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1、第 1 页 证监局 20XX 年普法工作方案 特征码 whKpXrVZsrTVlCKgodKK 证监局 20XX 年普法工作方案 20XX 年，xx 证监局将认真贯彻落实全国证券期货监管系 统法治宣传教育第七个五年规划 ，结合辖区市场监管工作实际， 在辖区积极开展各项法治宣传和教育活动，重点做好以下工作： 一、不断提高监管干部依法行政水平 （一）根据局党委部署，通过安排党委中心组集中学习、 个人自学等方式，组织各级领导干部认真学习党的十八届三中、 四中、五中、六中全会精神，习近平总书记系列重要讲话精神， 党中央和国务院关于全面依法治国的部署，党内法规制度以及 国家基本法律、资本市场重要法律法规
2、和规章制度。 （二）各处（室）通过行业专家授课、业务学习会、干部 第 2 页 法律讲堂等方式，强化本处（室）相关监管业务法规的学习， 将法制学习与业务学习相融合。结合“两学一做”常态化制度 化学习教育活动，学习党内法规制度。各处（室）学习活动和 学习资料，在条件允许的情况下向全局干部开放，促进学习资 源的互通共享。 （三）充分发挥法律专业技术小组专业优势，通过组织开 展法制学习会、公职律师辩论赛、重大法律问题讨论会、旁听 法院庭审、安排小组成员到证监会相关部门以岗代训等，锻炼 监管干部实际运用法律能力。 （四）充分发挥公职律师作用。进一步壮大公职律师队伍， 积极发挥公职律师在制度起草、文件签署
3、、行政决策咨询、日 常监管、稽查处罚、复议应诉中的作用。 二、持续提升市场主体依法合规经营水平 （一）提升辖区上市公司、非上市公众公司和证券期货经 营机构规范水平。利用上市第一课、监管第一课、新任上市公 司董监高培训班、证券期货公司监管例会等培训班的机会，组 织并引导市场主体认真学习证券期货领域重点法律法规、规章 制度和规范性文件。精选典型案例进行宣传，推广公司最佳治 第 3 页 理和规范运作实践，树立标杆，促进上市公司规范运作。在现 场检查中，结合发现的问题，有针对性地宣讲相关法律规范。 （二）增强后备企业规范发展意识。联合地方政府及 xx 省 国资委、商务厅等举办上市后备企业和新三板后备企
4、业培训活 动，帮助后备企业充分熟悉资本市场法制和规则；结合实地调 研走访，开展企业管理人员面对面法律宣讲；督促保荐机构加 强拟上市企业董事、监事和高级管理人员的法律培训和辅导； 发放企业上市挂牌工作动态等法制学习辅导书籍。 （三）利用多种载体开展法治教育。充分发挥上市公司 监管简报 、 机构监管简报 、 企业上市挂牌工作动态等载 体的作用，通过案例评述、法规解读、政策传递等专栏形式， 通报辖区监管动态，传达监管政策，交流合规经验，开展法律 答疑，做好警示教育。 三、积极开展社会公众法治宣传教育 （一）指导 xx 省证券期货业协会和 xx 省上市公司协会将 普法工作纳入到两家协会的年度工作内容，
5、发挥好自律组织职 能，组织好会员普法工作的开展；指导 xx 省证券期货业协会和 xx 省上市公司协会强化公众投资者宣传教育功能，通过“投资 第 4 页 者权益保护日” 、 “防非宣传月”等活动面向市场开展证券法律 法规知识普及工作。 （二）指导辖区证券期货经营机构、基金管理公司、投资 咨询机构做好面向投资者的普法工作。通过投资者座谈、报告 会、营业场所现场咨询、公司网站、微信、短信、邮件等途径， 开展投资者普法宣传、教育和引导。鼓励辖区证券期货经营机 构在辖区主要媒体刊发普法，普及证券法律常识和守法意识。 （三）指导辖区上市公司加强投资者关系管理，畅通与投 资者的沟通渠道，普及证券法律法规知识
6、；宣传投资者保护工 作开展较好的典型案例，引导中小投资者依法行使权利，树立 理性投资意识，提高风险防范和自我保护能力。 （四）利用我局官方网站开展公众法制宣传教育。持续更 新投资知识园地、打击非法证券活动专栏、通知公告等栏目， 传播法律法规、证券期货业务规则、我局监管措施，定期曝光 涉嫌非法证券期货活动的机构和个人。 （五）大力推动教保共进，加强投资者教育基地建设，打 造投资者教育保护的基础设施工程。积极发挥投资者教育基地 的平台作用，开展投资者现身说法，强化案例教育。编发投资 第 5 页 者教育读本、手册，普及金融理财知识和依法维权知识。建立 健全多元化纠纷解决机制。 （六）按照证监会确定的本年“124”全国宪法日宣传重 点，组织监管干部和辖区监管对象积极参加全国普法办和证监 会组织的各种形式的法治宣传活动，指导辖区监管对象分别组 织开展好面向全体员工和投资者的宣传活动，确保法治宣传各 项要求落到实处。