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1、第 1 页 金融合同:证券交易所中小企业板块证券上市协议1 特征码 YlAxzVcwMCpAvWYNvBub 甲方：_ 证券交易所法定代表人：_ 法定地址：_ 联系电话：_ 乙方：_ 法定代表人：_ 法定地址：_ 联系电话：_ 第一条 为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据 公司法 、 证券法和证券交易所管理办法 ，签订本协议。 第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请 文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。 本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品 种。 第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意 遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于深圳证券
2、 交易所股票上市规则 、 深圳证券交易所可转换公司债券上市 第 2 页 规则 、 深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 ，并 交纳任何到期的上市费用。 第四条 乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将 其载入公司章程并遵守： （一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统 继续交易。 （二）乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。 第五条 乙方承诺在其股票上市后_个月内，与具 有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订委托 代办股份转让协议 ，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司 立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上 市之日起生效。 乙方未在终止上市前确定
3、主办券商的，视为乙方同意甲方 在作出乙方股票依法终止上市决定时，即代其指定临时主办券 商，为乙方提供股份转让代办服务，相关费用由乙方承担。 第六条 乙方承诺在其股票上市后_个月内建立内 部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。 第七条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章 和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三 条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和 上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当 第 3 页 遵守。 第八条 甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交 易所股票上市规则 、 深圳证券交易所可转换公司债券上市规 则 、
4、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定的规 定，对乙方实施日常监管。 第九条 乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和 上市月费。 股票上市初费为_元。上市月费的收取以总股本为 收费依据，总股本不超过_的，每月交纳_元； 超过_的，每增加_，月费增加_元， 最高不超过_元。 可转换债券上市初费按可转换债券总额的_缴纳， 最高不超过_元。上市月费的收取以可转换债券总额为 收费依据，可转换债券总额不超过_元的，每月交纳 _元；超过_元的，每增加_元，月费 增加_元，最高不超过_元。 其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予 以实施。 经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进
5、行调整。 第十条 上市初费应当在上市日前_个工作日交纳。 上市月费自上市后第_个月至终止上市的当月止，在每 第 4 页 月_日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上 市费用，甲方每日按应交纳金额的_收取滞纳金。 第十一条 乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市 初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。 第十二条 乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙 方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。 第十三条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。 第十四条 与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争 议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者 纠纷发生日之后的_天内未能通过协商解决，任何一方 均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（_ 分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁 决，对双方均具有法律约束力。 第十五条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以 以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关 本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议 具有同等法律效力。 第十六条 本协议一式_份， 第 5 页 ，双方各执_份。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）： _ 法定代表人（签字）：_ 法定代表人 （签字）：_ _年_月_日 _年 _月_日