《私募基金产品风险等级评估.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募基金产品风险等级评估.docx（7页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、维度定量指标基本情况（12）公司层面（ 40分）投研团队（ 6）内部控制（12）私募基金风险等级评估常规划分评分表（ 80 分）次级指标指标说明评分备案经营时间（2）超过 3 年（ 0 分）， 1-3 年（ 1 分）， 1 年以1下（ 2 分）控股股东为大型国有企业（ 0 分），控股股公司股权结构（2）东为上市公司（ 0 分），控股股东为近 3 年1入选民营 500 强企业（ 0 分），其他（ 1 分）实收资本 5000 万元（含）以上（ 0 分），公司实收资本（2）2000-5000 万元（ 1 分），2000 万元以下（ 21分）8 年及以上从业经验 /5 个及以上项目成功实际控制人能力与
2、经验退出（ 0 分）， 4-8 年从业经验 /2-4 个项目2（2）成功退出（ 1 分）， 0-4 年及从业经验 /2 个以下项目成功退出（ 2 分）控股股东 / 实际控制人的未发生变更（ 0 分），发生过变更（ 1 分）0稳定性（ 1）治理结构与管理架构的是（ 0 分），否（ 2 分）0完备性（ 2）是否拥有基金销售牌照是（ 0 分），否（ 1 分）1（1）投研团队数量（2）10 人以上（ 0 分）， 5-10 人（ 1 分）， 5 人2以下（ 2 分）投研团队平均从业年限5 年以上（ 0 分）， 3-5 年（ 1 分）， 3 年以2（2）下（ 2 分）投研人员工作稳定性 （ 1）流失率 2
3、0%以下（ 0 分），流失率 20%及以0上（ 1 分）投研人员从业合规性 （ 1） 全部取得从业资格（ 0 分）；反之（ 1 分）1是否建立较为完善的内是（ 0 分），否（ 2 分）0部控制制度（ 2）内部控制制度是否有效是（ 0 分），否（ 2 分）0执行（ 2）风险准备金制度（ 2）是（ 0 分），否（ 2 分）2成立以来有无违规情况无（ 0 分），有（ 2 分）0及重大运营问题发生 （ 2）成立以来是否涉及任何否（ 0 分），是（ 2 分）0法律诉讼或受到监管部1 / 4资产管理规模与业绩（ 10）产品层面基金设计（ 40分）门调查（ 2）高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有否
4、（ 0 分），是（ 2 分）0关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚 （ 2）目前管理备案基金数量5 只及以上（ 0 分）， 2-4 只（ 1 分）， 0-1（2）只（ 2 分）1目前管理备案基金规模10 亿元及以上 （0 分），3-10 亿元（ 1 分），（2）3 亿元以下（ 2 分）2管理基金过往业绩 （总体20%及以上（ 0 分），1220%（ 1 分），512%平均收益率）（ 4）4（2 分）， 05%（ 3 分）， 0%以下（ 4 分）管理基金是否出现过风否（ 0 分），是（ 2 分）0险事件（兑付风险） （ 2）投资方式（母子基金母基金产品（ 1 分），子基金产品（ 2 分） 1/
5、FOF）（ 2）投资方向与范围（ 3）初创期企业股权（ 3 分），成长期企业股权2（2 分），成熟期 / 上市前企业股权（ 1 分）投资比例（分散化程度）单一项目不超过 20%（ 0 分）；单一项目20-40%（ 1 分），单一项目 40-60%（2 分）， 3（3）单一项目 60-100%（3 分）产品结构（ 3）优先劣后基金（ 1 分），平行基金（ 2 分），存在复杂嵌套结构（ 3 分）1杠杆运用（ 3）小于等于 2：1（ 0 分）， 2：1-4 ：1（1 分）14：1-6 ： 1（ 2 分）， 6：1 及以上（ 3 分）有 3 项及以上增信措施（ 0 分），有 2 项增增信措施（ 3）信
6、措施（ 1 分），有 1 项增信措施（ 2 分）， 3无增信措施（ 3 分）退出方案完善且不确定性小（ 0 分），退出方案完善但存在一定不确定性（1 分），退退出安排（ 4）出方案较完善但存在较大不确定性（ 2 分）， 2退出方案存在瑕疵但不确定性较小（ 3 分），退出方案存在瑕疵且不确定性大（4 分）募集方式及最低认缴金合规（ 0 分），不合规（ 1 分）0额（ 1）运作方式（ 2）开放式（ 0 分），半封闭式（ 1 分），封闭式（ 2 分）0存续期限（ 3）1 年及以下（ 0 分）， 1-3 年（ 1 分）， 3-5年（ 2 分）， 5 年以上（ 3 分）3是否托管（ 2）是（ 0 分），
7、否（ 2 分）0基金估值政策与程序 （ 3）有（ 0 分），无（ 3 分）02 / 4资产管理规模与业绩（ 10）产品层面基金设计（ 40分）门调查（ 2）高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有否（ 0 分），是（ 2 分）0关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚 （ 2）目前管理备案基金数量5 只及以上（ 0 分）， 2-4 只（ 1 分）， 0-1（2）只（ 2 分）1目前管理备案基金规模10 亿元及以上 （0 分），3-10 亿元（ 1 分），（2）3 亿元以下（ 2 分）2管理基金过往业绩 （总体20%及以上（ 0 分），1220%（ 1 分），512%平均收益率）（ 4）4（2
8、 分）， 05%（ 3 分）， 0%以下（ 4 分）管理基金是否出现过风否（ 0 分），是（ 2 分）0险事件（兑付风险） （ 2）投资方式（母子基金母基金产品（ 1 分），子基金产品（ 2 分） 1/FOF）（ 2）投资方向与范围（ 3）初创期企业股权（ 3 分），成长期企业股权2（2 分），成熟期 / 上市前企业股权（ 1 分）投资比例（分散化程度）单一项目不超过 20%（ 0 分）；单一项目20-40%（ 1 分），单一项目 40-60%（2 分）， 3（3）单一项目 60-100%（3 分）产品结构（ 3）优先劣后基金（ 1 分），平行基金（ 2 分），存在复杂嵌套结构（ 3 分）1杠
9、杆运用（ 3）小于等于 2：1（ 0 分）， 2：1-4 ：1（1 分）14：1-6 ： 1（ 2 分）， 6：1 及以上（ 3 分）有 3 项及以上增信措施（ 0 分），有 2 项增增信措施（ 3）信措施（ 1 分），有 1 项增信措施（ 2 分）， 3无增信措施（ 3 分）退出方案完善且不确定性小（ 0 分），退出方案完善但存在一定不确定性（1 分），退退出安排（ 4）出方案较完善但存在较大不确定性（ 2 分）， 2退出方案存在瑕疵但不确定性较小（ 3 分），退出方案存在瑕疵且不确定性大（4 分）募集方式及最低认缴金合规（ 0 分），不合规（ 1 分）0额（ 1）运作方式（ 2）开放式（ 0 分），半封闭式（ 1 分），封闭式（ 2 分）0存续期限（ 3）1 年及以下（ 0 分）， 1-3 年（ 1 分）， 3-5年（ 2 分）， 5 年以上（ 3 分）3是否托管（ 2）是（ 0 分），否（ 2 分）0基金估值政策与程序 （ 3）有（ 0 分），无（ 3 分）02 / 44 / 4