，对稽查人员的权 利、义务、责任作出了明确规定；三是岗位连座防线，岗位之 间强调相互制约、相互监督，一人违规，相关责任人一起受罚； 四是监管联动防线，强化“四个一” 、 “五个一”落实力度，基 层社每月将“五个一”落实情况向市联社报告，联社每周将案 防工作情况向银监部门报告。上半年，联社及银监部门共对 x 个网点进行了全面安全检查一次，抽查 x 次，召开现场专题会 x 次，抽查内控制度执行情况 x 次。 第 3 页 (五)重点突破。我们坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合， ，重在防范；坚持改革管理并重，重在加强内控原则，重点从 可以攻玉员卡和授权卡、印章密押、空白凭证、金库尾箱、
5、查 询对账、轮岗休假等六个方面，监控检查与枪支弹药检查等两 个环节，极易诱发案件的信贷领域进行了重点审计。xx 年上半 年，共组织与配合开展了大规模审计 x 次。一是对联社机关 20XX 年度及 xx 年一季度的财务费用进行了审计。二是配合省 联社开展了 20XX 年度决算真实性审计。三是配合 xx 银监办对 全市农村信用社委托代办业务进行了审计。四是对全市 x 名高 管人员开展了离任审计。五是配合银监部门对 20XX 年盈利真实 性及股金分红情况进行了审计。六是按省联社要求进行了全市 信用社信贷大检查。 (六)严厉追责。针对审计发现的问题，逐级建立了督办台账， 指定责任人实行限时整改，上半年
6、共查处案件 x 起，处理严重 违纪事件 x 起，移送司法机关处理案件 1 起。结合对审计反映 问题的处理，共调查处理 x 人次，其中：通报批评 x 人，警告 x 人，记过 x 人、留用察看二年 x 人，移送司法机关 x 人，实 施经济处罚 x 元。 (七)力挽损失。始终坚持以挽回经济损失为出发点，上半年共 挽回各类经济损失 x 元。在重点查处 x 等五个信用社违规经营 事件、卢市信用社 xx 以违规贷款方式挪用信用社资金 x 元事件、 xx 信用社违规使用坏账准备金事件、x 信用社信贷员 xx 及 x 信 第 4 页 用社信贷员 xx 违规放贷案中都较好地坚持了这一原则。如我们 通过检查发现
7、xx 违规放贷 x 万元的违规事实后，迅速采取措施 加强对违规人员的监控，并采取强制清收措施，目前已追回赃 款 x 余万元。 二、存在的问题和不足 (一)重要岗位人员轮岗和强制休假执行不到位。 部 分社主管会计在本社本岗位上连续工作时间超过轮岗最高年限 尚未轮岗；在落实重要岗位人员强制休假时，其主管业务没完 全交接和没进行离岗审计工作。 (二)信贷管理存在问题。主要表现为信贷资料格式不统一、填 写不齐全、搜集不完备等情况；小额农户贷款授信上普遍存在 对信贷员调查、审批、授信无有效的监控举措；存在化整为零、 垒大户等违规贷款现象；大额贷款贷后管理落实不到位。 (三)安全管理方面存在隐患。主要表现
8、为：按照新的 GA 防范达 标要求，全市 x%信用社达不到标准；存在守库值班空档、营业 网点进出人员管理不严、对各类检查不坚持验证、个人印章随 意存放和混用、各类安全登记簿不按规定填写等现象；部分员 工对防范器材使用不够熟练、应付突发事件能力不强。 三、后段工作打算 (一)加强岗位责任制建设。重点是加强授权授信管理，强化计 算机授权、贷款授信的硬性管理，细化各岗位工种的责权利， 建立健全工作备案制度、管理与经营监测制度、各类违规违纪 第 5 页 及信访事件的督办制度、审计稽查制度，科学制订综合业务系 统操作规程、信贷资金营运流程。确保各岗位相互制衡。 (二)加大制度执行和落实力度。落实轮岗休假和亲缘回避制度， 建立在岗员工行为档案，推行重点人员重点谈话制度。 (三)构筑风险管理机制。与“三铁”教育活动相结合，大力开 展“八荣八耻”荣辱观教育、职业道德教育、法制和案例警示 教育，将教育成果转化为员工日常行为规范。 (四)切实防范操作风险。一是加强内外账务的核对。重点放在 贷款的内外账务核对工作上，确保资金营运的规范与安全。二 是全力推进社务公开。三是规范重要空白凭证管理。重点加强 对贷款借据使用管理的规范，严格按操作流程进行管理。