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1、考试复习题库精编合集证券从业资格考试考试复习题库精编合集证券从业资格考试1、【单选题】如果产品的销售价格下降将导致销量上升，那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是（）。1分A、自相关关系B、共变关系C、因果关系D、相关关系答案：C;2、【单选题】关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是（）。1分A、强调构成组合的证券应多元化B、承担风险越大，收益越高C、证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加D、强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应答案：C;3、【单选题】STRIPS基于以下（）金融工程技术。1分A、分解技术B、组合技术C、整合技术D、无套利均衡分析技术答案：A;4、【单选题
2、】利率消毒的假设条件是（）。1分A、市场利率期限结构是正向的B、市场利率期限结构是反向的C、市场利率期限结构是水平的D、市场利率期限结构是拱形的答案：C;5、【单选题】STRIPS基于以下（）金融工程技术。1分A、分解技术B、组合技术C、整合技术D、无套利均衡分析技术答案：A;6、【单选题】（）是最大程度的市场效率概念。1分A、半弱势有效市场B、弱势有效市场C、强势有效市场D、半强势有效市场答案：C;7、【单选题】KDJ指标的计算公式考虑的因素是（）。1分A、开盘价、收盘价B、最高价、最低价C、开盘价、最高价、最低价D、收盘价、最高价、最低价答案：D;8、【单选题】综合研究拟定经济和社会发展政
3、策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。1分A、国家发展和改革委员会B、国务院C、中国证券监督管理委员会D、财政部答案：A;9、【单选题】某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为105亿元的股票组合，该组合的系数为12当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为（）。1分A、卖出1500张期货合约B、买入1500张期货合约C、卖出150张期货合约D、买入150张期货合约答案：A;10、【单选题】在股指期货中，由于（），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。1分A、实行现货交割且以期货指数为交割结算指数B、实行现货交割且以现货
4、指数为交割结算指数C、实行现金交割且以期货指数为交割结算指数D、实行现金交割且以现货指数为交割结算指数答案：D;11、【单选题】最早使用套利定价技术的定理是（）。1分A、MM定理B、CAPMC、APTD、布莱克一斯科尔斯期权定价模型答案：A;12、【单选题】面值为100元，票面利率为9%，期限为3年的某债券，于2021年12月31日发行，2021年9月30日将其卖出，已知债券每3个月付息一次，则卖出者卖出价格为（）元。1分A、9827B、9713C、9832D、9795答案：B;13、【单选题】表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（）。1分A、PSYB、BIASC、MACDD、WMS答案：D
5、;14、【单选题】某资产1998年8月份购进，在2021年8月评估时，名义已使用年限为10年，根据资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产每天实际工作75小时，根据实体性贬值的公式计算法，该资产的利用率为（）。1分A、93%B、94%C、95%D、96%答案：B;15、【单选题】随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（）。1分A、由低风险、低收益变为高风险、高收益B、由高风险、低收益变为高风险、高收益C、由低风险、高收益变为高风险、高收益D、由高风险、低收益变为低风险、高收益答案：B;16、【单选题】（）具有强制性、无偿性和固定
6、性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。1分A、国债B、税收C、财政补贴D、转移支付答案：B;17、【单选题】区分报表性重组和实质性重组的关键是看有没有进行大规模的资产置换或合并。实质性重组一般要将被并购企业（）以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并；而报表性重组一般都不进行大规模的资产置换或合并。1分A、30%B、40%C、50%D、60%答案：C;18、【单选题】艾略特波浪理论的数学基础来自（）。1分A、周期理论B、黄金分割数C、时间数列D、斐波那奇数列答案：D;19、【单选题】（）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。1分A、詹森指数B、贝
7、塔指数C、夏普指数D、特雷诺指数答案：A;20、【单选题】根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起（）内向注册地证监局提交由具有从事证券、呔期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。1分A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月答案：C;21、【单选题】以下选项，不属于圆弧形态特征的是（）。1分A、形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹B、在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量C、形态形成所
8、花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信D、形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现答案：D;22、【单选题】（）是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。1分A、自然衰退B、偶然衰退C、绝对衰退D、相对衰退答案：C;23、【单选题】描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（）。1分A、PSYB、BIASC、RSID、WMS答案：B;24、【单选题】当两种债券之间存在一定的收益差幅，而且该差额有可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买进另一种债券，以期获取较高的持有期收益，这种策略叫做（）。1分A、替代
9、掉换B、市场内部价差掉换C、利率预期掉换D、纯收益率掉换答案：B;25、【单选题】为了引入战略投资者而进行资产重组的是（）。1分A、股权置换B、资产置换C、股权回购D、交叉持股答案：A;26、【单选题】确定证券投资政策涉及到的流程是（）。1分A、决定投资收益臼标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B、对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C、确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D、投资组合的修正和投资组合的业绩评估答案：A;27、【单选题】产出增长率的经验极限数值为（）。1分A、10%B、15%C、20%D、25%答案：B;28、【
10、单选题】关于套利，以下说法正确的是（）。1分A、套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化B、套利获得利润的关键是价差的变动C、套利和期货投机是截然不同的交易方式D、套利属于单向投机答案：B;29、【单选题】在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。1分A、2021年2月B、2021年3月C、2021年2月D、2021年3月答案：A;30、【单选题】一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。1分A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、指数化型证券组合D、有效型证券组合答案：C;31、【单选题】从内部控制的角度来看，（）是内控制度的重点1分A、执业回避B、信息披露C、隔离墙D、惩处答案：C; 16 / 16