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1、证券从业资格考试金融市场基础知识题库一资料仅供参考证券从业资格考试金融市场基础知识题库一一、选择题 (共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有下列符合题目要求， 不选、错选均不得分(1) 中长期资金市场又称为 ( )。 A: 初级市场 B:货币市场C: 资本市场D: 次级市场答案 :C解析 : 资本市场是指提供长期 (1 年以上 )资本融通和交易的市场，包括股票市场、 中长期债券市场和证券投资基金市场。 资本市场也称为中长期资金市场。(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是 ( ) 。A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先C:
2、 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先答案 :D解析 : 证券经纪商进行含有证券自营业务的委资料仅供参考托申报时的原则是时间优先、客户优先。(3) 中国证券法规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币 ( )万元。A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000答案 :B 解析 : 略(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为 ( )。A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具答案 :A解析 : 按照基础衍生工具划分
3、，金融衍生品可分为股权衍生工具 ( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等 )，货币衍生工具 ( 以各种货币为基础的金融衍生工具 如远期外汇合约、外币期权等 )利率衍生工具 ( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议 )。资料仅供参考(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的 ( )倍。A: 1B: 2C: 3D: 4答案 :C解析 : 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的 3 倍，期限在 1 年(含)以上。(6) 根据相关制度规定首次公开发行股票的公司及其保荐机构应经过向 ( ) 询价的方式确定股票发行价格。A: 保险公司B: 财务公司C: 个人投资
4、者D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者答案 :D解析 : 自 1 月 1 日起，中国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定， 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应经过向询价对象 ( 指符合中国证监会规定条件的机构投资者 )询价的方式确定股票发行价格。资料仅供参考(7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和 ( )股票。A: 国家股 B: 法人股 C: 优先股 D: 记名股答案 :C解析 : 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。(8) 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的 ( )凭证。A: 所有权 B:
5、 债权 C: 债务 D: 优先受偿权答案 :A解析 : 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。(9) 中国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。A: 时间 B: 连续 C: 协商D: 集合答案 :D资料仅供参考解析 : 在中国开盘价是集合竞价的结果。(10) LIBOR指的是 ( )。 A: 美国联邦基金利率 B:伦敦银行同业拆借利率C: 香港银行同业拆借利率 D: 上海银行间同业拆放利率答案 :B解析 : 在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1 BOR)。(11) 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是 ( )。A: 普通债券、普通股票、国债 B: 国债、普通债券、普通股票C: 普通股票、国债、普通债券 D: 普通股票、普通债券、国债答案 :B解析 : 一般而言，高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小，其收益也最低：股票风险最大 收益最高。