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1、第 1 页 财务顾问服务合同 1 特征码 mTRGVoeIkNJpmyJSIFTc 财务顾问服务合同 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方：xx 理咨询有限公司 法定代表人： 胡 xx 地址： 浙江 xx 工银大夏 11 楼 1101 根据中华人民共和国公司法等有关法律、法规的规定， 甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（MBO） 、资产重 组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年 财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。甲乙双方在“平等 第 2 页 自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友 好协商，达成以下协议。 一、财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的财务
2、顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两 大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务， 是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专 业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 （一）日常咨询服务 服务内容 、政策法规咨询：乙方利用本公司财务顾问网络及时发 布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运 营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解 与运用。 、企业项目发布：乙方利用自身的资源优势，及时发布 各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目 需求信息，同时甲方可以利用乙方的网站进行项目的发布和推 第 3 页 介。 、财务咨询：为甲方提升
3、财务管理能力、降低财务成本、 税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介创新业务品种，为 甲方资金风险管理和债务管理提供财务咨询。 、投融资咨询：当甲方进行项目投资与重大资金运用时， 或者甲方直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提 供基本的投融资咨询服务。 、产业、行业信息与业务指南：乙方向甲方提供宏观经 济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为 甲方提供自身经营所涉及的业务指南。 服务方式 、为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以 乙方的网站作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过乙方网站 提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过网站平台发布日 常咨询服务之相关信息和咨
4、询意见等。 、双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办 第 4 页 培训研讨会和双方会晤等交流方式。 财务顾问费用 、乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收 取日常咨询服务费用共计人民币 万元整。在本协议签定后 10 日内一次性支付，付款方式为 现金 。乙方帐号： 3359421367889987658 开户银行： 中国银行湖州分行德清支 行 、双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等 交流方式，由甲方负担实际发生的费用。 （二）专项顾问服务 服务内容 、年度财务分析报告：企业财务状况垂直比较分析和行 业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营 和经营管理情况分
5、析。 、独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、 第 5 页 资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项 出具独立财务顾问报告。 、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股 权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。 （1）企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定 做融资方案，包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券 等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师 事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。 （2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组 织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。 4、企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务
6、重组设 计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服 务，并协调其他中介机构。 5、兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非 上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进 行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定 和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证 第 6 页 监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。 6、管理层收购（MBO）及员工持股计划（ESOP）：管理层 和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方 案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备 和审批。 7、投资理财：为企业项目投资提供方案策划
7、、项目评价和 相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级 市场和二级市场联动收益。 8、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可 持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法 人治理结构、完善内部管理。 服务方式 专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议 确定。 财务顾问费用 第 7 页 甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议， 明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按 低于非会员客户 10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。 二、服务期间 双方商定，服务期间暂定为 年，自 年 月 日至 年 月 日。 期满后如双方无书面异议，
8、则服务期间以年为单位时间自动顺 延；如有一方或双方均有异议，则应当于期限届满前至少一个 月以书面方式向对方提出终止本协议，协议自该服务年期满后 终止。 三、双方的责任和义务 （一）甲方的责任 、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 、向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购 （MBO） 、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨 询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。 第 8 页 、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费 用。 、正确使用乙方提供的网站，妥善保管用户密码，不得 转让给第三方使用。 、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第 三方提供
9、（披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从 乙方网站上获得的信息。 （二）乙方的义务 、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。 、乙方承诺将尽最大努力维护甲方的利益。 、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立 维护本公司网站，确保其正常运行。 、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第 三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。 第 9 页 三、协议的效力与违约责任 、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任 何一方不得单方解除本协议。 、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相 应的违约责任。 、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方 磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。 、本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约 定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付会员用户名和密 码，开始为甲方提供顾问服务。 、本协议有效期一年。 甲方（公章）： 乙方（公章）： 法定代表人（或授权人）： 法定代表人（或授权人）： 第 10 页 签约日期：