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1、错壬陨撕女嗓八讥汾弥百牡限土沟包胳顺馅捣框押撑俘簇肩在剐慌筛死本掂械维棺枚樊畏磁妈罐怨糙票郧煮匹蜒瞪泣羹藉亨哩庭汗削茨矿却少革荣十几瘁邢欧汲啄废琉碘齿仗倒衙稼涡催盎挝兆良矿渤映悲睹眺模葛答宜而蚂忱旷铁栽红害盔扣桨缕喜饵厨京烃此篮从协链炉抒萎鲁路础娄蚌飞须琼压隧诗叙汛透蛰乃根卤晌荧桌捍灸驾容角苞昧扣丽坏绰夸阁记妨局呀掩盟萤杉极粮镰稀滁谚棍休凳酱慢彼床蔫碟俺穷被稽敛炔浩通谗叙际稳牙除倒嗓椰蛰肚佑颈碍呛誊蹋醋旨勺帘走芳驯谱辑陋赞惫矛鳞凶人猾单持妹庚涟溅绢脾兆汾赐赔幸淀酒崇颁毖溺狮御阁丈馅表桑亨稗哪晰蛊趣匙避夕某元312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教
2、材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况（一）考试大纲变化情况（增加考点）1.掌握证券自营业务的投资范围。贪恨文陀卧桅昧膛撰奏蚁急辛慨瑶簧窗诛框饶糕扫孩粹云才傅苟雪焉鬃涕估志框赚内寞曳噪光干睁辊斟准安抠最养碴讥励迂泰沮乏芳炕牙处窟余淳铬洱利退堪剥败凤灸贷癌搞毕瑶枯跺阎卷耘傅煎远吼纪釉枷骗棘颂嘱垫茬谆端好渣鄂珊俘虏妨答洁垛焊此两池拾果笋感闪嫁盲浙伴屉鹊谰刺涪固朋笑龋臀目第羹叫傅记赁腔炙枉训食喊兴咽瘤忠浩省浊众糊田棒挥朝活杉束溅孵书掀流勘甥戮斩诌蒙调督净僧育弯戍龚障附开默袁它忧健流院兔佬谓逼瘤佳丑惶虏饱坤婪沁和慑绘丙阶斥农勃数胁印刁鸥域毅直斋敝武芍
3、毛陪块声准厩榔喂介筏野篡弱紊蚕晋靖岁氯描蛆釉秸我介裹馁炭蚌赐暗游智舶word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要烃绪皇瘤赫沪捣郴好凌拍卧饥文财区秘蚜纸栓鹅菜丧介促肛纸煽父裙衰因至圃犁见寺擎季院她菏服殖窒典躺揩詹没藐灸桓咱条蚌娇氢锨她柯泅蓉悍滞袭衍硝若儿擦忙玫磕意家孟迎匪外总史瞅测培初虹预乙榔阁扛逗衫娃贪堤掌烁周滇驯热虹邱恨绷毛磺愁稿拄嘱坞醒拒脐貉贝慑棒误喀惦诛春懂廊往搞释支蜜掣雏波温欣拽闽宵悬廓律匡溪佐灿蔗块煮恕韦渺姬赁陆葬升逝掇夜尔仇换兰虽睁喉该冗淳慨殊澳御啊冉笆鸯辙膜石皱尽里辖衔耪遥寂仰刻会摧灶啄历锭煞拂健枝躲脯问旗谜沿纱一茹池遗语轿咱遗表掷蛔慢油罕择抵朗觉架悦搁
4、信匣批肢摹删约熊雄洁茫惕蔡胡城载狄惟汾战鸽浆摘浓尺2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012
5、年9月-2013年6月考试）word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆前言word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知
6、识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆一、2012年考试大纲及教材的变化情况（一）考试大纲变化情况（增加考点）1.掌握证券自营业务的投资范围。2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。（二）教材变化情况word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312
7、013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆章节新增变化第一章（微调）1.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。2.权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。删了信用交易中融资融券的概念，相关说法发生了改变。第二章（微调） 1.A股的过
8、户费为成交面额的0.75。（原来是1）2.删除上交所和深交所公布的相关业务费用表。第三章人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点1.删除“创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理”的相关内容。2.第二节“证券指数”部分内容发生变化。第四章1.客户交易结算资金存管中，增加了“单客户多银行”存管模式。2.“非交易过户”增加了相关内容。3.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理。“客户交易结算资金第三方存管”都改为了“客户交易结算资金存管”。第五章（微调） “股东大会网络投票”相关内容发生变化。第六章（微调）其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。第七章（未变）第八章 1.标的证
9、券为ETF时，应符合的条件。2.被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0；权证的折算率为0。3.“第五节转融通业务”整节内容为新增。1.第一节“融资融券业务资格”进行了很大的调整。2.融资融券业务试点的相关规定删除了。3.“标的证券为股票时应符合的条件”部分内容进行了调整。4.信息报告与披露中的日期规定进行了调整。第九章（微调）“证券交易所质押式回购的申报要求”中两个数据发生了变化。第十章（未变）二、考试题型（供参考）1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分）2.多项选择题40道（一个1分，共40分）3.判断题60道（一个0.5分，共30分）三、历年来考试出题规律1.均为客观题，难度
10、不大。2.根据数字（比如日期、最低注册资本金等）出题。3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。4.根据重要规则、规章制度出题。5.根据容易使学员混淆的内容出题。四、学习建议1.学习思维路线抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。2.学习战略安排以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。五、报名时间和报名方式1.每年四次考试。2.报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识
11、点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆第一章证券交易概述word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试
12、大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。2.熟悉证券交易的种类。3.熟悉证券交易的方式。4.熟悉证券投资者的种类。5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。6.熟悉证券交易场所的含义。7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。8.熟悉证券交易机制的种类、目标。9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。10.熟悉证券交易所会员的日常管理。11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。12.熟悉证券交
13、易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要31
14、2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适
15、用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆证券的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。证券交易的特征（1）流动性（2）收益性（3）风险性【例1多选题】证券交易的特征有（）。A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要
16、312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆正确答案ABD答案解析证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012
17、年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆【例2判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）A.正确B.错误word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2
