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1、精品文档2016 年下半年河北省基金从业资格： 基金的信息披露考试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 _。A.清算B.结算C.交收D.结账2、股票的内在价值就是股票未来收益的 _。A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格3、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。A 60%B 70%C 80%D 90%4、在每年
2、结束后日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A： 30B： 60C： 90D： 1205、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A 15B 30C 40D 606、目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。A.投资顾问B.商业银行C.保险公司D.证券交易所7、我国证券投资基金托管费以 为基础计提。A:基金资产总值B:基金资产净值C:基金发行规模D:固定金额8、 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的 _。A.跨期性B.期
3、限性C.联动性D.不确定性或高风险性9、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券10、基金是一种 投资工具。A:直接B：间接C:实业D:债权11、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A. “了解你的客户”B. “吸引你的客户”C. “打动你的客户”D. “宣传你的产品”12、 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入， 由 上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴的个人所得税。A： 10%B： 20%C： 40%D： 50%13、开放式基金的分红方式有_。A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股
4、利分红D.红利再投资14、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的_。A.透明性B.可靠性C.公正性D.合理性15、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下_行为规范。A.在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时，优先考虑 VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金16、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF) 的交易价格为 1.230 元，基金份额净值为 1200 元，则_。A. ETF的折价率为102.5%B. ETF的溢价率为102.5%C. ETF的折价率为2.5%D. ETF的溢价率为2.5%
5、17、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_。A.交易方式上，客户可采用电话委托、ATM网上委托等B.申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用18、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每 一秒提供一个基金净值报价。A 108 15C 20D 2519、 下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长，利率风险也低D.平均到期期限越长，利率风险越高20、 封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交
6、易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制21、 _是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A.股票型基金B .债券型基金C.指数型基金D.货币市场基金22、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A.行业集中度B.持股集中度C.基金持股的平均时间D.股票周转率23、防范基金销售技术风险的措施有_。A.关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B.信息技术运营有完善的备份措施和方案C,应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D.应定期组织信息系统运营的应急演练24、经中国人民银行总行批准，于1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌
7、交易，成4欢迎下载 。精品文档为我国第一只上市交易的投资基金的是_。A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金25、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券Dw%#佳生票券式债券二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、目前， _构成了我国基金销售的主要渠道。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构2、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券
8、，以追求当期高收入为基本目标的基金称为 A:成长型基金B:收入型基金C:平衡型基金D:混合型基金3、国家股的资金主要来源于 _。A,现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资4、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的 _。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性5、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 担任。A:商业银行B:保险公司C:
9、证券公司D:信托投资公司6、 _投资偏好是家庭形成期的主要选择。A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.固定收益工具D.偏保守的平衡资产配置7、 某货币市场基金份额总数为 2 亿份， 某日该基金净收益为置8 262 元人民币，合同生效以来总收益为 60 358 元人民币， 则该货币市场基金应该披露当日的 _A.日每万份基金净收益为0.9131元8、 日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元8、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A 10 日内 B 1
10、0 个工作日内 C 30 日内 D 30 个工作日内9、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。 总体上占据了基金代销的较大市场份额。A:基金管理公司直销中心B:证券公司C:基金投资咨询公司D:商业银行10、基金销售机构从事基金销售活动，不得 _。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准11、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A.管理费B.转换费C.申购费D.托管费12、在基金的分析和
11、评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A.全面性原则B.长期性原则C. 一致性原则D.客观公正性原则13、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A. 了解你的产品B. 了解你的客户C. 了解你的价值D. 了解你的服务14、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款15、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督16、 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的 ， 赎回费总额的归
12、入基金财产。 _A 5%； 25%B 10%； 25%C 5%； 20%D 10%； 20%17、 1924年 3 月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只 A公司型开放式基金B:契约型投资基金C:股票基金D:封闭式基金18、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。A. 一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管19、 开放式基金连续2 个开放日以上发生巨额赎回， 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 _。A 10 天B 10 个工作日C 20 天D 20 个工作日20、封闭式基金年度收益分配比例
13、不得低于基金年度已实现收益的_。A 50%B 60%C 80%D 90%21、 _可能导致不可控跟踪误差产生。A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差22、 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书， 定期报告等文件， 在重大事件发生之日起2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的 原则。A:真实性原则B:准确性原则C:完整性原则D:及时性原则8欢迎下载 。精品文档23、 根据 证券投资基金销售管理办法 的规定， 申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的， 应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A 2B 5C 10D 1524、 一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A 3B 5C 7D 925、对投资者（ 包括个人和机构） 买卖封闭式证券投资基金_。A.征收企业所得税B.征收营业税C.免征印花税D.免征所得税。#欢迎下载