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1、第 1 页 股份制改造服务合同模板1 特征码 ndmsDVucOAdhqXuKyMHA 编号（_）股改字第（_）号 甲方：_ 乙方：_ 鉴于： 甲方是依照中华人民共和国公司法设立的有限责任公司。 乙方是根据_市政府【_】_号、 【_】_号、 【_】_号文件和 _市工商局【_】_号、 【_】 _号文件依法从事国有、集体性企业股权转让挂牌交易、 鉴证，其他有限责任公司股权转让见证以及非上市股份有限公 司股权登记托管业务的机构。 第一条 释义 除非特别说明或文意另有所指，以下词句和表述在本协议中应 按如下解释： 1、股份制改造：甲方作为有限公司由目前的有限责任公司状态 变更为股份有限责任公司形态，并
2、在乙方登记托管的过程；或 者甲方作为发起人发起设立股份有限公司形态，并在乙方登记 第 2 页 托管的过程。 2、股权转让见证：为配合股份制改造，乙方可根据甲方需要为 甲方出具股权转让见证（鉴证）书 （详见附件 1 乙方股权 转让见证业务指南 ） 。 3、股权登记托管：完成股份制改造后，甲方为乙方办理股份有 限公司股权登记托管，以促进乙方的股权交易和融资渠道顺畅 （详见附件 2 乙方股份有限公司股权登记托管业务指南 ） 。 4、工商代理变更登记：乙方根据甲方授权，代为办理甲方股份 制改造过程中的所有相关工商变更登记。 第二条 股份制改造服务的目的 为充分利用非上市股份有限公司法定注册资本门槛降低
3、的外部 形势，进一步完善公司内部的法人治理结构，内外结合疏通公 司融资的渠道。甲方委托乙方作为其本次股份制改造的服务机 构（代理权限见授权委托书） 。 第三条 股份制改造服务的期限 甲方自_年_月_日起至股份有限责任 公司设立并在乙方交易所登记托管之日止。 第四条 股份制改造服务的内容 1、本合同签订后，乙方参与甲方关于股份制改造的股东会，根 据甲方各股东的具体要求起草关于股份制改造的股东会决议并 由甲方各股东签字确认。 2、受甲方或者甲方股东的委托并根据股东签字确认的法律文书， 第 3 页 乙方为甲方股东代为办理如下股份制改造事宜： （1）设计股份制改造方案交甲方各股东审议后确定（内容可能
4、包括公司的股权重组方案、资产和财务重组方案、内部治理机 构的调整方案等） ； （2）拟设股份有限公司的章程、创立大会股东会决议的起草； （3）代理股份制改造中可能涉及的股权转让见证事宜； （4）联合中介机构提供股份制改造中的法律意见书、会计师事 务所评估报告、验资报告等法律文件； （5）代理股份制改造中可能涉及的相关工商变更登记事宜； 3、甲方完成股份制改造后，乙方为新设的股份有限公司提供登 记托管服务。 第五条 股份制改造期间双方权利义务 1、甲方的权利与义务 （1）甲方有权决定采取何种股份制改造方案； （2）甲方有权监督乙方的工作并提出合理要求； （3）甲方必须保证所提交给乙方的股份制改造
5、必须文件资料的 真实性、合法性和有效性，否则应自行承担由此产生的一切法 律责任； （4）在股份制改造期间，甲方认同并遵守乙方参照主管机关或 其它政府有关部门规定的标准制订和修订的各 第 4 页 各项业务规则及其相关细则； （5）本合同签订后，甲方不得中途解除合同，否则所交服务费 用乙方概不退还。 2、乙方的权利与义务 （1）乙方应当诚实信用，恪守职业道德、严密审慎，尽职尽责 地为甲方提供股份制改造服务； （2）乙方不得泄露股份制改造期间所接触的甲方商业机密，并 不得利用甲方商业机密为自己或他人谋取利益； （3）本合同签订后，乙方不得中途解除合同，否则应退还甲方 所交服务费用全部退还，但因甲方原
6、因造成合同无法继续履行 除外。 第六条 股份制改造的费用及其支付方式 1、本合同书签订之日，由甲方一次性支付股份制改造服务费人 民币_元给乙方； 2、在完成新的股份有限公司工商变更登记之日起 30 日内，甲 方应向乙方支付当年的股权托管服务费人民币_元。以 后每年度的股权托管服务费，甲方应在本合同每年度期满后的 十个工作日内向乙方一次性足额支付。 3、甲方股份制改造并在乙方交易所登记托管后，由乙方统一在 指定的报纸上按照规定的格式发布股份制改造及登记托管信息 第 5 页 的公告，甲方承担公告费用_元。 4、甲方没有在规定时间内向乙方支付股权托管服务费的，乙方 有权停止向甲方提供服务，并按照未付
7、金额日千分之三的标准 向甲方收取滞纳金。 5、本合同生效后，如果乙方主管机构或其它政府有关部门对以 上标准进行调整，则以新颁布的收费标准为准。 第七条 合同终止情形 1、甲方股份制改造事宜全部完成并在乙方交易所登记托管； 2、甲乙双方协议解除本合同。 第八条 合同争议解决 本合同未尽事宜及在履行本合同过程中所产生的争议由双方协 商解决；协商不成的，依法律程序解决。 第九条 其他事宜 本合同一式两份，甲乙双方各持一份。本合同自甲乙双方签章 之日起生效。 甲方（公章）：_ 乙方（公章） ：_ 法定（授权）代表人：_ 法定（授 权）代表人：_ 地址：_ 地址： _ 电话：_ 电话： 第 6 页 _ 本合同签订时间：_年_月_日 本合同签订地点：_