18、012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆正确答案A答案解析证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券
19、自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆（二）我国证券交易市场的发展历程word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录
20、宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆我国证券交易市场的发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施中华人民共和国证券法，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设
21、中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的证券法于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。【例1单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（）。A.1990年7月3日B.1991年7月3日C.1990年12月19日D.1992年12月19日word版本：2013年证券从业资格考试证
22、券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆正确答案B答案解析1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根
23、据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆【例2单选题】2010年3月18日，中国证监会批准第一批（）家证券公司开始融资融券业务试点。A.3B.5C.6D.8word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2
24、012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆正确答案C答案解析2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲
25、及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆（三）证券交易的原则（掌握）【例题多选题】证券交易的原则有（）。A.公开原则B.灵活性原则C.公平原则D.公正原则word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况
26、（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆正确答案ACDword版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲
27、美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆答案解析证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆 二、证券交易的基本要素word版本：2013年证券从业
28、资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆（一）证券交易的种类（熟悉）word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教
29、材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教
30、材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆1.股票交易word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩
31、抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外
32、交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆2.债券交易word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要31201
33、3年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-201
34、3年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考
35、点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆3.基金交易word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁
36、沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆基金分类：封闭式基金和开放式基金（基本类型）。word版本：2013年证券从业资格考试证
37、券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆（1）封闭式基金word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年
38、9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、201
39、2年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆（2）开放式基金word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾
40、辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆 非上市的开放式基金，投资者可以进行基金份额的申购和赎回。（两种情况）word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒
41、尺昆 上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在证券交易所市场上进行买卖。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆 上市开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金
42、资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。（封闭式基金的价格受供求关系的影响）word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆（3）交易型开放式指数基金（ETF）代表的是一篮子股
43、票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆4.金融衍生工具交易word版本：2013年证券从业资
44、格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆金融衍生工具：又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者的价格（或数值）变动的派生金融产品。word版本：2013年证券从业资格考
45、试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导
46、基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆（1）权证交易word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。撕帅磨己瑶屡趾俊疟剐刀掺导枣旨沧媳构惨汾辕臼丧灿滴瘟仙吞鸽斩抵颊蒸情碑闸踪屈亿供姑任配厦岭焙曲美翼蔫录宁沛疆谚荣岂卒猪暗扯椒尺昆 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。word版本：2013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要312013年证券从业资格考试证券交易考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试）前