公司合同履约保证管理制度.docx

1、东莞市保税区XX公司合同履约保证管理制度第一章总则第一条制定目的为强化东莞市保税区XXX公司（以下简称“公司）合同履约管理，规范履约保证行为，防范合同履行风险，保障公司合法权益，依据中华人民共和国民法典等法律法规，结合公司2025年在保税区的业务规划与管理需求，制定本制度。通过构建履约保证管理体系，督促合同各方履行义务，提升管理规范化水平，为公司在保税区的经营发展提供保障。第二条适用范围本制度适用于公司2025年在东莞市保税区开展的生产经营活动中签订的所有合同，包括采购、销售、物流服务、仓储管理、技术合作等业务领域。无论作为合同甲方或乙方，合同全生命周期中涉及履约保证的事项，均须遵循本制度执行

2、第三条基本原则 合法合规原则：履约保证活动需符合国家法律、行政法规、海关监管规定及公司制度，确保操作合法合规。 风险防控原则：以预防风险为核心，通过科学设置保证条款、选择保证方式，控制风险在可承受范围，保障资产安全。 权责对等原则：明确合同各方在履约保证中的权利与义务，维护公平交易环境。 动态管理原则：对履约保证实施全过程跟踪监控，根据保税区政策变化、业务进展等调整管理措施，确保保证有效。第二章管理职责第四条合同管理领导小组1,审议履约保证管理制度及重大决策，审批制度的制定、修订与废止。2.协调解决履约保证管理中的重大问题与争议，对高风险履约保证事项进行决策。3,监督各部门制度执行情况，对执

3、行不力的部门及个人问责。第五条合同管理部门1 .起草、修订制度，组织针对保税区业务特点的宣贯与培训。2 .审核合同中的履约保证条款，确保符合法律法规、海关要求及公司制度，提出修改建议并督促落实。3 .建立履约保证管理台账，登记、统计、分析相关信息,定期向领导小组汇报保税区业务管理情况。4 .组织制度执行检查与考核，评价各部门工作，提出改进建议。第六条业务部门1 .合同签订前，调查合同相对方在保税区的主体资格、信用状况、履约能力，形成评估报告，结合保税区业务特点提出履约保证建议。2 .主导履约保证条款谈判，确保条款符合公司利益与保税区业务需求，及时反馈协商结果至合同管理部门。3 .履行过程中，跟

4、踪相对方履约情况，建立保税区业务履约台账，发现违约风险及时报告，并采取应对措施。4,配合合同管理部门工作，提供资料与信息，协助处理履约保证纠纷。第七条财务部门1 .负责履约保证金的收取、保管、退还及账务处理，严格执行财务制度，结合保税区资金管理要求确保资金安全。2 .审核银行保函、履约保险等费用收支，协调相关部门保证支付准确性与及时性。3,定期与合同管理、业务部门核对财务数据，确保保税区业务账实相符、账账一致。第八条法律事务部门1 .提供法律咨询与支持，审核履约保证条款合法性，结合保税区特殊监管规则防范法律风险。2 .参与履约保证纠纷处理，制定法律方案，代表公司诉讼或仲裁，维护公司权益。3 .

5、研究履约保证中的法律问题，结合保税区政策调整提出防范措施，完善法律风险防控体系。第三章合同履约保证方式第九条履约保证金1 .缴纳与收取：合同签订后3个工作日内，业务部门向相对方发出缴纳通知，明确金额、方式及期限。财务部门收到保证金后当日开具收款凭证，并同步告知业务与合同管理部门。2 .金额标准：保证金一般不超过合同总金额的10%；保税区内高风险、复杂或长期合同，经领导小组审批后可提高至15%o3 .退还流程：合同履行完毕且无违约，业务部门10个工作日内提交退还申请，经合同管理部门审核、财务部门复核、公司领导审批后，财务部门5个工作日内无息退还。若存在违约，按约定扣除款项后退还剩余金额。第十条银

6、行保函1 .开具要求：保函由国有商业银行或信用评级AA级及以上的股份制商业银行在保税区的分支机构开具，格式需符合法律、海关规定及公司要求，明确担保金额、有效期、付款条件等条款。2 .审核与接收：业务部门收到保函后2个工作日内，提交合同管理、法律事务、财务部门联合审核。审核通过后，财务部门接收原件并建立台账。3 .有效期管理：保函到期前30日，业务部门督促相对方办理延期或退还手续；未办理的，及时报告公司领导并采取措施。第十一条履约保险1 .保险选择：选择在保税区注册或设有服务网点、信誉良好、偿付能力强的保险公司，保险条款需覆盖保税区业2 .理弼旗嘲同量廨两够高剧厚蔓罩工%舞榭腰%麟烯髅魄翳3.理

7、赔春蜃隔翱蟀鬟腿蠢肝及IW解瞌鬣蠹5黎警SW放科聊三磁第四章本港青徽整翻鎏筏螂嘛蒙版第十一条奄映春露期除蒙版本页文本可删除蒙版及保市更好期赊蒙前螂糠麒、金额、期限等内容，考虑保税区海关监管要求。2.本页文本可删除蒙版本页文本可删除蒙版审核会签：合同草案形成后，依次提交合同管理、法律事务本败衰碎扳鲁本I页文本可跚除部K审核并签署意见，对不符合条款提出修改建议。本页文本可删除蒙版本页文本可删除蒙版3.签订备案：合同经审逐殖过并经公司领导审批后签订。签订有页飞朝iB三WSWl三三fe1.履约跟踪：业务部门指定专人跟踪履约情况，结合保税区业务周期，每月至少一次检查并填写合同履约情况检查表，报送合同管理

8、部门。2.风险预警：发现相对方履约困难或违约迹象，业务部门立即启云力预警机制，报告合同管理部门与公司领导,按色森取增加保证、暂停付款或终止合同等措施。、S3I第五章本.药费型与掌胡赫文本可删除蒙版第十四条福皤可删除蒙版本页文本可删除蒙版1.若谪寐燕雕螂羸隔膜藏袤善嬲獭遂三三fet三三保税舱典复晒II除蒙版本页文本可删除蒙版2履行以贯安如蝴除蒙版神殿柳蒯麒特项；保证金不足的，继续追偿。3.本页文本可删除蒙版本页文本可删除蒙版公司内部人员因工作失误导致履约保证管理问题并造成损率贯宓率酶崎蒙版,体W删除蒙电本页文本可删除蒙版本页文本可删除蒙版第十五条争议解决本页文本可删除蒙版本页文本可删除蒙版1 .争议发生后，双方优先协商解决；协商不成的，按合同约定稿派薮角脚除蒙S规礴虫农舞魏总税区所在地的仲裁机构或法院。2 .法律事务部门牵头组织应对争议，收集证据、制定方案,维护公司在保税区的合法权益。第六章附则第十六条本制度由公司合同管理部门负责解释。第十七条本制度自发布之日起施行，原规定与本制度不一致的以本制度为准。本制度适用于东莞市保税区业务，其他地区可参照执行。