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1、第八章 贸易保护的依据,第一节 最佳关税论 第二节 幼稚产业论 第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点 第四节 战略性贸易政策 第五节 贸易政策的政治经济学,主要内容,第一节 最佳关税论,核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益 。 一、供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。,供求弹性与关税承担（大国）,在大国情形下，关税是由国内的消费者和国外的出口
2、商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商的供给弹性和进口国的需求弹性,二 、最佳关税,最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。 最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。 最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。,最佳关税确定的图示分析,横坐标表示关税率 纵坐标表示征收国的福利水平 OA代表自由贸易状态下的社会福利水平， tH表示禁止性关税， 曲线AB在C点的切线斜率为零，
3、即在这一点，进口国的福利水平达到最高， t*为最佳关税,图8-1,结 论,1、出口商的供给弹性越低，最优关税率越高 2、在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税 与出口商的供给弹性成反比。 3、出口商的供给弹性无限大（小国），最优关税为零 4、对全世界呢？ 5、最优关税一定有效吗？,三、最佳关税与抽取垄断租金,垄断企业或寡头企业能够利用他们在市场上的地位将产品价格定在高于其边际成本的水平上，并获得超过平均水平的利润，当然。这种利润是通过提高价格从消费者身上赚取的。在国际贸易中，则是由进口国消费者支付的。新贸易保护主义的理论认为，政府应该通过关税保护措施来分享这些外国垄断或寡头企业的利润，弥补国民利
4、益的损失。,图示：最佳关税与抽取垄断租金,前提： 出口商在进口国市场上具有垄断力量；进口需求弹性比较大(即进口国的需求曲线比较平坦) 。,图8-2,四、关税战,最佳关税可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但这种利益是以他国利益的损失为代价的，因而会爆发“关税战”,核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。 该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特 一、幼稚产业的含义 所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。,第二节 幼稚产业论,一、幼稚产业的含义,1、 李斯特在1841年出版的政治经济学的国民体系中提出了幼稚
5、产业论。 2、 幼稚产业是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。,二、幼稚产业的判定标准,（一）穆勒标准 能否实现内部规模经济，在未来具有成本上的优势。 （二）巴斯塔布尔标准 该产业未来所获得的预期利润的贴现值能否补偿保护的成本。 （三）坎普标准 能否实现外部规模经济。,存在的问题,保护幼稚工业的理论是着眼于一国的长期利益。其基本假设是，保护这些产业在短期内虽然有代价，但从长远看是有利的和必要的。这一点在理论上是成立的，但在实际操作中却不一定。 保护幼稚工业能否在长期获利，取决于三个条件：第一，这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜力，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；第二，保
6、护只是短期的，为保护所付出的代价是短哲的、有限的； 第三，被保护的“新生儿”在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护其所付出的“抚养费”。,1、保护对象的选择问题,（1）尽管理论上说要保护幼稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经济力量的对比。许多发展中国家政府选择保护目标并不是真正从经济利益出发，而是从政治或其他利益出发，所选对象就难以符合止述三个条件。 （2）是否能选班那些应该保护的行业还有一个信息和判断问题。出于人们不可能掌握全部信息(包括未来发展的信息)，决策中就有可能出现错误。即使从经济利益出发，也会出现技术性的错误判断，结果不能达到预期目标,2、保护手段的选择问题,（1）通过对
7、幼稚工业的保护来促其成长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。产业政策(如生产补贴)不仅对社会造成的损失较小还可能起到监督企业，加速企业成长的作用。在产业政策F，企业的补贴来自政府，政府有权进行控制和调节，政府为减少开支会促进企业提高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企业的收益来白市场，来自无数个不知名的消费者，对此企业自然无所顾忌，没有提高效串的压力。,（2）通过限制进口的错误手段来保护幼稚工业还有一种社会代价，即推迟接受和普及先进技术和知识所造成的损失。尤其是，发展中国家的许多幼稚工业恰恰都是新兴工业或高科技工业。最明显的例子是对电子计算机(电脑)工业的保护。为了
