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1、1、以下陈述不正确的是A.期权合约是在交易所上市交易的标准化合约B.期权买方需要支付权利金C.期权卖方的收益是权利金，而亏损是不固定的D.期权卖方可以根据市场情况选择是否行权2、期权交易中，投资者购买期权，则获得在约定的时间以约定的价格()约定数量标的证券的权利A.买入 B.卖出C.买入或卖出 D.获得3、认沽期权的卖方A.在期权到期时，有买入期权标的资产的权利B.在期权到期时，有卖出期权标的资产的权利C.在期权到期时，有买入期权标的资产的义务（如果被行权）D.在期权到期时，有卖出期权标的资产的义务（如果被行权）4、以下哪一项可能是上交所期权合约简称A.601398P1306M00500 B.
2、601398C.工商银行沽3月430 D.900001235、关于自动行权，以下哪项是错误的A.自动行权指的是在期权合约到期时，无需期权买方主动提出行权，一定程度实值的期权将自动被行权。B.券商应为投资者提供自动行权的服务。C.自动行权的触发条件和行权方式由券商与客户协定。D.到期时虚值期权也会自动行权6、假设乙公司的当前价格为35元，那么行权价为40元的认购期权是（）期权；行权价为40元的认沽期权是（）期权A.实值；虚值 B.实值；实值C.虚值；虚值 D.虚值；实值7、假设甲股票的当前价格为35元，那么行权价为40元的认购期权的内在价值是A.5 B.0C.35 D.-58、下面关于期权和期货
3、的描述错误的是A.当事人的权利义务不同B.收益风险不同C.保证金制度相同D.都是标准化的产品9、假设乙股票的当前价格为25元，行权价为26元的认沽期权的市场价格为2.5元，则该期权的内在价值和时间价值分别为（）元A.0；2.5 B.1；1C.1；1.5 D.1.5；110、在其他条件不变的情况下，认购期权的行权价格越高，则其权利金会A.越高 B.不变C.越低 D.不确定11、关于备兑开仓的到期日损益，以下叙述正确的是？A.备兑开仓到期日损益=股票损益+期权损益B.备兑开仓到期日损益=股票到期日价格-股票买入价格-期权权利金收益-期权内在价值C.备兑开仓到期日损益=卖出期权收益-期权内在价值D.
4、备兑开仓到期日损益=股票损益-期权损益12、马先生持有10000股甲股票，其想做备兑开仓，则必须做以下哪个指令A.备兑平仓 B.证券解锁C.证券锁定 D.卖出平仓13、合约发生调整当日，若标的股票仅进行现金分红，则备兑开仓投资者需要A.补充保证金 B.购买、补足标的证券C.解锁已锁定的证券 D.什么也不做14、关于保险策略，以下说法错误的是A.保险策略为标的股票提供短期价格下跌的保险B.保险策略的成本=股票买入成本+买入期权的权利金C.保险策略到期日损益=股票损益+期权损益D.保险策略到期日损益=股票到期日价格-股票买入价格+期权权利金收益-期权内在价值15、保险策略可以在（）情况下，减少投资
5、者的损失A.股价下跌 B.股价上涨C.股价变化幅度大 D.股价变化幅度小16、个人投资者用于期权买入开仓的资金规模不超过下述哪两者的最大值A.客户在证券公司全部账户资金的10%以及前六个月日均持有沪市市值的10%B.客户在证券公司全部账户资金的20%以及前六个月日均持有沪市市值的10%C.客户在证券公司全部账户资金的10%以及前六个月日均持有沪市市值的20%D.客户在证券公司全部账户资金的20%以及前六个月日均持有沪市市值的20%17、小李买入甲股票的成本为20元/股，随后备兑开仓卖出一张行权价格为22元、下个月到期、权利金为0.8元的认购期权，假设到期时，该股票价格为21.5元,则其实际每股
6、收益为A.2元 B.2.3元C.1.5元 D.0.8元18、对于备兑开仓的持有人而言，其标的证券的买入均价为10元，1张当月到期、行权价为11元的认购期权卖出开仓均价为1.25元，则该备兑开仓的盈亏平衡点为每股A.11元 B.12.25元C.9.75元 D.8.75元19、投资者小李以15元的价格买入某股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时股票价格为19元，则其实际每股收益为A.5元 B.4.2元C.5.8元 D.4元20、曹先生以20元每股买入10000股甲股票，并以0.3元（每股）买入了1张行权价为20元的甲股票认沽期权（合约单位10000股），则该投资者的盈亏平衡点为每股A.19.7元 B.20元C.20.3元 D.以上均不正确