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1、1,第五章要素禀赋与赫克歇尔-俄林理论(H-O理论),解释产生比较优势的原因 扩展我们的贸易模型以分析国际贸易对双方的影响,2,5.1 引言,李嘉图模型假定了各国相对优势差异(单一要素生产率或要素生产率差异)，但没有解释各国相对优势的原因（即为何一国在某种商品生产上较他国效率更高？）。,3,李嘉图模型没有说明贸易后增加的利益如何配。 李嘉图模型没有说明贸易后不同国家之间同质生产要素价格（收益）的变化。 赫克歇尔-俄林理论（新古典贸易理论）将在上述三方面对李嘉图模型进行补充和扩展，使贸易理论更具现实指导意义。,Y,X,Y,X,A国,B国,A,B,A,B,4,5.2 H-O理论的假设-一组相关的假
2、设条件,20世纪30年代由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林在李嘉图理论的基础上提出的要素禀赋理论，在国际贸易理论发展中具有里程碑意义。H-O MODEL 是一棵根深叶茂的理论巨树。 （1）2-2-2模型（规模相当的两国，X和Y商品，劳动和资本两种要素） （2）两国在同一种商品生产中采用相同的技术（只要要素价格在两国相同，则两国生产同一商品的要素配搭比例相同） （3）要素密集度不能逆转（无论在A国或B国X都是劳动密集型商品，而Y都是资本密集型商品，即密集度的性质相同，但要素密集度的大小可以因为要素价格差异而不同）,5,即无论在A或B国： K/L（X）K/L（Y）或L/K（X）L/K（Y） 但这并非要求
3、： A国的K/L（X） B国的K/L（X）=1/5 (B国可能3/4) 或A国的K/L（Y） B国的K/L（Y）=5/3(B国可能7/3) （4）两国两种商品生产的规模报酬不变（K和L增加1倍产量也增加一倍） （5）两国在生产中均为不完全专业化（两国均为规模不小的大国，PPF均凸向原点） （6）两国需求偏好相同（SIC的位置和形状相同） （7）在两国内两种商品和两种要素市场均完全竞争,6,（8）要素在一国内可自由流动但在两国间不能流动（若无贸易同种要素价格的国际差异不能消除） （9）没有运输成本、关税或其他贸易壁垒（自由贸易；专业化分工的程度在自由贸易时要大于有壁垒的情形） （10）两国资源均
4、得到了充分利用 （11）两国的贸易是平衡的,7,5.3 重要概念的界定,要素禀赋（FACTOR ENDOWMENT）经济体所拥有的可用于生产商品和劳务的经济资源的总供给，既包括“自然”存在的资源也包括“获得性”资源（如技术和资本），这是一个绝对量的概念。,8,要素密集度（FACTOR INTENSTY）生产单位产品所投入的要素配搭比例 如果：（）*（），则为劳动密集型、为资本密集型商品,9,FIGURE 5-1 Factor Intensities for Commodities X and Y in Nations 1 and 2.,Salvatore: International Econ
5、omics, 10th Edition 2010 John Wiley -放松假定对贸易的原因进行新的探讨. 1947年统计数据缺乏代表性 56年里本人用47年投入需求和51年贸易数据从新计算，结果“迷”仍然存在（1.06）；Baldwin用58年的投入需求和62年的贸易数据计算同样未能解开“迷（1.27）,32,劳动熟练说（Skilled Labor Theory）,劳动熟练说是用劳动效率与劳动熟练的差异来解释里昂惕夫之谜。 这种学说认为，原因在于美国的劳动效率比其它国家高，大约是其它国家的3倍。在劳动以效率为单位衡量的条件下，美国就成了劳动要素相对丰富的国家。但这个解释并没有得到人们的认可