8、保护国内幼稚的电子计算机工业，一些国家对国外的电子计算机实行进口管制结果是，在发达国家电脑已普及到家庭的电子时代，这些国家的电子计算机仍因价格昂贵而使大多数人望而却步。与彩电、冰箱等不同，电脑不是一般的消费品，电脑的普及价值是整个社会生产效率的提高和先进技术的外强与普及，限制电脑进口，保护的只是一个行业，拖延的是整个社会的进步，其损失是远远超过所得的。,凯恩斯主义的贸易保护观点,一、凯恩斯主义的贸易保护观点 二、后凯恩斯主义的贸易保护观点,一、凯恩斯主义的贸易保护观点,（一）一国在没有政府干预的情况下，国内有效需求 不足 （二）国际贸易可以从两方面促进有效需求的增加 1、一国净出口的增加本身就
9、是有效需求的增加 2、通过贸易顺差，可直接影响国内货币供应量增加消费和投资需求 （三）政府应干预对外贸易，奖励出口，限制出口 （四）贸易顺差能解决一国 的有效需求不足但不能 作为一个长期目标 1、价格升高 2、资本外流,二、后凯恩斯主义的贸易保护观点,保持贸易顺差不仅扩大有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入 凯恩斯主义的贸易保护反映了西方经济由单纯的重视企业的经济运行向重视宏观经济稳定和增长方向的转变 强调政府干预国内经济 实行贸易保护政策来配合国内宏观政策,问题是：,从总体均衡或长期均衡的角度来看要想限制进口而不伤害出口或扩大出口而不增 加进口都是不大可能的。所以实行贸易保护的结果往往是
10、增加了一个部门的就业，减少了另一部门的就业，还外加消费者的损害，常常是，此得彼失，得不偿失。,第四节 战略性贸易政策,出于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要。市场竞争变成一场少数几家企业之间的“搏弈”(game)，谁能领市场，谁就能获得超额利润。新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助。本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大人超过政府所支付的补贴。,图示,一、战略性出口政策：出口补贴,E,E,0,qo H,H,q1 H,F,qH,Q1 F,q0F,F,H,qF,第五节 贸易政策的政治经济学分析,任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格
11、局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择； 由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动可能并不明显。博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。,从实际情况看，贸易政策经济学确实能解释许多原来所不能解释的现象。 例如，发达国家的劳动密集型行业的贸易保护程度相对较高。依据要素禀赋理论，发达国家在劳动密集型行业上处于比较劣势，这些行业面对发展中国家国家廉价劳动密集型产品的竞争，生存比较艰难。但由于一些历史的原因，这些行业对政府的政策制定者有较强的影
12、响力，再加上这些行业的劳工组织比较完善，所以这些行业往往能成功地促使政府采取较高程度的保护措施。,从经济理论上说政府应是全民利益的代表，政府经济政策的目标应是资源的最有效利用和社会福利的最大化；但在现实中，政府的目标往往是多重的，既有经济的考虑，也有政治和社会的考虑。对于任何执政党来说，维持政权的稳定和保证继续执政都是最根本的。因此，不管政治体制如何，政府在制定或选择经济政策(包括贸易政策)时，都会权衡利弊，考虑其对政治、经济和社会的影响。,本章小结 本章介绍了几种主要的贸易保护论点，这些论点大都在一些特殊的条件下才成立，并不具有普遍意义，然而现实中信之者比比皆是。其中， 贸易条件论从静态角度
13、出发，认为在大国情况下，征税关税可改善本国的贸易条件，只要贸易条件效应能抵消关税的保护成本，那么征收关税就能改善本国的福利。在零关税和禁止性关税之间，对应于使本国福利达到最大的那个关税称为最佳关税，最佳关税的条件可表示为关税的边际收益等于关税的边际成本。,幼稚产业论则从动态角度提出了保护那些具有潜在优势的新兴产业观点，但这种保护只能是一种暂时性的，判别幼稚产业的标准主要有三种。其中，穆勒标准强调将来的竞争优势，而巴斯塔布尔标准认为幼稚产业不仅强调将来的竞争优势，而且将来的预期收益的现值能抵消现在的保护成本，坎普标准则更为注重外部规模经济的重要性。,凯恩斯主义的贸易保护观点是将贸易政策与宏观经济政策联系在一起，把贸易政策作为实现总需求政策目标的一种选择。战略性贸易政策理论是在“新贸易理论”的基础上提出的，这一理论又称为“利润转移论”，因为它们都有一个共同的特征，就是在政府干预下在寡头垄断的市场结构上争夺有限的垄断租金。,贸易政策政治经济学分析与其他的贸易政策理论一个最大的区别是，这一流派是以实证分析方法而不是规范分析方法来讨论贸易政策的制定，因而它所讨论的问题不再是什么样的做法是最佳的，而是为什么会存在这样的作法。贸易政策政治经济学观点认为利益集团的院外活动会直接影响到政策的制定以及保护水平的高低。,