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1、一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1.证券是指用以证明或设定权利所形成的(1)A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.凭证证券又称(3)。A.有价证券B.商业证券C.无价证券D.资本证券3.证券按(2)来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A.用途B.性质C.对象D.内容4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(2)。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券5.金融期货证券是一种(2)。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券6.证券登记结算公司性质上属于()。A.证券服
2、务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7.证券业协会性质上是()。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9.证券按其性质不同，可以分为()。A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10.有价证券是()的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本11.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券12.商品证券是证明持券人
3、对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券14.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资15.资本证券主要包括()。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和其他证券D.股票、债券和金融衍生产品16.有价证券具有的主要特征是()。A.期限性、收益性、变通性、风险性B.产权性
4、、收益性、变通性、非返还性C.期限性、收益性、流通性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性17.证券流通性不受()因素影响。A.证券期限的长短B.证券信誉的好坏C.市场的完善程度D.经济发展速度18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。A.政府、金融机构、公司企业B.中央政府、地方政府、公司企业C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司企业19.证券公司的主要业务内容有()。A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20.证券业协会和证券交易所属于()。A.政府组织B.政府
5、在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构21.金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于()等资产业务。A.信贷、投资B.建设资金C.生产经营活动D.注册资本金22.证券自律性组织包括()。A.证券交易所和证券监管机构B.证券交易所和证券行业协会C.证券监管机构和证券行业协会D.证券公司和证券行业协会23.我国的证券监管机构指的是()。A.证券行业自律性组织B.证券业协会C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.证券信用评级机构24.证券交易所在性质上是一种()。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织25.证券信用评级机构在性质上是一种()。A.证券监管机构
6、B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织26.有价证券之所以能够买卖是因为它()。A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值27.公司证券的形式包括()。A.公司债券、商业票据及政府债券B.商业票据、金融债券C.股票、金融债券D.股票、公司债券及商业票据28.变动收益证券的具体形式有()。A.优先股股票和普通股股票B.普通股股票和浮动利率债券C.优先股股票和浮动利率债券D.普通股股票和无价证券29.证券交易价格是通过()确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商30.参与交易的各方应该获得平等的机会，这是
7、()原则。A.公开B.公平C.公正D.平均31.证券市场按纵向结构关系，可以分为()。A.发行市场和交易市场B.股票市场、债券市场和基金市场C.集中交易市场和场外市场D.国内市场和国外市场32.证券市场按横向结构关系，可以分为()。A.发行市场和交易市场B.集中交易市场和场外市场C.国内市场和国外市场D.股票市场、债券市场和基金市场33.以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫()。A.直接融资市场B.间接融资市场C.货币市场D.资本市场34.按证券的()划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A.经济性质B.募捐方式C.交易场所D.交易性质35.场内市场是在固定场所进行
8、，一般是指()。A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场36.可转换债券是指可兑换成()的债券。A.基金B.股票C.另一种债券D.任意证券37.以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为()。A.直接融资市场B.间接融资市场C.货币市场D.资本市场38.()是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A.商业票据市场B.银行承兑汇票市场C.大额可转让存单市场D.金融同业拆借市场39.证券市场的基本功能不包括()。A.筹资功能B.定价功能C.保值增值功能D.资本配置功能40.()，24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券
9、交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A.1790年5月17日C.1792年5月17日B.1793年5月17日D.1817年5月17日41.根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为 ()两大类。A.股票市场和债券市场B.证券市场和银行信贷市场C.证券市场和保险市场D.货币市场和资本市场42.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是()。A.拥有剩余资金B.盈利C.弥补资金的不足D.宏观调控43.同业拆借市场在金融市场市场体系中属于()范畴。A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场44.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为()。A.股
10、票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场45.下列()不属于证券市场的基本功能。A.筹集资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制46.世界上第一家股票交易所在()成立。A.纽约B.伦敦C.阿姆斯特丹D.费城47.20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括()。A.股份公司数量剧增B.有价证券发行总额剧增C.有价证券结构变化D.金融创新不断深化48.1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A.北平证券交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.天津市企业交易所49.机构投资者主要有(
11、)。A.政府机构B.金融机构和各类基金C.企事业单位D.以上都是50.证券投资基金不可以按()进行分类。A.基金的组织形式B.基金是否可自由赎回C.基金规模是否固定D.基金管理公司的人数51.在我国，证券交易所是经()批准设立的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会52.目前，我国的股票发行制度是()。A.行政审批制B.注册制C.核准制D.计划制53.我国证券发行的品种不包括()。A.A股、B股B.基金C.国债D.金融衍生产品54.1602年，世界上第一个股票交易所在()成立。A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦55.1790年，美国第一个证
12、券交易所()成立。A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56.纽约证券交易所是由()改名而来的。A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57.中国人自己创办的第一家证券交易所是()。A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58.首批证券投资基金正式运作于()。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59.中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是()A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1994年7月1日D. 1993
13、年7月1日60.上海证券交易所成立于()。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1.证券的票面要素包括()。A.持有人B.证券的标的物C.发行公司名D.标的物的价值2.证券的基本特征有()。A.增值特征B.法律特征C.保值特征D.书面特征3.证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4.本身不能使持
14、券人或第三者取得一定收入的证券称为 ()。A.商业汇票B.凭证证券C.无价证券D.借据5.广义的有价证券包括很多种，其中有()。A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券6.货币证券具体包括()。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票7.以下属于资本证券的是()。A.可转换证券B.股票C.债券D.基金证券8.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括()。A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单9.有价证券按发行主体的不同可分为()。A.政府证券B.无价证券C.公司证券D.金融证券10.按证券收益是否固定，有价证券可分为()。A.固定收益证券B.银行收益证券C.
15、商业收益证券D.变动收益证券11.属于固定收益证券的有()。A.普通股股票B.固定利率债券C.优先股股票D.浮动利率债券12.按募集方式分，有价证券可分为()。A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券13.公募证券与私募证券的不同之处在于()。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否14.按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。A.股系B.债券C.购物券D.其他证券15.有价证券的基本特征有()。A.期限性B.风险性C.流通性D.收益性16.证券收益性的多少通常取决于()。A.资产增值数额的多少B.该证券的需求状况C.证券市场的供求状况D.
16、证券发行时间的长短17.制约证券流通性的因素有()。A.证券期限B.利率水平及计算方式C.信用度D.知名度18.证券市场的参与者包括()。A.证券发行人B.证券投资者C.证券市场中介机构D.证券自律性组织19.机构投资者的共同特点是()。A.投资资金数量大B.收集和分析信息的能力强C.可通过有效的资产组合分散风险D.投资活动对市场影响大20.个人投资者投资证券的主要目的是()。A.谋求操纵证券市场B.追求盈利C.谋求资本的保值D.谋求资本的增值21.证券公司的主要业务有()。A.承销和自营证券B.代理交易证券C.受托资产管理D.证券投资咨询22.证券服务机构主要包括()。A.证券登记结算公司B
17、.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构23.证券监管机构的主要职责是()。A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D.维持公平而有秩序的证券市场24.证券交易所的主要职责有()。A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正25.金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有()。A.直接和间接金融市场B.按金融工具的性质C.按金融工具的期限D.按地域26.证券市场是()直接交换的场所。A.商品B.价值C.财产权利D.风险27.证券市场具有()显著特征。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.交易对象为满足需要的商品D.直接交换的场所