6、，而Krelnin经过验证，美国的劳动效率并不比欧洲高出多少。,33,后来，美国经济学家基辛对这个问题作了进一步的研究。通过对1950年美国的人口普查，将美国劳动分为熟练劳动与非熟练劳动，得出了资本较为丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型产品，而资本较为缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集型产品。,34,人力资本说（Human Capital Theory）,是美国经济学家凯南提出的，他认为，上面的矛盾可能是里昂惕夫没有把人力资本与实物资本分开造成的。由于劳动不可能是同质的，熟练劳动是一种投资的结果，是一种资本支出的产物。如果把人力资本加到实物资本上去，美国仍然是出口资本密集型产品。 它是前面一种解释
7、的深化。,35,-模型假定不同行业间同一要素只存在“数量”差异而没有“质量”差异与现实不符：美国出口产业相对于其进口替代产业，劳动力因接受了更多的教育、培训投资，其生产率更高，这是人力资本的贡献，如果把前期投资形成的当期人力资本分离出来再将其加到实物资本中，就会使出口产品的K/L高于进口替代品的K/L。,36,Keesing, Kenen, Baldwin 研究发现美国出口产业工资水平比其进口替代产业平均高出15%，说明出口产业劳动生产率较高，因而投入了较多的人力资本。如果把人力资本因素考虑进去可以解开“迷”（0.92）。这种解释对美国和日本都非常合适，因为两国都进行了大规模的人力资本投资，出
8、口产品都是需要掌握尖端技术和具有熟练劳动技能的人力资本密集形产品。,37,要素密集度的颠倒（factor-intensity reversal）,factor-intensity reversal：一种商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，而在资本密集度丰裕的国家是资本密集型产品。 factor-intensity reversal发生的原因在要素替代弹性差异的大小。 2种商品生产中劳动对资本的替代弹力性差异越大，要素密集度的颠倒就容易发生。 要素密集度颠倒一旦发生，则H-O理论就不成立。,38,要素密集度逆转 Ronald Jones 认为要素密集度逆转是 “迷”的原因。美国是世界上最大的粮
9、食出口国之一，但与同样出口粮食的泰国相比，其粮食生产显然是资本密集型的。因此从世界范围看美国出口的是资本密集型商品，但从美国角度看它出口的却是劳动密集型商品。然而没有证据说明的要素密集度逆转是一种普遍现象，因此这一解释成了对美国农产品出口唯一解释。,39,要素密集度的颠倒是不是经常发生，国际上有2方面的结论。,40,两要素假设不合乎美国情况,美国进口中有相当一部分属于资源密集型产品（石油、矿产品等），这些产品在美国储量较少且不易生产，因此生产中投入资本较多属于资本密集型产品，但美国进口此类稀缺资源密集型产品并不与H-O模型相矛盾。如果从进口替代品中把资源密集型产品排除，则美国出口产品的K/L高
10、于其进口替代产品。（里0.88，Baldwin 0.92),41,放松需求相同假设,由于美国人均可支配收入较高因此强烈地偏好资本密集型产品，以至超过了美国丰裕资本的 生产能力而不得不进口资本密集型商品以满足国内需求。,42,放松自由贸易假设,Kravis认为美国50-60年代贸易保护主要针对缺乏国际竞争力的劳动密集型产品，关税和非关税的贸易壁垒刺激了国内该类型的产品的生产，扭曲了正常的贸易模式，使得美国反而成了劳动密集型产品的出口国。 放松假定对贸易的原因进行新的探讨 这一方面的研究导致新国际贸易理论的产生。,43,（4）实践上：如何解释当今世界要素禀赋相似的发达国家间日益增长的产业内国际贸易。,60年代以来要素禀赋相似的发达国家间的贸易量迅速增长（如EU成员国贸易） 63-87年DC间贸易占世界贸易量从45%上升到55%，现在为70%左右。,44,DC间贸易的迅速增长主要为差异产品的产业内贸易，特别是知识、技术密集型的制成品63-87年，汽车、飞机、科学仪器、电子产品，以及其它机器和设备等工业制成品的贸易份额由27%上升38%，现在为60-70%。 MNC的大量涌现使国际贸易呈现出由少数大公司支配的垄断竞争的市场格局70%的产业内贸易由MNC进行。 上述国际贸易新发展使H-O模型与现实经济 相去甚远。,