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1、第 1 页 20XX 年公司季度工作小结1 特征码 uhgNoPcnKLUhzSpdzJOM 进入二季度以来，股指继续攀升，投资者的交易热情高涨， 交易量持续放大。随着暂停数月之久的 IPO 重启以及创业板交 易开通的提前反应，市场的波动不断加大，投资者教育工作显 得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合南京证券*年投资者 教育方案的整体安排，在二季度，公司进一步加强组织领导， 完善制度，拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性 投资，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现 将今年二季度的投资者教育工作汇报如下： 一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推 进投资者教育工作
2、公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作 重点，强化投资者教育领导小组的职能，从组织领导方面进一 步保障投资者教育工作的顺利开展。同时，公司还对营业部投 资者教育工作的实施提出了更加明确的要求，要求营业部根据 公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况，合理安排 第 2 页 营业部的投资者教育工作计划、工作方式和时间，对营业部投 资者教育工作进行组织、协调、督导和落实，确保投资者教育 工作的顺利进行。其中，上海新华路、杭州庆春东路、重庆较 场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划，内容丰富 而又充实，在投资者中引起了一致的好评。在此基础上，公司 继续加大投资者教育工作专项费用的
3、投入，不断创新宣传形式， 扩大投资者教育工作覆盖面，加强影响力，争取让投资者教育 工作深入人心。 二、积极开展形式多样、内容丰富的教育活动，切实提高 投资者教育工作效果。 公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具 体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真 做好投资者教育工作。 根据监管部门以及公司的相关要求，各营业部继续完善、 丰富投资者教育园地，针对 IPO 重新开启和创业板，在投资者 园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏，得到 广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广 的特点，开辟了投资者课堂，将最新的法律法规、证券知识、 风险提示等内容发
4、布在公司网站上，供投资者浏览下载。 银川民族北街、南京新华路、南京长乐路和深圳南海大道 等 20 多家营业部通过股市沙龙、股民学校等形式向投资者普及 证券知识，并针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者 第 3 页 教育活动。同时，深圳管理总部定期举办较高级别的私募基金 路演(投资报告会)系列活动，邀请国内外最顶尖、最成功的私 募基金管理人现场演讲，与投资者互动交流，从宏观策略到个 股投资价值分析，深入严谨的分析研究，使得投资者深切感受 到投资的严谨性和逻辑性，对后期的投资起到指导性作用。 三、组织业务培训与合规竞赛，提高员工执业素质，为客 户提供更加完善的教育与服务。 当前证券市场日新月异
5、、瞬息万变，创新业务和品种层出 不穷。为此，公司针对员工知识结构的不足建立了完善的培训 制度。公司相关职能部门组织了多场专题视频培训会，涉及证 券法律法规(特别是经纪人管理暂行条例)、行业自律规定、新 业务开展规则等内容。 同时为强化规范意识，加强合规建设，构建合规体制，培 育合规文化，促进规范发展，同时也是为了能够给投资者提供 更加优良的服务，进一步做好投资者教育工作，公司组织了全 公司范围的合规竞赛，自今年 4 月份开始至 6 月底，先后完成 了初赛和复赛，7 月份将在南京电视台举行总决赛。通过本次 合规竞赛，公司上下掀起了一股人人学习，人人合规的热潮， 极大地推动了公司投资者教育工作的发
6、展。其中南京龙蟠路、 南京热河路、镇江、福州华林路等 20 多家营业部利用本次合规 竞赛进一步明确了内部培训机制，每周进行一次证券知识的学 习，极大地提高了员工的业务技能，提高了公司的形象。 第 4 页 四、利用技术手段，加强客户回访与客户咨询服务，切实 保障客户权益。 各营业部按照公司规定组织专人对新开户客户进行回访， 核实客户身份，揭示风险，收集客户意见，解答客户疑问，并 利用 CRM 系统进行了详细记录。同时，各营业部利用 CRM 系统， 加强对客户的筛选和分析，通过短信、电话等形式加强新股中 签、风险提示、分红通知等基础客户服务工作，进一步切实有 效地保障了客户的权益。 五、发挥新闻媒
7、体的优势，营造浓厚的投资者教育宣传氛 围 各营业部积极加强与新闻媒体的合作，采取多种多样的合 作形式，扩大投资者教育的影响面。张家港步行街、昆明丹霞 路、北京惠新西街等 15 家营业部通过与电台、电视台、报刊及 网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作，取得了良好的效 果。 今年第二季度公司的投资者教育工作取得了一定的成绩， 但在深化投资者教育 育工作中同样也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解 第 5 页 决方法，比较突出的问题包括：一是现有的投资者教育内容、 方式尚难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针对性有 待加强;二是部分营业部存在培训人员缺乏、培训水平有待提高 的现象。 随着*年行情的深入发展，投资者教育工作需要关注的方 面越来越多，南京证券都将一如既往加强领导，认真组织，积 极推进，把投资者的风险教育作为一项日常的、长期的工作来 落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投 资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能 力，继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。