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1、浅谈合规在证券公司创新业务上所发挥的作用摘要：随着我国企业管理日趋成熟，合规操作是企业未来发展趋势。运用合规操作，能够有效避免公司经营管理中出现违规操作行为。实行合规操作，能够推进公司创新业务发展。本文分析了合规管理定义和重要性，同时结合我证券公司合规操作实例，具体分析了证券公司合规管理与创新业务之间的关联，为金融行业和其他行业提供了可供参考的案例。关键词：合规，创新业务，作用一、合规定义合规定义就是企业在自身经营发展过程中，始终以法律为准绳，遵循法律法规的规定。合规操作对象多为商业经营风险比较大的行业，其中包括证券公司。当然除了这些商业经营风险比较大的行业或者企业之外，任何公司要想获得持久发
2、展，就必须要遵行合规约定。结合证券公司的公司性质来说，合规定义就是证券公司按照金融行业法律法规和市场经营原则，制定自身的经营规划，同时配合专业的合规人员予以工作。以我所在的证券公司来说，总部设立专门合规部门，各个证券公司营业部让员工兼任合规专员,我营业部让我兼任合规专员，推动了公司正规化发展。二、合规必要性从国内外公司实际管理经验来说，合规管理是公司管理趋势，也是确保公司能够正常运转的机制之一。在公司管理过程中，规则意识是非常重要的，没有明确的公司运行规则，那么就无法有效约束员工的行为，也就容易出现公司发展失控的现象。在公司管理合规中，通常用到的法律包括公司法、上市公司治理准则等。在合规管理过
3、程中，赋予了公司员工更多的自主权利，因此有助于推动企业发展。（一）降低经营风险的必要性长期以来，我国不少企业长期处于违规操作状态，增加了经营风险。违规操作很有可能受到制裁，这种制裁包括两个方面，其一为行业内部制裁，这种违规操作多半是违背了行业经营原则，其二为法律制裁，这种违规操作触碰了法律底线。一旦发生制裁现象，那么就大大影响了企业经营状况发展，滞缓了企业发展进度。实施合规操作，企业能够有效对员工行为予以约束，提高呢工作效率，全面降低经营风险。（二）增强企业竞争力的必要性合规操作有助于提升企业竞争力。公司按照合规操作，能够持续、健康发展，避免走上违法犯罪的道路，比如说证券公司中一些披露商业秘密
4、等行为较多，以我证券公司为例，实施合规操作之后，能够规范员工行为，避免出现商业违规行为，保证了我公司持续健康发展。三、合规与创新业务关联合规管理能够带动公司业务创新发展，实现公司整体业务水平提升。合规管理为公司运行设定了一个可供控制的框架体系，因此合规操作可以赋予员工和管理层更多的权力和自由。（一）开发金融产品我证券公司遵从合规管理模式，在法律法规允许范围之内，开发金融产品，实现公司理财增值产品逐步多样化，力争实现公司经济效益最大化。（二）合理管理资产合规管理为资产良性运行提供了条件，以我证券公司为例，我公司对公司资产定期进行统计，对固定资产和流动资产实时进行统计，准确把握资产流向，分析每一资
5、产用途，实现效益最大化。（三）开展网上开户业务在合规管理思想下，实现合法高效收益是公司追求目标。我证券公司始终遵守市场经营原则和法律法规，通过多种渠道吸引客户，比如说开展网上开业业务，把先进的互联网络技术同公司业务紧密联系在一起，推动了我证券公司市场知名度和消费者认可程度。四、合规专员工作中的注意事项合规工作并不是简单的学习法律法规，而是拥有一套完整的运作流程。在我从事是合规工作专员的过程中，我分析了合规工作应当注意如下事项：（一）善于与各部门沟通合规工作需要对多个工作部门予以协调，实现部门负责人之间的沟通。以我合规专员工作经历为例，每当出现合规情况的时候，首先应该与营业部负责人进行沟通，在得
6、到领导认可与配合下，开展起工作来就会比较顺利。例如：证监局要求禁止批量开立学生户和无意识投资者的开户，而营业部又出现了这种问题的话，这个时候就需要与总经理及时沟通，控制此类的开户数，如果领导认同的话就非常容易控制，但是如果领导不认同，或者是包庇此类现象，那么合规工作不仅难以开展而且容易得罪人，因为仅凭合规专员一个人的力量去抑制，员工不但不会听而且问题也解决不了，所以与总经理的沟通非常的重要。（二）做好事前预防工作合规工作要求公司管理做好事前预防工作。比如：从业人员未及时在公司网站公示，员工合同到期未续签等，看似一些小的问题，如果不注意就很容易忽略，所以我认为每一次的合规检查都是学习提高的好机会，这样才能够知道哪儿出了问题，我们及时整改，这样以后就不会再出现类似的问题，慢慢的就可以更好的控制合规风险，把风险降到最低。所以无论在什么样的创新业务中，定期检查工作都会起来很好的作用。（三）学习合规知识金融行业最容易触碰到法律底线，因此学习合规知识非常必要，能够对合规风险予以判断，同时有效规避风险，更好地开展业务。合规管理是公司管理的发展趋势，尤其是针对金融行业来说，合规管理有助于规避经营风险，实现业务创新，对于金融行业来说，把握住合规经营有助于实现公司效益最大化。3